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...定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...交额的比重很小”。证监会表示，会密切监测，采取有力措施，防范股票质押风险。据证监会介绍，2018以来，证监会会同有关部门持续推进股票质押风险化解，沪深两市股票质押整体风险明显下降。证监会披露数据显示，当前...……更多
2024-02-06 00:51:00证监,股民,证监,平仓,平仓线,融资
...务所。具体而言，1月4日，浙江证监局发布了3条行政监管措施公告，分别涉及立信所、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“中兴华所”）和天健所。其中，立信所和中兴华所被出具警示函，天健所被监管谈话。1月3日...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善；未对互联网直播进行全程合规监测，存...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...，陆克平被处以2200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施；其子陆宇被处以120万元和600万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。经查，本次信息披露违法违规所涉及事项均与四环生物无关。公司生产经营情况正常。此外，9...……更多
2024-09-19 21:43:00知名企业,股价,股民,现金,企业,陆克平
...违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
...局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警示函措施的决定》显示，截至2024年4月30日，祥云飞龙未按期编制并披露2023年年度报告。上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第十二条的规...……更多
2024-06-14 19:54:00祥云,飞龙,年报,警示,公司,非上
...布《关于对深圳市任君资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，深圳市任君资本管理有限公司(下称“任君资本”)在从事私募基金业务活动中，未实质性审核投资者适当性材料，...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...性管理疏漏等问题，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。同时，中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人、信息技术中心分管运维负责人、信息技术中心机房与网络负责人等3人，对相关问题负有责任也被出具警示...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...，创造平稳的退市环境。《意见》还提出了五方面的主要措施：(一)进一步严格强制退市标准。一是科学设置重大违法强制退市适用范围。增加一年严重造假、多年连续造假退市情形，坚决打击恶性和长期系统性财务造假。二是...……更多
2024-04-12 19:52:00内幕交易,证监,从严,内幕,背后,行为
...计师事务所（特殊普通合伙）及田梦珺采取责令改正监管措施的决定》信息显示，2024年5月9日，福建证监局开始对北京亚泰执行的紫天科技2023年度财务报告审计项目进行监督检查。福建证监局于当日向北京亚泰发出执法文书调...……更多
2024-10-28 08:27:00执法,机构,调查,证券,科技,亚泰
...证监局决定对公司、林国芳、龚芸采取出具警示函的监管措施。深圳证监局提醒，富安娜应当汲取教训，加强证券法律法规学习，强化信息披露责任意识，严格信息披露事务管理，切实提高信息披露质量，杜绝今后再次发生此类...……更多
2023-10-09 21:14:00安娜,责任人,警示,责任,内容,安娜
...违法违规的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。证监会加速推进常态化退市，全年共47家公司退市，其中强制退市44家。退市改革三年来，强制退市数量超过改革前退市数量总和。在保护投资者方面，2023年，首例...……更多
2024-04-11 21:49:00证监,金额,证监,市场,资本,制度
...深圳前海力泽基金管理有限公司、刘泽军采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，深圳前海力泽基金管理有限公司(以下简称“前海力泽”)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未妥善...……更多
2024-09-19 21:35:00前海,警示,义务,前海,泽军,深圳
...限公司（简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书，因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题，深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...南监管局（以下简称云南证监局）采取终身证券市场禁入措施。截至2023年三季度末，金沙江尚未归还上市公司被占用资金2.57亿元。11月27日，生物谷还发布公告称，林艳和存在被限制高消费的情形。拍卖成交价为9640万元生物谷...……更多
2023-12-07 23:22:00成交价,证券市场,终身,拍卖,生物,证券
...大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。 ……更多
2024-02-23 18:41:00进一,证监,惩戒,执法,力度,手段
...法对上述事项开展检查，并将视检查情况采取进一步监管措施。海普瑞1998年成立于深圳，2010年在深交所上市，2020年在港交所主板上市，是全球最大的肝素原料供应商，业务覆盖逾40个国家和地区。1月14日晚间，海普瑞公告称，...……更多
2024-01-15 23:17:00普瑞,子公,子公司,必要,手段,资金
...出具的《关于对上海巴安水务股份有限公司采取责令改正措施的决定》《关于对张华根采取出具警示函措施的决定》《关于对姚泽伟采取出具警示函措施的决定》。2023年末，公司在对六盘水市水城河综合治理二期工程项目的长...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...。证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。18日晚间，恒大地产表示，公司于近日收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书（处罚字〔2024〕36号）。经查明，恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实如下：一...……更多
2024-03-18 22:09:00许家,终身,恒大,许家,夏海,证监
...律师事务所、周燕、黄文表、张鑫采取出具警示函的监管措施。该律所官网显示，华商律师事务所创立于1993年，是中国第一批获准设立的合伙制律师事务所，总部位于深圳市福田区。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：秦志伟广...……更多
2023-11-14 15:48:00华商,警示,事务所,事务,律师,客户
...市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施，突出“强本强基”和“严监严管”。集中发布四项政策文件有何意义？政策“组合拳”如何强监管、促发展？打击资本市场新型腐败隐性腐败难点在哪？一起来看。...……更多
2024-03-17 08:26:00证监,政策文件,监管,措施,政策,文件
...违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控...……更多
2024-04-12 21:43:00意见,证监,股东,上市公司,管理办法,办法
...601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管措施...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...任特发信息董事长或总经理蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施，对时任特发东智董事、总经理陈传荣采取8年证券市场禁入措施，对时任特发东智董事、副总经理易宗湘采取6年证券市场禁入措施。 ……更多
2024-05-13 08:45:00特发信息,特发,财务造假,三家,证券市场,多名
...人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。3、9月8日，据商务部官网，商务部、国家卫生健康委、国家药监局发布关于在医疗领域开...……更多
2024-09-09 11:20:00证监,京津,牛市,早报,部门,人员
...，深圳证监局决定对恒泰华盛采取出具警示函的行政监管措施。此外，深圳证监局表示，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为负有责任，因此，...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...人）为保障融资安全与股东（出质人）之间约定的保护性措施，不会导致强制平仓。同时，证监会引导券商等机构增加平仓线弹性，促进市场平稳运行。从沪深两市数据看，今年以来股票质押违约强平金额合计为2740.32万元，占...……更多
2024-02-05 13:53:00证监,整体,风险,股票,平仓线,证监
...报道，中国证券监管机构发布了一系列资本市场对港合作措施，这是中国在近期股市波动后为支撑投资者信心而采取的最新举措。中国证券监督管理委员会19日晚间表示，将支持内地行业龙头企业赴香港上市，优化基金互认安排...……更多
2024-04-20 17:22:00证监,举措,合作,深港,中国,中国证监会
...监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负有责任，决定对其...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
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