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证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录
...任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其...……更多
...开资料发现,从各监管机构2月下发的罚单来看,共有18家券商收到31张罚单。保险:前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来,保险业严监管持续。今年前两个月,金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单,总罚款约6909.6...……更多
又一位分管投行副总被曝失联,任职仅7个月,曾任发审委员
...或与被带走调查有关。无独有偶,就在上周五,也有其他券商分管投行的副总裁辞职离任,此前被报失联或配合调查,也许事涉其在证监会发行监管部任职期间问题。同在11月发生的,是证监会第一届、二届、三届创业板发审委...……更多
量化大厂员工失联,涉及头部券商返佣?最新消息
近日,有传闻称,幻方量化有员工因涉及券商返佣问题被抓,或涉及某头部券商。未经证实的消息称,该券商有两名相关业务负责人失联,疑似被带走配合调查。券商中国记者尝试微信联系上述两人,但截至发稿之时尚未收到...……更多
证券界1.68万亿“超级航母”来了!能挑战中信证券头部位置?
...源:国泰君安公告这是新“国九条”实施以来,首次头部券商合并重组。从规模上看,这将是中国资本证券历史上最大的A+H双边市场吸收合并,涉及多业务牌照与多家境内外上市挂牌子企业,新公司或成为超过中信证券的最大内...……更多
这家头部券商,取消发行
罚单影响正在发酵。10月22日中信证券宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目,主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉,开源证券在四天前收到“重罚”,证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外,...……更多
发生了什么?2000亿中信建投董秘刘乃生被监管约谈,投行业务频触监管红线,今年收到22张罚单
...市场引发轩然大波。作为中信建投这家市值2000亿的头部券商的资深的投行业务高管,现年53岁的刘乃生自2006年加入中信建投以来,一直担任关键职务,包括执行委员会委员、投资银行业务管理委员会主任,以及自2024年7月起的公...……更多
...券控制权,股票自明日开市起停牌中国基金报记者 晨曦券商并购浪潮涌动,又有头部券商出手!8月21日晚间,国信证券发布《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》,拟以发行A股股份的方式购买万和证券控制权。据悉,...……更多
因承销格力地产债券违规,海通证券、中信建投、中泰证券同日...
...格力地产”,600185.SH)债券违规,广东证监局同日向三家券商开出罚单。4月30日,广东证监局发布《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因海通证券(600837.SH,06837.HK)作为格力地产债券“21格地02”“...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题,又有券商员工收到监管罚单。26日,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),《办法》要求证券公司加强客户行为管理,优化业务管理流程,保护客户合法权益,强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
8家券商私募资管规模下滑100亿;券商紧锣密鼓设立资管子公司
1月25日,基金业协会发布了2023年四季度券商私募资管月均规模前20名榜单。据记者统计,四季度前20强合计规模较三季度继续下滑,并且跌至4万亿元以下,为3.93万亿元。其中前三名分别是中信资管、国泰君安资管和中银证券。...……更多
外资机构新动作:基金托管资格近了
...管人资格核准》进度呈现被监管层接收补正材料的状态。券商中国记者注意到,在金融对外开放背景下,就基金托管资格方面,年内并非仅一家外资机构更新进展。今年6月,法国巴黎银行(中国)有限公司(下称“法巴中国”...……更多
...。在行业人士看来,截至目前,与市场其他正在推进中的券商并购重组案例相比,国联与民生的工作进度最快、最高效,展现出极强的决策和执行能力。 根据程序,后续本次重组项目还需完成材料申报、监管问询、上会审核及...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...元,同比减少14.14%。其中,东兴证券的营业收入在A股43家券商股中排第27名,归母净利润则排33名。从细分业务情况表现来看,东兴证券的投行业务收入在年内也遭遇下滑。半年报数据显示,2023年上半年,东兴证券的手续费及佣...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
东兴证券 IC 资料图又有券商交易系统出现“事故”。12月21日早盘,有投资者在社交媒体反映东兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)的交易系统出现故障。其中,包括电脑客户端与APP均无法登录、登录后无法交易和...……更多
财达证券遭罚,因拼单卖私募、违规炒股……
营业部频踩红线,这家券商连收罚单!11月18日,天津证监局披露两张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
上市券商做优做强劲头足
本文转自:烟台日报上市券商做优做强劲头足行业生态持续优化更需“紧箍咒”《中国证券报》18日刊发文章《上市券商做优做强劲头足 行业生态持续优化更需“紧箍咒”》。文章称,“当前正是严监管进行时!大浪淘沙,相...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...年以来,就IPO发行保荐业务,证监会及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出33张罚单。值得注意的是,深交所在2024年开年首周开出了19份罚单,涉及广州芯德通信科技股份有限公司、辽宁垠艺生物科技股份有限公司、芯...……更多
弘业期货上市后资管业务“大变脸”,资管业务收两罚单
...未得到公司回复。尽管期货行业公司的资管业务收入相比券商机构的规模尚不大,但面对激烈的行业竞争环境,资管业务仍然是期货公司值得重点发力的领域之一,同时期货公司也需要高度重视合规管理工作。前华西期货投资咨...……更多
违法持有股票,一券商总经理被立案并辞职!什么情况?
一券商高管被立案。10月23日,国都证券公告称,公司总经理、财务负责人杨江权辞职,辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案,根据相关规定,已不能履行公司高级管理人员职务。杨江权今年52岁,担...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
又一券商遭点名。12月4日,因保荐履职不到位,上交所发布关于对长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江证券承销保荐”)旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看,长江证券承销保荐年内已多次在投行业...……更多
华英证券投行前负责人,讨薪失败!法院这样说……
降薪后,又被扣发奖金,券商投行业务分部总经理发起诉讼讨薪,最终失败。近期,中国裁判文书网披露了一则劳动合同纠纷二审判决书:在某券商担任投行业务一部总经理的葛某,月薪被公司从10万元降到7.14万元。同时,因...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
...国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示,浙江证监局在日常监管中发现,国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份...……更多
因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间,万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示,万和证券本次市场化招聘的副总裁,分管股权、债券等大投行业务。10月20日,证...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局近日发布关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定(〔2024〕151号)、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定(〔2024〕152号)以及关于对...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
...网北京5月6日讯证监会广东监管局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕33号)。决定书显示,国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普特,688686....……更多
投行十强国金证券,为何又栽了?
...市公司中介机构的罚单。本次被处罚的对象,为“川籍”券商国金证券和知名会所容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(简称:容诚所)。“跨省”处罚的根源,来自厦门籍的科创板上市公司——罗普特科技集团股份有限公司(...……更多
壹早财知道|商业银行“二永债”发行忙;上市券商“壕”气分红
...分行中原银行重组后首份完整年报净利润下滑11%又有多家券商出手,布局北交所做市业务上市券商“壕”气分红官宣!又有券商完成增资3月全球Web3融资总额9.94亿美元ETF联接基金大潮来袭金融监管总局县域支局统一挂牌金融管理...……更多
深夜重磅!券业大并购,方案明确
...股份的方式购买万和证券96.08%股份。国信证券相关人士向券商中国记者独家回应称,在监管鼓励证券公司资本节约型发展的背景下,本次交易采取发行股份购买资产的方式有利于节约公司资本金并实现规模扩张。据了解,本次交...……更多
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中国经济网北京12月23日讯 领益智造(002600.SZ)今日股价下跌,截至今日收盘报8.49元,跌幅5.46%。2020年12月7日
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工行贵州贵阳中西支行:金融助力中小微企业走上发展“快车道”
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一周合辑 | 中国太平换帅 险司偿付能力监管规则过渡期延长
热点1年期国债收益率跌至1%,为2009年来的首次据媒体报道,12月20日,中国1年期国债“24附息国债21”收益率跌至1%
2024-12-23 17:25:00
上交所发布2025年部分节假日休市安排的通知
12月23日,上海证券交易所现将2025年部分节假日休市安排通知如下。休市安排:(一)元旦:1月1日(星期三)休市,1月2日(星期四)起照常开市
2024-12-23 17:26:00
2天6家上市公司被立案调查!豆神教育等妖股在列
刚刚过去的周末,又有多家上市公司被立案调查。iFinD数据显示,12月以来已有13家上市公司被立案调查,多数涉及违规信批
2024-12-23 17:27:00
12月23日兴森科技现3507.2万元大宗交易
证券之星消息,12月23日兴森科技发生大宗交易,交易数据如下:近三个月该股共发生3笔大宗交易,合计成交5.9万手,折价成交3笔
2024-12-23 17:30:00
东软集团:筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项,公司股票继续停牌
12月23日,东软集团股份有限公司(东软集团,600718.SH)公告,公司正在筹划以支付现金购买57.00%股权及发行股份购买剩余43
2024-12-23 17:31:00
广东:严格落实电解铝产能置换,从严控制铜、氧化铝等冶炼新增产能,合理布局硅、锂、镁等行业新增产能
广东省人民政府印发《广东省2024—2025年节能降碳行动方案》。其中提出,优化有色金属产能布局。严格落实电解铝产能置换
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黄河新闻网讯(记者牛牧瑶)“我省全年绿电外送电量超过75亿千瓦时,保持全国绿电外送第一位。”在12月23日中共山西省委宣传部
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