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...人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。多只产品持股财务造假、被立案调查的公司，富国基金合规风控是否存在漏洞？ ……更多
2024-04-21 22:23:00富国,财务造假,财务,基金,产品,公司
...题“吃”大额罚单。6月初，中国信达新疆维吾尔自治区分公司存在通过内部交易掩盖风险、未按规定审慎开展市场化债转股业务违法违规事实，被罚款110万元。5月31日，国家金融监督管理总局披露的行政处罚信息显示，中国信...……更多
2024-06-26 00:15:00信达,内控,罚单,中国,副总,信达
...北方中心区域主任李刚、深交所债券业务部公司债券培育负责人杨佳彬，分别围绕国资国企改革的重点与对策、国有股权监管政策、资本市场全面注册制改革、利用固定收益产品拓宽融资渠道推动山东地区高质量发展作了主题分...……更多
2023-11-09 20:47:00山东,深圳,研讨会,研讨,改革,成功
...一致，而这关系到信披的公平原则。”华南地区一名私募负责人指出，很显然在通达电气这次事件中，公司掌握的一部分信息并未做到同时向所有投资者公平披露，这造成了对部分投资者的歧视。刘志耕表示，上市公司的调研活...……更多
2023-12-01 07:59:00异动,通达,股价,补丁,调研,电气
...的影响。“当前严监管背景下，部分高管人员或相关业务负责人可能是因为遭到监管处罚而被问责和更换。”某信托公司一位副总告诉记者，当前信托业罚单频出，并且呈现同时对机构和涉事负责人进行处罚的“双罚”趋势。高...……更多
2023-12-26 10:52:00家信,火线,行动,公司,信托,公司
...取责令改正措施。据悉，杭州银行存在基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号...……更多
2024-01-26 14:18:00充足率,结构性,杭州,存款,业绩,资本
...的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。根据案件调查结果，证监会决定对渤海融幸责令改正，没收违法所得1019.76万元，并处以...……更多
2024-10-12 09:47:00渤海,重孙,罚单,落地,处罚,期货
...别给予警告，并合计处以2250万元罚款。一日三家公司收罚单当天接罚单的不止以上两家。同是7月5日晚间，深圳市特发信息股份有限公司（000070，特发信息，ST特信）公告，公司及当事人收到中国证监会深圳监管局出具的《行政...……更多
2024-07-08 22:22:00江苏舜天,舜天,罚单,江苏,年间,营业
...九江银行前身），她于当年任九江市商业银行白水湖支行负责人，次年即进入总行，担任行长助理，并于2003年5月再次被提拔为副行长。据九江银行招股书披露的信息，蔡丽平为该行执行董事，彼时该行董事会由3名执行董事、4...……更多
2024-07-29 10:43:00九江,教育片,罚单,行长,警示,多年
...组织“北交所开户赋能” 培训，邀请开通率排名靠前的分公司分享相关经验；银河证券则通过搜集整理新股募集资金、收益率、中签率等新股资讯，向客户宣传推介；国泰君安证券、长江证券等也通过电话、微信、面访等形式...……更多
2023-11-23 17:35:00开户数,券商,证券,券商,投资者,投资
...资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰证券资管、中泰资管、国泰君安资管）。另据中证协数据，截至2023年上半年末，证券行业资产管理业务规模为9.16万亿元，同比下降12.63%。其中，单一资管规模3.61万亿元，同比下降14....……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...布会上，国家金融监管总局统计信息与风险监测工作相关负责人刘志清表示，国家金融监管总局加大对违法违规行为的惩处力度，前三季度共处罚银行保险机构2978家次，处罚责任人员5512人次，罚没合计63亿元。从保险行业来看...……更多
2023-11-10 01:25:00千家,处罚,机构,银行,处罚,监管
...证券市场罪获刑的知名牛散罗山东，再领一张1.38亿元的罚单。近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用...……更多
2023-11-04 12:13:00罗山,罚单,罗山,证监,交易,股票
...措施的决定。警示函称，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不...……更多
2024-12-24 16:06:00宏源,底稿,新疆,警示,监管,工作
...业务。2021年3月至9月份，泛华联兴聊城分公司市场发展部负责人董某某通过“i云保”平台为客户代理保险业务30笔，涉及的太平洋财险等5家保险公司均不在本公司的合作范围内。董某某被认定为超出授权代理机构范围从事代理...……更多
2024-07-11 01:03:00风口,冲击,背后,平台,代理,代理人
...，公司党委委员、副总经理，党委委员、副总经理、深圳分公司总经理，党委委员、副总经理、上海分公司总经理。2020年10月末，他升任东莞证券总经理，同时担任东莞证券深圳分公司总经理。现任董事长陈照星，出生于1975年12...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...因存在违规行为被罚，公司一名管理人员一并被罚。针对罚单内容，7月29日，中邮消费金融方面对《证券日报》记者回应，其已完成整改工作。具体来看，中邮消费金融因违反征信异议处理规定，被处罚款78万元。同时，陈某（...……更多
2024-07-30 09:18:00处罚,消费,金融,公司,金融,消费
...监管谈话的行政监管措施。现要求刘乃生、中信建投合规负责人于2024年6月21日15 时携带有效身份证件到证监会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。刘乃生主要履历：1995年7月获北京机械工业学院...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...覆盖，满足旅客海岛度假的持续增长需求。吉祥航空相关负责人告诉记者，从本周情况来看，从上海飞曼谷的航班客座率基本是九成及以上。春节期间票价或有波动随着免签政策的发布以及航司加密航线，票价成为未来关注重点...……更多
2024-01-09 16:24:00东南亚,航空公司,航线,加密,多家,航空
...平股份、中信证券、海通证券、鼎信通讯、奥康国际、ST中泰、ST金一、普利制药、ST盛屯。另外，52股中有20股系ST股，占比近四成。被立案的公司中，有8股还涉及公司实控人、高管等被立案，包括奥康国际、中青宝、观典防务...……更多
2024-08-12 00:40:00亏损,公司,证监,同德,净利,化工
...9万元。同时，前国华人寿山东分公司银保总监及银保部负责人陈雁，收到了警告处分，并被处以3万元的个人罚款。而“吃”罚单，早已是国华人寿的“家常便饭”。累计这两次，年内共收到10张罚单，涉及山西、湖北、河北等...……更多
2024-12-08 18:05:00国华,亏损,人寿,国华,人寿,新世界
...或间接持有发行人股份；（二）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有发行人股份；（三）以发行人股权进行不当利益输送。发行人提交申请前12个月内新增股东的，应当在招股说明书中充分...……更多
2024-09-19 12:49:00大客,资产负债率,负债率,大客户,股东,业绩
...收到本决定书之日起20 个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字，并加盖公司公章的书面整改报告。返回搜狐，查看更多责任编辑： ……更多
2024-07-26 17:03:00高尔,保时捷,中信,高调,实习生,高尔夫
...裁职务。自2024年12月2日起，指定严维金为利安人寿临时负责人，代行总裁职权。 严维金出生于1971年1月，南京航空航天大学学士，南京大学MBA，经济师，此前为利安人寿排名第一的副总裁。他早年任职于南京晨光机器厂，后加...……更多
2024-12-03 14:24:00利安,傅杰,维金,净利,人寿,总裁
近日，中贝通信（603220.SH）又因信披违规吃到罚单。11月8日，中贝通信发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局警示函。经查，公司存在以下违规事实： 一是据公司在2023年10月25日披露的公告，公司于2023年10月20...……更多
2024-11-11 11:05:00警示,违规,通信,公司,合同,计算中心
...未受到业绩巨亏影响。今年3月，东方园林景观生态沙特分公司在沙特阿拉伯首都利雅得正式揭牌成立。今年1月，东方园林发布公告称，公司全资子公司东方生态中标宁城县老哈河流域水生态环境综合治理及乡村振兴融合发展EOD...……更多
2024-04-26 00:39:00警示,园林,风险,公司,园林,股票
...基地、中信证券（山东）泺源大街营业部、中金财富山东分公司、太平养老山东分公司、国民养老山东分公司工作人员组成宣传团，在公益讲座上举办金融知识有奖问答活动，宣传养老金融等金融消费者权益保护和金融服务政策...……更多
2024-05-29 14:37:00交行,山东,养老,银行,金融,文章
...代表人晏璎、谢丹被通报批评；海通证券、时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿同步被采取监管措施。值得注意的是，海通证券曾在2023年因多个IPO保荐项目一“督”就撤，被上交所处罚。...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
...撤销分支机构的公告，一日之内接连撤销7家营业部及2家分公司。9月5日，山西证券发布公告表示，为进一步优化营业网点布局，决定撤销德州湖滨中大道证券营业部、长治长北普光北路证券营业部。今年以来，至少已有17家券商...……更多
2024-10-02 19:37:00券商,网点,权限,作用,时候,营业部
...钛科技时任财务总监、鼎龙文化时任投资总监、会计机构负责人，主管中钛科技的会计工作，参与审核涉案钛精矿销售业务文件，是鼎龙文化上述信息披露违法违规的其他直接责任人员。刘某作为寻甸金林时任总经理，负责寻甸...……更多
2024-09-11 22:04:00罚单,公司,龙文,公司,处罚,董事
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工业固定资产投资同比增长36.8%，全社会固定资产投资同比增长102%，年内认定高新技术企业28家，市、区级专精特新企业3家
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市值超千亿元的券商海通证券（600837）因与国泰君安（601211）的吸收合并事宜，公司A股股票将于2025年3月4日终止上市
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DeepSeek带动全球资本重估中国科技投资价值的同时，背后是量化私募行业在人工智能的布局的前瞻性。近日，百亿量化宽德旗下WILL智能学习实验室人才招聘
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此次转让是富邦华一银行对零售业务的再度拓展。 又一家外资银行退出中国个人业务。2月24日，大华银行官网发布《有关大华银行中国个人业务调整的重要通知》
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