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一券商高管被立案。10月23日，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权辞职，辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案，根据相关规定，已不能履行公司高级管理人员职务。杨江权今年52岁，担...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...人，或是民生证券的高管。这其中，毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职；尚文彦原为民生证券副总裁，但更早的从业机构为中泰证券；钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理；张玉林则与中泰证券一位原保代同名。不...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...西藏证监局，时任华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理、华林证券执委会委员王某瑛，借用他人账户买卖股票，总成交金额336.14万元，违法所得10.08万元，最终被罚一没十，合计约110.08万元。6月，据安徽证监局，华安证...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...华仪责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对时任副总经理、总经理张学民，时任董事长、总经理陈孟列给予警告，分别处以50万元、150万元罚款。2017年虚增销售收入影响后续报表据浙江证监局调查，2017年，*ST华仪全资子...……更多
2024-01-13 21:51:00报表,收入,影响,销售,学民,公司
...局强调。与此同时，孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...险因网络安全管控不足，被罚，时任该公司技术与营运部总经理因负有责任，一并收到了监管开出的罚单。金融监管总局多次强调，监管要“长牙带刺”，业内人士基于此表示，预计下一阶段强监管、严监管的总体态势不会改变...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...究所人员发生大变动。具体来看，今年3月，德邦证券原总经理助理兼研究所所长任志强已正式履新华福证券，担任华福证券总助兼研究所所长一职。同在3月，德邦证券研究所原副所长、首席策略分析师吴开达履新天风证券研究...……更多
2024-03-15 00:28:00券商,变动,蛋糕,研究所,人事,研究
...美通讯被处以了2156万元罚款，时任公司董事长宋林林、总经理宋火红、财务总监郭晨均被处以处以300万元罚款，并采取10年市场禁入措施。时任董事董晓红、时任监事长方巍等高管也受到了相应处罚。紫鑫药业的财务造假事件则...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...定。经调查，杨江权自2020年8月26日起在国都证券担任副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等重要职务，截至2024年11月14日仍为公司员工，属于证券公司从业人员范畴。然而，在2022年10月28日成大生物股票解除...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
又见券商员工违规炒股！12月16日，深圳证监局公布一则行政处罚决定书。国元证券员工蔡某贤借他人名义持有、买卖股票，相关账户合计亏损313.54万元。最终，深圳证监局对蔡某贤处以60万元罚款。来看详情——从事证券行业...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...2024年因保荐项目被监管处罚。岁末年初，近一个月内，券商罚单更是密集下发，其中民生证券在一个月时间里先后被沪深交易所“点名”。
具体来看，民生证券在去年12月的短短一个月内曾3次因IPO保荐违规被监管接连警示，剑...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...北交所客户黏性。”他提到。国泰君安新三板做市业务部总经理陈扬认为，做市业务是券商定价能力的充分体现，也是增加业务协同的重要抓手。安信证券投资业务委员会执行主任刘畅表示，北交所做市业务的制度设计有利于发...……更多
2023-02-20 00:11:00进一,原因,业务,业务,券商,进一
中国基金报记者 晨曦东吴证券行政处罚结果落地！1月8日晚间，东吴证券发布公告称，其于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...到位，未有效强化合规风险管理情形，境外子公司时任副总经理李小强、境外子公司时任投资部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被出具警示函。关于中原证券存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...一揽子稳定经营和降低负债的方案。12、万科A：济南万科总经理肖劲被公安机关带走属于个人案件。13、吉林高速：公司收问询函，要求说明多年盈利背景下连续多年不或少现金分红的原因及合理性。14、捷顺科技：一季度亏损10...……更多
2024-04-15 09:06:00海通,华西,中信,避雷针,保荐,券商
...商金股数量前三行业。中金公司研究部策略分析师、董事总经理李求索指出，短期要紧跟政策边际变化的节奏，中期偏成长。行业配置建议关注三条主线：1、预期不高，政策出现边际变化受影响大的领域，如地产链条、受疫情...……更多
2023-02-02 23:54:00五粮液,尖子生,尖子,推荐,券商,五粮液
...行中。期间，国都证券还经历了高管震动，先是其一名副总经理离职，之后总经理兼财务负责人也因被立案而离职。图片来源：图虫创意一年内上报具体整合方案12月3日，浙商证券与国都证券均发布了国都证券变更主要股东、实...……更多
2024-12-04 19:57:00证券,国都,股东,进展,整合,方案
...。投服中心代位诉讼投资者获赔今年年初，有投资者收到券商短信称，根据中证中小投资者服务中心（以下简称中小投服中心)通知，为保护投资者权益，中小投服中心提起了泽达易盛（即退市泽达，股票代码688555）特别代表人...……更多
2024-06-11 14:11:00股民,上市公司,怎么办,中小,公司,投资者
...福日电子定增。之后，吴某将内幕信息告知恒信华业时任总经理于勇、德普教育投资控股(深圳)有限公司的股东汪文政，三人随即开始谋划买卖福日电子股票。经调查测算，于勇、汪文政两人在内幕信息敏感期内违法买卖福日电...……更多
2024-02-22 23:32:00保荐人,项目,保荐,消息,证券,森达
...入，仍可在行业竞争中获得优势。华林证券资管部落董事总经理贾志则认为，调降公募基金证券交易佣金是监管的一次纠偏措施，最大的影响是降低了基金持有人的成本。对于公募基金和券商来说，也是一次“供给侧改革”，倒...……更多
2023-12-10 21:40:00投资成本,费率,成本,阶段,改革,投资
...成功在北交所上市的，最高奖励1500万元，额外给予辅导券商30万元、律师事务所10万元、会计师事务所10万元奖励。而《征求意见稿》第十六条规定，地方人民政府违反《征求意见稿》第十条规定，给予发行人或者中介机构奖励...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...有消息称，此前被有关部门带走调查的世纪证券董事长、总经理余维佳已回到深圳。券商中国记者多方求证后了解到，余维佳目前暂已恢复自由，但尚未回到世纪证券。世纪证券表示，目前公司仍由大股东前海金控总经理李剑峰...……更多
2023-03-12 09:41:00维佳,尚未,业务,世纪,证券,公司
...国丰兴华的法定代表人、执行董事为国寿资产权益投资部总经理杨琳，总经理为新华资产研究部副总经理李杰。中国人寿集团旗下国寿资产公司相关负责人介绍了鸿鹄基金目前积累的经验。作为改革试点，鸿鹄基金按照市场化、...……更多
2024-10-11 16:15:00股价,基金,投资,基金,鸿鹄,市场
...进行交易，合并被罚395万元。时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股份有限公司合规总监某业，因对相关业务的违法违规行为负有主要责任，分别被处以罚款7万元、5.25万元。另一份罚单则披露：申万...……更多
2024-11-04 16:29:00罚单,券商,上海总部,上海,总部,宏源
...电气股份有限公司（600290，*ST华仪）以及其时任董事长、总经理等20名时任董事被上交所公开谴责或监管警示，原因是他们涉及连续6年年报虚假记载等违规行为。1月15日，*ST华仪公告，上交所公布对华仪电气及有关责任人予以公...……更多
2024-01-15 22:16:00年报,虚假,董事,报告,电气,学民
...护FOF基金的品牌形象。NO.5 中信资管任命骆红艳为公司副总经理1月11日，中信证券资产管理公司发布公告，骆红艳为公司副总经理。公开资料显示，骆红艳曾任兴业银行营业部员工、中国证监会深圳证监局主任科员、国投瑞银基...……更多
2024-01-12 20:42:00开年,白银,真金,券商,金额,信心
...人。不过，天眼查显示，俞信华曾担任爱奇投资的董事兼总经理，但已于2023年11月22日退出。值得注意的是，吴旭杭的申辩中，曾指出应当认定俞信华为非法获取内幕信息的人，但该说法并未获得江苏证监局采纳。江苏证监局表...……更多
2024-05-22 20:23:00内幕交易,合伙人,内幕,融资,股票,交易
...华耀光电的实际控制人，同时3人分别任华耀光电董事兼总经理、董事长、董事。《每日经济新闻》记者注意到，荀建华是其中关键人物。根据处分决定，荀建华存在多起作为被告的证券虚假陈述责任纠纷的未决诉讼。同时，荀...……更多
2023-10-19 16:08:00耀光,券商,违规,电信,公司,华耀
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