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如何认定归入权
...股,占H公司总股本4.998%。嗣后,H公司要求严某按照《证券法》第47条的规定,将买卖后的差价收益归入公司。双方协商未成,H公司起诉至法院主张归入权。【评析】本案是就H公司就严某受益是否享有归入权而引起的纠纷。...……更多
连城数控董事长李春安涉嫌泄露内幕消息被罚50万元
...公开前,将内幕信息泄露给赵某平。上述行为涉嫌违反了证券法第五十三条第一款的规定,构成证券法第一百九十一条第一款所述的泄露内幕信息行为。辽宁证监局依据有关规定,拟决定对李春安处以50万元罚款。连城数控表示...……更多
证监会没收违法所得并处以3016.18万元罚款
...数知科技巨额计提商誉减值导致公司巨额亏损事项属于《证券法》第八十条第二款第五项规定的“公司发生重大亏损或者重大损失”的重大事件,在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息形成于2020...……更多
美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿
...账户组共亏损2.38亿元。证监会认为,上述行为违反了《证券法》相关规定,构成操纵证券市场行为,决定对王迎燕处以500万元罚款,对季云处以300万元罚款。无独有偶,证监会2024年2号行政处罚书也披露了一则操纵股价导致亏损...……更多
涉嫌内幕交易、违纪违法等,5家A股上市公司高管接连“翻车”
...92023043 号)。因其涉嫌内幕交易,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对赵丰进行立案。赵丰先生将积极配合中国证监会的调查工作,并将按照有关法律、法规的规定和监...……更多
泛海控股:公司股票2月7日摘牌,董事长栾先舟因内幕交易被...
...对栾先舟及其代理人的申辩意见不予采纳。依据2005年 《证券法》第二百零二条的规定, 北京证监局决定:(一)关于内幕交易行为,责令栾先舟依法处理非法持有的证券,没收违法所得5637684.61元,并处以16913053.83元的罚款;(...……更多
...常,且无合理解释。于勇、汪文政上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条的规定所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...涉嫌短线交易“圆通速递”股票,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。“背锅”的儿子张益忠短线交易,曾经还将自己儿子张世杰牵涉其中当了一次“背锅侠”...……更多
涉嫌内幕交易,兴民智通实控人赵丰被证监会立案
...丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人,依据《证券法》第八十二条第三款的规定,是东方网力2019年、2020年年度报告信息披露违法行为的直接负责的主管人员。中国证监会北京监管局依据《证券法》第一百九十七条第...……更多
...人员、持股公司5%以上股份的股东及相关工作人员关于《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定...……更多
构成内幕交易行为,富春股份控股股东等被罚1150万元!近半年公司股价几近腰斩
...任,降低市场的稳定性和发展活力;此外内幕交易违反了证券法律法规的规定,违规者将面临法律责任和行政处罚。同时,记者注意到,公司及缪品章早在2021年就出现过信披违规现象。此外,在业绩方面,公司因收购,2019年扣...……更多
...发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 2月22日,证监会一次性挂网六份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违...……更多
宁波“大妈”借用5个证券账户交易35亿元被罚40万元,重还是轻?
...他人账户从事证券交易,交易总额高达35.77亿元。依据《证券法》规定,对其责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。据行政处罚决定书显示,2019年10月16日至2023年3月27日之间,谢某娣共借用“胡某琴”、“张某”、“尤某...……更多
龙净环保独董之子短线交易 高买低卖亏4万元
...2023年2月至2023年5月期间存在买卖公司股票行为。根据《证券法》等相关规定,林亚滨的上述行为构成短线交易,前述短线交易合计亏损41,124元。截至公告披露日,林亚滨不再持有公司股票。龙净环保表示,公司知悉该事项后高...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...卖出公司股票7,700股。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款和第二款的规定,构成短线交易。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,深圳证监局决定对王磊采取出具警示函的监管措...……更多
涉嫌内幕交易 兴民智通实控人被立案
...兴民智通表示,因涉嫌内幕交易,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对赵丰进行立案。本次立案系针对赵丰涉及上述事项进行的专项调查,与公司无关,不会对公司日常经营...……更多
证监会:违法成本只会越来越高,市场高度关注案件将主动通报
...,努力解决违法成本低的问题。“证监会积极推动修订《证券法》,提高行政处罚幅度,建立集体诉讼制度;推动《刑法修正案(十一)》出台,提高证券犯罪的刑期,加大刑罚处罚力度。”李明指出,2020年《证券法》修订后...……更多
坤彩科技前董事曹志成被罚 亲属短线交易
...行政处罚决定书(〔2023〕5号)。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,福建证监局对曹志成短线交易“坤彩科技”(603826.SH)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...向交易场所报告。四是加强出租交易单元管理。为落实《证券法》相关要求,《办法》规定证券公司出租交易单元的,应按规定报告交易所,并纳入证券公司统一管理。看点四:两个交易日完成投资者销户申请《办法》强化了对...……更多
因涉嫌内幕交易,国药股份副总经理唐磊被证监会立案调查
...到证监会出具的《立案告知书》,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对唐磊因涉嫌内幕交易相关股票予以立案。不过,就相关案件细节,国药股份及证监会均尚无进一步...……更多
...要求,违反规定的将依法从严采取措施。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,稳步推进整改...……更多
...,避免被告企业破产倒闭和市场退出等。同时,去年新《证券法》实施后首单先行赔付案完成赔付,紫晶存储因欺诈发行、信息披露违法违规行为受到证监会行政处罚,中信建投(22.400, 0.42, 1.91%)证券等中介机构共同出资设立紫晶...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...了康美药业、康得新、獐子岛等重大财务造假案件。新《证券法》实施以来,证监会严格落实新《证券法》各项要求,持续加大打击力度,对宜华生活、豫金刚石、紫晶存储、泽达易盛等影响恶劣的财务造假案件从严从重打击,...……更多
衍生品交易多类行为将被禁止 确保“看得穿 管得住”
...监管。《二次意见稿》规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。四是完善内幕交易和市场操纵监管。《二次意见稿》规定,禁止通过衍生品交易实施内幕交易或者市场操纵。五是完善减持、限...……更多
...我国在法律层面已经加大了对违规减持的处罚力度,比如证券法第一百八十六条规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并...……更多
2022-12-16 08:41惩戒,违规,力度
· 证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!
...人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢...……更多
西安银行董秘增持8万股 4万股构成窗口期买卖公司股票
...员及持有公司5%以上股份的股东加强对《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事...……更多
山东赫达实控人买自家转债,半月间浮盈5600万
...元,收益率高达35%。但赚的钱邱永玲并没有拿到手。按照证券法有关规定,上市公司高管、实控人或其亲属购买或卖出具有股权性质的证券,如果六个月之内再做反方向交易的话,那么其交易该证券所获得的收益将归上市公司所...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合...……更多
隐名代持、多层嵌套、长期回报……揭开违规投资入股“面纱”
...我国证券业监管制度逐步健全,特别是《中华人民共和国证券法》颁布实施,证券市场管理越来越规范。2001年4月,党中央、国务院决定有限制地放宽对党政机关县(处)级以上领导干部买卖股票的规定,出台《关于党政机关工...……更多
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