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两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易
财联社11月5日讯(记者 高艳云)两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日,人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表,两家券商及相关负责人被罚,具体为: 申万宏源证券被处以罚款349万元,时任申万宏源证券财务总监,法...……更多
央行上海总部开出744万元罚单,涉及这两家券商
...元。其中,海通证券股份有限公司,因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易,合并被罚395万元。时任海通证券股份有限公司总经理助理陈某钱、王时任海通证券股...……更多
...安排,10月7日起,中国结算正式恢复开放统一账户平台和身份信息核查系统等渠道权限,包括提供身份核查照片返回功能,支持网上开户审核。其中,为持续满足开户需求,身份信息核查系统反馈较平时特别延长3个小时,其他...……更多
解决方案丨股市冲高回落,法大大助力券商破解业务难题!
...利。没有一家券商,可以逃过这6个痛点: ①×证券用户身份确认难传统网上开户过程中,用户身份真实性、合法性难以保证,可能出现身份资料冒用等情况。√电子签解决方案电子签名可通过实名认证技术,确保电子签章使用...……更多
中国多家券商已上线外国人在线开设A股账户功能
...交易APP近期上线新功能,允许持中华人民共和国永久居留身份证(下称“永居证”)的外国人在线上开设A股证券账户,不需要临柜办理该业务。以中信建投证券为例,为更好服务持有外国人永居证的客户,中信建投证券在其蜻蜓点...……更多
丧失蔡斌信任!张常宁不回归女排事出有因,放弃现役身份成为关键
支持张常宁放弃现役身份吗?随着女排联赛的落幕,天津女排22连胜取得最终的冠军,再次成为最大赢家,而随着进入到新赛季,很多球员都有了进一步的职业规划,有人选择了休养生息、治疗伤病,比如袁心玥、丁霞等人,甚...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...天内,两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚,均事出投行业务违规。北交所8月26日晚间披露,中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规,被该所出具警示函,两家企业均在上市当年即出现...……更多
金乡农商银行:警银联合“急”速服务
...赶紧查询系统里留存的联系方式,可打过去竟然关机了。事出紧急,该行工作人员决定求助公安民警,经过与民警同志沟通,民警同志指导工作人员短信编辑王大爷基本信息进行发送,没过多久民警同志就联系到了王大爷的儿子...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...法》督促证券公司严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。一是强化客户身份识别。证券公司为投资者开户,应当充分了解投资者的身份、财产与收入状况、交易需求、证券投...……更多
山东单县一精神病院护工扇打病人 院方:已处罚护工,医院愿给一定赔偿
...元的处罚。尹奕富表示,护工的思想觉悟有待提高,即便事出有因,双方仍然是工作人员和病人之间的关系,院方愿意支付家属一定的经济赔偿,承担相应的责任,今后将加强管理,杜绝类似的事情再次发生。家属举报:婆婆在...……更多
...工作违规情况。据悉,中国银河证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告遭人民银行罚没159万元,两名相关负责人宋某洋(时任中国银河证券信息技术部副总经理)、刘某(时任中国银河...……更多
提升开户效率、控制合规风险,大模型助力券商提质增效
...户所需要的材料是券商账户业务当中最多最复杂的之一,身份证明材料再加上开户要填写的表单,初步算来需要12—13份材料。”谈及TI-OCR对券商开户运作效率的提升作用,华福证券运营管理部负责人林佳表示,原来没有智能化...……更多
...该片是贾玲继《你好,李焕英》之后时隔三年再度以导演身份回归春节档的作品,也是贾玲“消失”一年多后和所有观众的首次正式见面。在片中,贾玲和张小斐再次联手,不过这次从“母女”变成一对姐妹了。《第二十条》:...……更多
正在消失的证券营业部?你怀念过去交易大厅的时光吗?
...们想搬进更为舒适、隐秘的大户室,那是那个年代投资者身份的象征。杭州股民陆先生回忆道,和人挤人的散户大厅不同,进入大户室意味着更舒适的私人空间,更高档的硬件设施以及更受人尊重的社会地位。陆先生说,“进入...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别;中金财富证券则存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品,使用片面强调集中营销时间限制的措辞;推介私募基金产品过程使用可能误导投资...……更多
事关反洗钱!海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单
...2024年10月23日。经查,两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易等违法行为。 ……更多
...。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。三是持续净化行业生态...……更多
...数据,有第三方平台人士表示,主要通过认证合格投资者身份来获取,但私募数据覆盖度仍然“缩水”,因为不同私募管理人的合规尺度存在差异,提供的数据比以往有限。记者注意到,近一个月以来,有第三方平台忙于与大量...……更多
紧随银行步伐,多家券商“降息”
...证券、兴业证券等多家券商宣布,将从2024年8月1日起,将客户保证金账户人民币活期年利率调整为0.15%。据悉,券商利率的调整源于银行利率的调整,7月25日起,银行活期存款利率下调5bp至0.15%。“券商‘降息’对个人投资者影...……更多
反洗钱“栽跟头”,多家支付公司被开巨额罚单
...管理、清算管理、账户管理规定,以及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易、违反金融营销宣传管理等九项规定,...……更多
再掀“降息潮”,华泰证券等多家券商下调保证金利率至0.1%
...券、华泰证券、中原证券已率先完成“降息”,调整后的客户资金利率均为年化0.1%。其他券商是否会陆续跟进?第一财经记者11日在线咨询了多家券商,中信证券、兴业证券均表示,目前其客户证券账户资金的活期利率为0.1%。...……更多
节前收到千万元罚单的微众银行,节后又迎来大量金融消费者投诉
...多的一笔罚单。罚单直指微众银行在账户管理、识别客户身份、交易报告以及与不明身份客户交易等方面存在违规行为,也表明微众银行曾在合规管理存在漏洞。微众银行涉及的五项违规行为,均属于反洗钱及客户身份识别领域...……更多
...券、东莞证券、爱建证券、开源证券等券商纷纷宣布,将客户保证金活期存款年利率调整为0.2%。4月8日,渤海证券发布《关于客户保证金账户利率标准的通知》,4月15日起,公司调整客户人民币资金利率标准,调整后的人民币利...……更多
...转账卡顿现象,让各家券商今天打起提前量,为应对节后客户银证转账需求,多家券商积极与银行协商,提前开放银证转账服务时间,这也充分体现了各家券商以客户至上的差异化服务能力。正常来说,除一些提供7*24服务的银...……更多
一家店爆卖60万单 券商“灰色需求”催生电商爆款
...参赛信息注册即可。前述售价5.5元的淘宝店客服向以买家身份咨询的记者表示,所花费的5.5元买到的是一次《股东来了》的参赛注册,以及注册信息截图,他们并不会真的去帮忙答题。在调查过程中,记者也完成了一次《股东来...……更多
重磅!刚刚,有头部券商紧急开会!两融最低线或下调!
...日,证监会就两融问题表态,将引导证券公司全方位做好客户服务,通过延长追保时间、动态下调平仓线,保持平仓线弹性,以减少强平风险和市场压力。正紧急修改方案今日上午,有头部券商两融人士向券商中国记者表示,公...……更多
【多家券商将客户保证金活期存款年利率降至0.2%】财联社4月9日电,近日,包括渤海证券、东莞证券、爱建证券、开源证券等在内的券商纷纷宣布,从3月或者4月起,将客户保证金活期存款年利率调整为0.2%。据悉,受市场利率...……更多
券商通知客户赎回华软新动力未踩雷产品 【券商通知客户赎回华软新动力未踩雷产品】财联社11月17日电,知名百亿私募基金华软新动力被骗事件的曝光,引发了一场信任危机。日前,有券商知情人士透露,多家券商通知客户赎...……更多
...,广发银行在官网发文称,正持续开展金融同业客户留存身份基本信息完善工作,将对经营异常金融同业客户终止服务。而此前业内常见的,则是针对个人客户进行的身份信息治理工作。机构也也有浑水摸鱼者?广发银行宣布开...……更多
西部证券“吵架门”背后:佣金收入缩水明显
...群的聊天记录截屏在金融圈刷屏。据聊天记录,互怼双方身份分别为西部证券业务副所长、科技行业首席分析师郑宏达与电子行业首席分析师单慧伟。回顾事件起因,7月21日晚间,西部证券研究所某销售人员要求单慧伟与上市公...……更多
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平安证券魏伟:风险溢价的提升,将是2025年资本市场定价的主要逻辑
“2024年全球权益市场震荡上行,A股市场先抑后扬,指数投资成为A股市场发展的重要趋势。”近日,在平安证券2025年度投资策略报告会上
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全球第三大车企有望诞生?本田、日产被曝洽谈合并,三菱也可能加入
一个销量仅次于丰田和大众的汽车集团或将诞生。12月18日,据日经新闻报道,本田汽车与日产汽车已进入合并谈判进程,以适应快速的全球竞争
2024-12-18 13:53:00
以赠送实物方式吸收存款等,浙江嘉善联合村镇银行被罚140万元
12月18日,据国家金融监督管理总局嘉兴监管分局行政处罚信息披露,浙江嘉善联合村镇银行股份有限公司,因对非营销部门下达存款考核指标
2024-12-18 13:57:00
金螳螂多措并举助力高质量可持续发展
江南时报讯 近日,“2023年度中国建筑装饰行业综合数据统计”排名榜单公布,金螳螂(002081.SZ)一举夺得装饰类与设计类的冠军宝座
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海博思创IPO科创板提交注册,再获“中国电气工业100强”
近日,第20届中国电气工业发展论坛暨“第24届中国电气工业100强研究”发布会在北京举办。海博思创作为国内领先的电化学储能系统解决方案与技术服务提供商
2024-12-18 14:02:00
中航易商仓储物流REIT将在本月19日结束募集
近期,中航易商仓储物流REIT将在本月19日结束募集,加上此前成立的华安外高桥REIT、平安宁波交投REIT、广发成都高投产业园REIT与中金重庆两江REIT
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创50ETF工银将于12月18日起发售
创50ETF工银(159370)将于2024年12月18日至2025年1月6日进行发售,该基金的场内简称为创50ETF工银,基金管理人为工银瑞信基金,由刘伟琳、李锐敏担任该基金的
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紫燕食品食安检测事件另面:门店出现一定缩减,持续增利不增收
《港湾商业观察》廖紫雯日前,紫燕食品多项食品菌落超标引发热议,事后紫燕食品连发公告澄清相关事件。此次博主测评产品之一包括公司核心产品夫妻肺片
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富友支付清仓式分红争议不断:合规隐患不少,被行政处罚600万
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74亿接盘银泰百货,雅戈尔业绩承压显著十年原地踏步
《港湾商业观察》施子夫 王璐近日市场传闻中的阿里巴巴(09988.HK)卖银泰百货终于得到了验证,这或许是2024年年末国内最大的零售百货并购案
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央行今早约谈部分金融机构,要求关注自身利率风险并加强债券投资稳健性
《金融时报》记者从业内了解到,18日上午,央行约谈了本轮债市行情中部分交易激进的金融机构,提出了一些要求,主要包括:要密切关注自身利率风险等风险状况
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本文转自:人民网“资金到账了,真是又快又省。”近日,福建鑫程食品有限公司法人饶先生收到了邮储银行连城县支行发放的100万元贷款资金
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“浙里汇 汇万民”——浙江汇率避险服务系列报道⑧创新产品、优化服务,谱写汇率避险新篇章
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富德生命人寿石家庄中支:暖心上门服务,守护桑榆暮景
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