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...确保提名的董事按照陈晓华的意见行使董事权利；（3）有效期至公司本次发行并上市之日起36个月。
冯赤心、丰凯科技、宏普科技、创林科技、水木凯华、水木韶华合计持有公司1,492.9766万股股份，占公司股份总数的18.8948%，因...……更多
2024-06-15 15:44:00普林,君安,国泰,公司,股份,陈晓
...上市申请文件。保荐机构要统筹考虑挂牌时间、财务报告有效期、审核及回复时间等因素，协助发行人合理确定申报时间；第四，对于挂牌尚未满12个月，但符合其他发行上市条件及信息披露要求的发行人，北京证券交易所上市...……更多
2023-12-04 05:08:00周期,发行,发行人,底价,保荐,证券交易所
...负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券相关决议有效期的议案》获得审议通过；《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》获得审议通过。2020年9月22日，路德环境在上交所科创板上市，发...……更多
2024-07-01 18:01:00路德,可转债,新低,环境,路德,发行
...于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称，上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责履行...……更多
2024-07-28 19:12:00中信,投保,检查,名单,又是,恒达
...券(600030)和公司多名保荐代表人分别收到了贵州证监局的警示函和深交所的监管函，被“点名”原因涉及公司在IPO保荐等业务中存在的多项执业问题。2023年3月，中信证券保荐的安达科技(830809)在北交所上市，彼时公司选取的上市...……更多
2024-08-13 22:44:00中信证券,中信,证券,安达,中信证券,保荐
...止”，中止原因均为“IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交”。具体来看，东莞银行首次递交上市申请材料时间是2008年3月，此后一直没有实质性进展。直到2014年6月，证监会通报东莞银行因未完成预披露而...……更多
2024-10-17 21:17:00新进,银行,银行,商行,天津,辅导
...龚品忠的意见行使表决权。《共同控制暨一致行动协议》有效期至公司完成首次公开发行股票并上市之日起满36个月时终止，有效期满，龚品忠和龚新明如无异议，自动延期三年。《共同控制暨一致行动协议》一经签订即不可撤...……更多
2023-12-15 11:23:00华鸿,股份,项目,华鸿,新明,股份
...责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构专业意见...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...对于被实施监管措施的机构或个人来说，绝大部分是书面警示或监管警示；而对于被纪律处分的机构和个人，轻则通报批评，重则“资格罚”及公开谴责。年内，沪深交易所合计出具了7张针对机构或个人的“资格罚”罚单。诸...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...中信证券现场督导。此外，同日还有券商收到上交所监管警示决定，警示原因包括内部研究报告撰写不规范以及询价流程不规范等。深交所深夜启动现场督导3月22日晚间，深交所发布，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...式进行，公司将在本次发行获得中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）特定投资者，包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金...……更多
2024-04-01 16:46:00荣昌,生物,发行,荣昌,烟台,股票
...年5—6月两次因保荐职责履行不到位，被上交所予以监管警示，暴露其在治理（G）维度上的短板。截至7月11日，MSCI（明晟）对中信建投的ESG评级为A级，在A股证券行业（申万二级，下同）排名前列，但治理（G）维度评分在同行...……更多
2024-07-12 22:30:00舆情,中信,警示,监管,中信,公司
...中邦公司增加对永安资本及其子公司的担保额度，并授权有效期为12个月。最新进展是中邦公司与中国光大银行股份有限公司杭州分行签订了最高额保证合同，为永安国油提供担保。被担保人浙江永安国油能源有限公司的基本情...……更多
2024-03-06 14:11:00永安,总额,担保,期货,有效期,能源
...得转板同意为生效条件的股票终止上市事项；（四）决议有效期；（五）对董事会办理本次转板具体事宜的授权；（六）其他应当明确的事项。第十条 上市公司董事会和股东大会根据本指引第八条、第九条规定作出决议时，应...……更多
2023-10-09 18:14:00上市公司,公司,保荐,事宜,董事会,董事
...陷、公司治理不规范的情形等，奥德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查，保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、项目申报律师事务所北京...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...交所审核通过并经中国证监会同意注册后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。本次向特定对象发行股票的发行对象不超过三十五名（含），为符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的...……更多
2023-11-24 17:08:00兆龙,发行,兆龙,公司,对象,股票
...工作底稿显示，系统集成业务中，个别在手合同项目协议有效期跨越了2023和2024两个年度；部分潜在项目预计签约日期接近年末。未见对系统集成业务在手订单和潜在订单合同的有效期、履约进度以及各订单收入归属年度等进行...……更多
2024-11-14 10:32:00华亚,证监,资产评估,北京,警示,评估
...过并由中国证监会作出同意注册决定后，公司将在规定的有效期内择机发行。本次向特定对象发行的发行对象为包括公司控股股东国家能源集团在内的不超过35名特定对象。除国家能源集团外，其他发行对象包括符合法律、行政...……更多
2024-01-11 10:38:00长源,长源电力,中信,电力,发行,长源
...通合伙）所因涉及罗普特IPO，收到厦门证监局出具的监管警示函。国金证券作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...证券就因所保荐的恒逸石化可转债项目业绩变脸收到监管警示函。证监会指出，经查，发现中信证券保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证...……更多
2024-03-21 17:16:00中信证券,中信,保荐,股民,证券,企业
中国经济网北京12月20日讯证监会网站17日公布了关于对东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查，2024年7月1日至9月6日，东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部集中为多家法人机构...……更多
2024-12-20 15:54:00营业部,东莞,整改,法人,营业,机构
...息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍惜维护好自己的执业声誉。不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为“违法...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。 图片来源：图虫12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...券及负责持续督导的保荐代表人王学霖、阮任群采取出具警示函的监管理施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。要求其充分吸取教训，完善持续督导工作管理机制，充分落实勤勉尽责要...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...在通过上海证券交易所审核并经中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。本次发行股票的发行对象为中电信量子集团，其以现金认购本次发行的股票。本次发行完成后，中电信量子集团成为公司控股...……更多
2024-03-12 16:08:00量子,电信,发行,量子,股票,公司
...国经济网北京12月19日讯深交所网站昨日公布关于终止对东莞优邦材料科技股份有限公司（简称“优邦科技”）首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定。深交所于2023年9月6日依法受理了优邦科技首次公开发行股票并在创业...……更多
2023-12-19 11:04:00创业板,创业,科技,郑建,创业板,公司
...意见，如出现意见不一致的，以林志勇的意见为准，协议有效期为自协议生效之日起至公司首次公开发行股票并上市之日起36个月。德馨食品原拟在深交所主板发行不超过16,823,018股。本次发行全部为发行新股，原股东不公开发售...……更多
2023-12-28 10:14:00安信,主板,食品,项目,证券,公司
...过并获得中国证监会同意注册的批复后，公司将在规定的有效期内择机向不超过35名特定对象发行。本次向特定对象发行的发行对象为符合中国证券监督管理委员会规定条件的不超过35名的特定对象，包括符合中国证券监督管理...……更多
2024-11-07 10:47:00股份,发行,公司,对象,诚亮,股票
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金融界2025年1月30日消息，国家知识产权局信息显示，翰宇药业（武汉）有限公司申请一项名为“一种鲑降钙素乙酰化杂质的合成方法”的专利
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金融界2025年1月30日消息，国家知识产权局信息显示，北京小米移动软件有限公司申请一项名为“增透减反玻璃的制备方法、玻璃盖板及终端设备”的专利
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