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...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...之日（2023年5月12日）起12个月内有效。公司未能在批复的有效期内实施本次向特定对象发行股票事宜，该批复到期自动失效。本次向特定对象发行股票的批复到期失效，不会对公司的生产经营活动产生重大影响，且公司控股股东...……更多
2024-05-14 11:20:00批文,生态,发行,公司,股票,对象
...，由于发行时机等多方面因素的变化，公司未能在批复的有效期内实施本次向不特定对象发行可转换公司债券事宜，该批复到期自动失效。
华纳药厂于2021年7月13日在上交所科创板上市，发行数量为2350万股，发行价格为30.82元/...……更多
2024-06-17 16:08:00华纳,药厂,发行,公司,华纳,对象
...负责该IPO项目的2名会计师和2名保荐代表人也遭到了监管警示。据统计，截至目前，今年以来中信建投已经领到了上交所和证监会下发的共计7张罚单，另外有8名保荐代表人受罚。对于仅仅半年时间就出现如此多的执业问题，中...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...。公司将在通过上交所审核，并获得中国证监会同意批复有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。若国家法律、法规对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。本次向特定对象发行的发行对象为邹凯东，发行对象以现金...……更多
2024-03-11 11:20:00龙杰,苏州,女婿,天后,董事长,董事
...润比上年下滑50%以上等情形，证监会对中信证券采取出具警示函措施，对两名保荐代表人采取监管谈话措施。今年以来，中信证券还撤回了7个IPO项目。从撤单企业看，不少或存在自身盈利稳定性、企业内控问题等。IPO项目选择...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...遣返回国。资料显示，姜诚君，男，1968年4月出生，海通证券副总经理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近日将...……更多
2024-08-28 18:24:00海通,保荐,副总,经理,成功,证券
...关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]128 号）。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题：一是公司 2022 年半年报和三季报中营业收入、利润等相关信息披露不准确；二是...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...了监管部门的注意。4月25日，西藏证监局对西藏珠峰发出警示，其中，《关于对西藏珠峰资源股份有限公司、黄建荣、胡晗东采取出具警示函措施的决定》指出，西藏珠峰的上述《公告》存在多个错别字，反映出公司信息披露内...……更多
2024-04-27 21:54:00股东,上市公司,大会,公司,西藏珠峰,西藏
...子(688027.SH)昨日晚间发布《关于公司监事收到安徽证监局警示函的公告》。公告显示，公司监事会主席张爱辉于近日收到安徽证监局出具的《关于对张爱辉采取出具警示函措施的决定》（[2024]36号）。经查，张爱辉作为国盾量子...……更多
2024-05-22 11:25:00量子,监事,警示,电信,量子,公司
...于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明，2023年9月9日，北京新时空科技股份有限公司（以下简称“时空科技”，605178.SH）披露会计差错更正公告，对2023年半年度报告进行追溯调整。公告...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
东莞证券 视觉中国 资料图东莞市国资委受让了东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）20%股权。8月21日，广东锦龙发展股份有限公司（简称“锦龙股份”，000712）发布公告，公司与东莞市国资委控制的东莞金融控股集团有...……更多
2024-08-22 11:30:00东莞,联合体,股权,联合,股份,证券
...月，东兴证券旗下保代覃新林、卢文军被中国证监会出具警示函，因在保荐广东凯金新能源科技首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责。去年东兴证券投行收入大幅下滑，同花顺数据显示，2023年东兴证券承...……更多
2024-02-21 00:12:00张涛,东兴,年薪,总经理,原因,证券
...过上海证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复有效期内选择适当时机向特定对象发行。本次向特定对象发行的发行对象上海曜勤（拟设立），系公司实际控制人XIUCAILIU（刘修才）家庭控制的企业，本次向特定对象发行...……更多
2023-11-13 17:27:00节余,巅峰,生物,发行,公司,生物
视觉中国 图万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现，杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称“可靠股份”，301009.SZ）存在以下问题：一、募集资金与自有资金混同购买...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...商证券11新疆科力新技术发展股份有限公司2024/08/09北交所东莞证券2024年IPO被否企业一览：序号公司名称日期保荐机构1浙江胜华波电器股份有限公司2024/01/12国投证券 ……更多
2024-08-17 17:05:00华泰,先锋,联合,公司,股份,游利
...的表决权独家、无偿地委托给开投集团行使。表决权委托有效期自《表决权委托协议》生效之日至以下时点孰早届满终止：1、开投集团认购的瑞联新材新增股份通过中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统记入开投集团...……更多
2024-05-13 17:04:00新材,复牌,股权转让,青岛,股权,新材
...）低于1亿元，公司股票于2023年4月27日起被实施退市风险警示（*ST）。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，若公司2023年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为正值或营业收入（扣除与主营业...……更多
2024-02-02 17:27:00新低,收入,净利,公司,净利润,吉瑞
...、管理层与相关各方充分沟通和审慎论证分析，在批复的有效期内未实施本次非公开发行股票事宜。中国证监会关于公司本次非公开发行股票的批复到期自动失效。按照公司股东大会的授权，公司与中介机构及认购方签署了相关...……更多
2023-11-20 22:18:00人定,保龄,发行,公司,保龄,永裕
...料，是由于此前发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交，属正常流程。目前公司IPO正在有序推进。原财务资料已过有效期继2023年2月递交主板首次公开发行股票招股说明书后，阜康医疗于日前更新了财务...……更多
2024-04-16 00:19:00阜康,对话,医疗,更新,资料,阜康
...股份有限公司（以下简称“德天化工”）控股股权，并与东莞黎泰创业投资合伙企业（有限合伙）、黎民、汤志忠就德天化工签订了《股权收购意向书》。惠云钛业表示，自上述《股权收购意向书》签订后，公司积极组织中介机...……更多
2024-02-29 11:20:00德天,控股权,控股,化工,德天,公司
...议约定的资金成本补偿金金额相同（即290,473,950.69元），有效期至项目交工验收进入初期运营之日。
（1）请说明你公司应开具的保证金金额、账务处理方式，并结合具体会计准备说明合规性。（2）请具体说明“有效期至项目交...……更多
2023-11-22 16:22:00东莞,控股,现金,地铁,项目,公司
...过上海证券交易所审核并取得中国证监会同意注册的批复有效期内选择适当时机实施。若国家法律、法规等制度对此有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
根据《注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为公司...……更多
2024-05-14 11:20:00关联方,关联,科技,发行,公司,对象
...板上市，2009年4月因两年连续亏损被上交所实施退市风险警示。近日，因被存在同一资产二次上市、发行定价较高等问题，上交所决定对浙江国祥开展专项核查。目前，虽然浙江国祥原定于10月9日的发行申购工作已暂缓，但部分...……更多
2023-10-11 14:01:00国祥,变动,浙江,澄清,高层,证券
国元证券股份有限公司（下称“国元证券”，000728）原投行负责人被调查。8月13日，负责国元证券投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查的消息流传开来。对此消息，国元证券相关负责人对澎湃新闻记者表...……更多
2024-08-13 22:05:00被带,负责人,部门,原因,有关,调查
...美机构需建立医疗器械设备安全使用管理制度，对于超出有效期的医疗器械不得在临床使用。三、未查验、保存转让的医疗器械相关资料。案例：乐清市市场监管局在对某医疗美容诊所开展检查时，发现2台医疗器械只有外文标...……更多
2023-01-06 19:44:00温州市,医疗,医疗美容,浙江省,温州,浙江
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本文转自：人民网-广西频道9月14日，在广西壮族自治区水利厅、中国人民银行广西区分行、自治区党委金融办指导下，兴业银行南宁分行在北海市落地广西首笔“节水贷”业务
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