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...责令改正，并处1万元罚款。国内咨询机构Co-Found智库研究负责人张新原表示，私募领域强监管的具体意义在于，通过规范私募机构的运作，提高市场透明度，保护投资者权益，防止市场乱象，促进市场健康发展。对于违规的私募...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...一组织“北交所开户赋能”培训，邀请开通率排名靠前的分公司分享相关经验，内部形成良好的动员推广氛围。其次是向客户转发北交所最新行情资讯。银河证券搜集整理新股募集资金、收益率、中签率等新股资讯，向客户宣传...……更多
2023-11-21 23:14:00开户数,新股,涨幅,两个,证券,君安
...。还有媒体报道称，中泰证券免去了金融市场委员会四位负责人职务，分别为中泰证券金融市场委员会委员、证券投资部总经理潘冬，中泰证券金融市场委员会证券投资部联席总经理陈骥宁，中泰证券金融市场委员会证券投资部...……更多
2023-05-21 20:28:00中泰,部门,调整,人员,部分,证券
...券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...罚单中包括一张千万级别、三张百万级别罚单，包括相关负责人在内，合计罚没金额超过4352万元。其中，3月8日，乐刷科技有限公司福建分公司因违反商户管理规定、违反交易信息管理规定、违反外包机构管理规定以及违反资金...……更多
2024-03-31 22:06:00国通,罚单,支付,机构,国通,罚单
...彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...民政府主办，由潍城区工信局、财政局以及中泰证券潍坊分公司承办，潍坊市工信局党组成员、副局长姜永亮，潍城区委常委、副区长曹建国出席活动并致辞。潍城区工信局、财政局、中泰证券的相关负责同志及潍城区53家优质...……更多
2024-06-05 19:45:00潍坊市,潍城,潍坊,专场,成功,活动
...率;未按监管要求报告分公司高管人员免职情况;公司相关负责人对关联方信息报送存在重大遗漏行为负有责任;对未按照规定使用备案的保险费率行为负有责任，以及对聘任不具有任职资格的高管人员负有责任。最终，对永安财产...……更多
2024-07-22 08:13:00罚单,陕西,金额,监管,金融,罚单
...、理财公司、保险公司、保险资管等金融机构主体和主要负责人，并且罚没金额也较高，总计达3.23亿元。其中，中信银行总行和分支机构合计罚没近2.25亿元，为本次被罚银行中金额最高的。阳光财险及其分支公司和相关责任人...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...官网显示，厦门证监局对中国中金财富证券有限公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出，中金厦门分公司员工为客户服务过程中，...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...名”。3月16日，重庆证监局发布公告称，对好买基金重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。重庆证监局指出，好买基金重庆分公司主要存在以下问题：一是2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5...……更多
2023-05-16 08:00:00独立,机构,基金,销售,基金,销售
...游客户未按期支付货款后，国瑞科技先是通过常熟星弘达负责人向下游客户催款，后下游客户让国瑞科技找隋田力协商解决。国瑞科技通过参与专网通信虚假自循环业务，2020年年报虚增营业收入2.26亿元，虚增营业成本1.86亿元，...……更多
2024-05-20 11:05:00年报,上市公司,虚假,背景,公司,中泰
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
2021年至2023年，作为控股股东，新疆中泰（集团）有限责任公司（简称中泰集团）违规占用新疆中泰化学股份有限公司（002092，中泰化学）资金累计超过84亿元。另外，2020年至2022年，中泰化学财务数据披露不准确，累计虚增收...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...融市场部、计划财务部、风险管理部、董事会办公室相关负责人参与接待，并回答了调研机构提出的问题。 ……更多
2024-07-21 12:22:00中泰,兰州,调研,机构,银行,证券
...马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。2023年7月18日，内蒙古证监局一口气公布了数张罚单。其中，国融证券因研究报告业务存在内控管理有...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
...发投入金额造假！发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日，上海证券交易所一口气连发四份罚单，均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）IPO项目。因科创属性指标相关信息披露不准确，且...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...题“吃”大额罚单。6月初，中国信达新疆维吾尔自治区分公司存在通过内部交易掩盖风险、未按规定审慎开展市场化债转股业务违法违规事实，被罚款110万元。5月31日，国家金融监督管理总局披露的行政处罚信息显示，中国信...……更多
2024-06-26 00:15:00信达,内控,罚单,中国,副总,信达
...，我们已经为多家企业提供了授信。”萧山农商银行相关负责人说，“对于国家级、省级、市级和县级示范性农业企业，贷款利率还有一定优惠。”为商标授信起到带动产业发展作用在泰隆银行余杭支行大厅的“非遗展示区”中...……更多
2024-05-15 06:22:00甲鱼,柑橘,利率,茶叶,竹笛,中泰
...人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。多只产品持股财务造假、被立案调查的公司，富国基金合规风控是否存在漏洞？ ……更多
2024-04-21 22:23:00富国,财务造假,财务,基金,产品,公司
...北方中心区域主任李刚、深交所债券业务部公司债券培育负责人杨佳彬，分别围绕国资国企改革的重点与对策、国有股权监管政策、资本市场全面注册制改革、利用固定收益产品拓宽融资渠道推动山东地区高质量发展作了主题分...……更多
2023-11-09 20:47:00山东,深圳,研讨会,研讨,改革,成功
...一致，而这关系到信披的公平原则。”华南地区一名私募负责人指出，很显然在通达电气这次事件中，公司掌握的一部分信息并未做到同时向所有投资者公平披露，这造成了对部分投资者的歧视。刘志耕表示，上市公司的调研活...……更多
2023-12-01 07:59:00异动,通达,股价,补丁,调研,电气
...的影响。“当前严监管背景下，部分高管人员或相关业务负责人可能是因为遭到监管处罚而被问责和更换。”某信托公司一位副总告诉记者，当前信托业罚单频出，并且呈现同时对机构和涉事负责人进行处罚的“双罚”趋势。高...……更多
2023-12-26 10:52:00家信,火线,行动,公司,信托,公司
...元，并处以566.04万元罚款；对于国庆、葛建伟等5名直接负责人处以5万元至20万元不等的罚款。豫金刚石于2010年3月登陆创业板，曾头顶“人造钻石龙头”光环，2015年、2016年两次定增，累计募集资金近50亿元。因涉嫌重大财务造...……更多
2023-05-18 21:39:00国富,恒泰,中天,券商,亏损,业绩
...别给予警告，并合计处以2250万元罚款。一日三家公司收罚单当天接罚单的不止以上两家。同是7月5日晚间，深圳市特发信息股份有限公司（000070，特发信息，ST特信）公告，公司及当事人收到中国证监会深圳监管局出具的《行政...……更多
2024-07-08 22:22:00江苏舜天,舜天,罚单,江苏,年间,营业
...取责令改正措施。据悉，杭州银行存在基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号...……更多
2024-01-26 14:18:00充足率,结构性,杭州,存款,业绩,资本
...组织“北交所开户赋能” 培训，邀请开通率排名靠前的分公司分享相关经验；银河证券则通过搜集整理新股募集资金、收益率、中签率等新股资讯，向客户宣传推介；国泰君安证券、长江证券等也通过电话、微信、面访等形式...……更多
2023-11-23 17:35:00开户数,券商,证券,券商,投资者,投资
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