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...合作方态度，长期可能损害业务发展。屡“吃”罚单暴露内控不足中国信达前身中国信达资产管理公司成立于1999年4月，是经国务院批准，为有效化解金融风险、维护金融体系稳定、助推国有银行和国有企业改革发展而成立的首...……更多
2024-06-26 00:15:00信达,内控,罚单,中国,副总,信达
...融监管“长牙带刺”、有棱有角，推动金融机构继续加强内控合规建设，才能真正把法律和制度优势转化为治理效能，确保金融业在法治轨道上行稳致远。明法于心，守法于行。只有铭刻在人们心中的法治，才是真正牢不可破的...……更多
2024-02-26 06:04:00依法,观点,人民,金融,法治,依法
...月降准落地之前，据红塔证券半年报，其自营业务已重仓债券资产，这也给其上半年利润带来较大增幅。图片来源：图虫创意业绩大涨，股价涨停在9月24日以来一系列重磅政策出台后，红塔证券股价收获了6连阳，随后10月9日、10...……更多
2024-10-11 22:28:00红塔,净利,净利润,券商,债券,资产
...施。该公司未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。 ……更多
2023-02-27 17:20:00云南,证监,证券,新开,平安,账户
...》第四十四条的规定，河北证监局决定对于润杰采取出具警示函的行政监管措施。（来源：河北证监局） ……更多
2024-12-06 15:38:00信达,警示,员工,证券,河北,证监
...了解内部控制-销售与收款时，未针对不同模式、渠道的内控设计执行了解和测试。在了解内部控制-生产与仓储中，未见执行穿行测试。二是期后回款审计程序执行不到位。在执行母公司主要客户期后回款核查时，未对部分主要...……更多
2024-11-26 14:56:00大华,松鼠,警示,大华,审计,李东
...主体活跃在债券市场，交易活动日益复杂，其中部分机构内控不严，市场违规问题有所抬头。为维护市场秩序，交易商协会持续推动市场规范建设，坚决打击违法违规行为，已建立大数据监测体系，能够及时识别异常交易。前期...……更多
2024-08-21 19:17:00交易商,金融机构,秘书长,秘书,提示,风险
...增地方政府债务额度，合理保障地方融资需求。强化政府债券特别是地方政府专项债券管理，适度扩大专项债券投向领域和用作项目资本金范围，引导带动社会有效投资，提高债券资金使用效益。
5、网信办：11月17日起在全国...……更多
2023-11-18 10:09:00网联,卫生健康,商用,医学,卫生,我国
...督管理委员会北京监管局出具的《关于对郭同军采取出具警示函行政监管措施的决定》（简称“警示函”）。警示函显示，郭同军担任公司高级副总经理期间，其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集...……更多
2024-01-29 17:27:00乐普,短线,警示,副总,经理,医疗
...对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...债业务风险管理、业务集中度管理、分支机构操作风险和内控管理、媒体管理、信息和数据安全等主题，覆盖超1500人次，并在公司云端学院上线课程供员工继续学习。此外，活动还邀请外部高校教授与公司证券投资部、销售交...……更多
2023-12-14 15:54:00华泰,宣传月,风险管理,风险,宣传,证券
...上升47.36%。（1）新发基金大多为债基。12月新发基金中，债券型基金发行55只，发行份额达1,610.89亿份，环比上升53%，占新发基金截止日份额的80.31%，较前几月有明显提升。股票型基金发行46只，发行份额达185.79亿份，环比上升10....……更多
2024-01-20 14:35:00基金,券商,证券,行业,新发,基金
...新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经上市公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。单次补充流动资金最长...……更多
2024-11-04 16:24:00广汇,违规,资金,汽车,广汇,证券
...半年，华源证券积极开展“管理提质年”活动，积极构建内控管理长效机制。未来，华源证券将加强学习贯彻监管新规，建立健全全面风险管理体系，实现对市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的有效覆盖和控制；强化风...……更多
2024-08-03 00:10:00梅林,华源,证券,党委书记,证券公司,党委
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...券商业务监管趋严，这一信号可能对其他跨境券商也产生警示作用。3月8日，华盛证券宣布，自当日起在中国境内应用商店下架华盛通App。华盛证券表示，此次调整不影响存量境内客户继续使用华盛通App。存量境内客户仍可通过...……更多
2024-03-10 20:58:00跨境,券商,监管,互联网,业务,互联
...致行动人持股减少超出5%后的变动，系因公司可转换公司债券转股股本增加导致的持股比例被动减少，以及因原龙控股可交换公司债券换股导致。据了解，奥瑞金正在通过要约人、奥瑞金全资子公司北京市华瑞凤泉管理咨询有限...……更多
2024-04-10 10:40:00瑞金,警示,股东,变动,比例,公告
...技术股份有限公司2023年度审计报告涉及保留意见事项、内控审计报告涉及否定意见事项的问询函》以及《关于2023年年度报告的信息披露监管问询函》。5月28日晚间，观典防务同步公告了对问询函的回复，承认了其大额资金违规...……更多
2024-05-30 18:47:00科创,担保,违规,资金,调查,防务
...私募基金领域突出风险隐患。完善市场化法治化多元化的债券违约风险处置机制，坚决打击逃废债行为。将重大经济或非经济政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框架，建立重大政策信息发布协调机制。...……更多
2024-04-12 17:41:00资本,重点,市场,监管,市场,行为
...展科创板股票做市交易业务。公司拟申请开展证券交易所债券做市业务资格，以及在取得上市证券做市交易业务资格或监管部门相关核准后依据相关法律法规及业务规则开展该项业务。公司在取得上市证券做市交易业务资格或经...……更多
2023-10-17 18:46:00广发,证券,资格,业务,交易,业务
...中造假案件203起。2021年以来向公安机关移送上市公司、债券发行人等主体涉财务造假、资金占用、违规担保等犯罪案件150余起。推动建立集体诉讼制度，其中康美药业赔偿投资者24.59亿元，紫晶存储和泽达易盛赔偿超过13亿元。...……更多
2024-07-05 20:04:00财务造假,证监,防治,部门,领域,财务
...资理念和投资目的，公司内部人员、制度、流程和系统等内控要求，以及相关的信用风险、交易对手集中度、敞口规模、流动性和操作风险等方面的管理都做了具体要求，保险公司在开展黄金投资业务的时候，务必要做好相应的...……更多
2025-02-08 11:49:00人保,何影,财险,试点,黄金,公司
...表人出具监管措施的基础上，首次对保荐机构也采取出具警示函措施。3家券商被追责证监会披露称，中信证券保荐的恒逸石化（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上；中德证券保...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
中信银行全面贯彻落实党中央、国务院决策部署，积极响应监管机构关于创设证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）工具的政策安排，继10月23日携手国泰君安证券落地全市场首批SFISF项下国债质押式回购业务交易后，于10月25...……更多
2024-10-30 18:22:00中信银行,中信,债券,落地,银行,工具
...资金使用情况报告，公司2021年公司公开发行可转换公司债券募集资金。根据中国证券监督管理委员会《关于核准衢州五洲特种纸业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3416号），本公司由主承销商华...……更多
2024-03-15 14:25:00五洲,亲属,违规,赵云,五洲,公司
...，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...招商证券、审计机构德勤华永及相关人员均被深交所书面警示。目前，飞速创新IPO申请已终止。未能保证发行上市申请文件和信披真实、准确、完整招股书显示，飞速创新主要专注于网络通信领域核心设备及通用配件的研发、设...……更多
2025-01-12 22:26:00罚单,保荐,德勤,系统,发行人,控制
...或分期发行总额不超过350亿元（人民币，下同）资本补充债券，募集资金将用于补充公司附属一级资本，支持业务持续稳健发展。同花顺数据显示，今年以来，已有15家保险公司发债，合计规模超700亿元。若此次中国人寿发行资...……更多
2023-11-28 07:21:00规模,突破,资本,发行,债券,保险公司
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