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...北交所向海通、国元等多家券商发送北交所股票做市交易业务评估测试通过函。相关券商表示，申请证监会核准做市资质的材料已基本准备完毕，拟于近日抓紧向证监会提交申请。
11月21日，北交所相关负责人对北京商报记者证...……更多
2023-11-21 21:30:00单日,成交额,新高,历史,科技,成交额
...相应职级或任下一级职务不少于2年。熟悉证券公司各项业务，对重点业务的发展方向有独到的见解。其中，在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...ESG相关债券承销工作，积极承担社会责任，参与绿色金融业务创新，推动绿色低碳转型。2023年公司承销规模约130亿元。其中，公司圆满完成国家开发银行“长江大保护及绿色发展”及“气候投融资”等主题绿色债券的承销工作...……更多
2024-05-13 17:02:00绿色,券商,能源,金融,证券,绿色
...证券本次市场化招聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证监会发布公告称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...士指出，除利用好青岛乃至山东区域优势和市场空间做大业务外，联储证券当务之急还需要提升公司的风控能力，在合规性方面尽快缩小与国内头部券商及本土省属企业中泰证券之间的差距。据了解，联储证券2020年多次因合规...……更多
2024-01-17 11:54:00张强,青岛,券商,当家,首席,总经理
...5.01亿元，同比下降72.16%。整体来看，2022年渤海证券主要业务条线营业收入总和为14.8亿元（不含其他及抵消项），其中，证券经纪业务、信用业务、投资银行业务、另类投资业务、期货经纪业务、受托资产管理业务营业收入占比...……更多
2024-02-25 20:35:00渤海,吃香,券商,股权,中小,证券
...，对境外机构在境内没有持牌的情况下非法开展跨境证券业务予以规范整改，这在证监会2022年12月30日发布的推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作新闻稿中已经明确，今年1月最新发布的《经纪业务管理办法》中也明确...……更多
2023-02-14 23:18:00存量,券商,原因,三大,业务,存量
【规范跨境证券业务 又一香港券商下架内地App】财联社3月11日电，近日，港美股交易券商华盛证券宣布，对中国内地应用商店下架华盛通App，存量客户交易不受影响。昨日，记者搜索部分手机应用商店发现，已找不到华盛通App...……更多
2024-03-11 08:10:00跨境,香港,券商,业务,证券,华盛
...他在国泰君安的注册信息。行业控费等因素影响卖方研究业务虽然近期关于卖方行业的各类消息不少，但内容亦真亦假，可靠性往往不高，而这些市场消息之所以有发酵的空间，与行业的基本面还是脱不了关系。近期，公募基金...……更多
2024-03-13 22:56:00研究,卖方,券商,头部,传闻,多家
...现了不规范行为，受访专家认为，券商应进一步强化代销业务的合规管理、内控管理，把消费者权益保护放在突出位置。（证券日报） ……更多
2023-11-07 03:22:00券商,机构,基金,基金,券商,机构
...定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成券商投行的“通病”。有业内人士指出，屡屡被点名反映出券商在...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...启用融券变相T+0交易限制功能，这是应证监会的要求做的业务调整，一定程度上提振了市场信心，也刺激了券商板块反弹。综上，A股惊现近期罕见的反弹，但仅凭一根阳线还不能给行情定性，也不意味着后市就“稳了”，关键...……更多
2024-07-10 10:20:00方面,量能,个股,力度,指数,涨幅
...可能会带来进一步的人员变动，不可避免的将对天风研究业务带来冲击。更多中小券商竞相竞逐研究业务近一年来，不少券商重兵布局投研业务，研究团队规模不断壮大，研究业务角逐愈发激烈。浙商证券人员规模由最初的70人...……更多
2023-01-15 14:52:00合伙人,研究所,证券,研究,证券,研究
5月以来券商调研3387次 【5月以来券商调研3387次】财联社5月19日电，数据显示，5月以来券商累计调研次数达3387次，同比增长8.42%。整体来看，今年券商调研总次数逾3.5万次，同比增长约43.34%。在5月以来券商累计调研的499只个股...……更多
2023-05-19 07:09:00券商,调研,券商,调研,次数,大生
...的发债规模均超过200亿元。业内人士表示，券商资本中介业务资金需求旺盛，债券融资利率相对较低，促使券商通过发债做大做强。 ……更多
2023-05-10 17:30:00券商,资本,实力,券商,债券,融资
...商加快进入公募赛道。提升“含基量”，不仅能够为资管业务收入提供有力支撑，也是券商实现差异化发展的重要抓手。公募基金市场正进入高质量发展的战略机遇期。随着公募基金市场费率改革渐次落地，券商资管这支公募赛...……更多
2023-10-17 04:33:00券商,关键,券商,发展,费率,赛道
督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...费率改革不仅倒逼券商机构苦练内功，同时也将推动投研业务回归本源。倒逼券商苦练“内功”在公募基金的证券交易过程中，基金管理人会通过委托证券公司办理（以下简称“券商交易”）、向证券公司租用交易单元（以下简...……更多
2023-12-10 21:40:00投资成本,费率,成本,阶段,改革,投资
...发市场资金的炒作预期。不过，券商合并牵涉到多方面的业务融合，并不是简单操作，市场短期炒作后，仍需要等待消息确认，合并预期仅是短期炒作的“导火索”。此前在11月3日，有媒体报道称，中国证监会将支持头部证券公...……更多
2023-11-14 19:36:00中金公司,中金,公司,证券公司,涨幅,澄清
...去年“827新政”以来沪深交易所IPO节奏阶段性收紧，投行业务基数较大的中信证券所受冲击也相对更为严重，中信证券再度成为监管重点关注对象，投行业务压力再度提升。相较于业绩的下滑，或许令中信证券投行更为苦恼的是...……更多
2024-05-27 16:31:00中信证券,中信,券商,利润,证券,中信证券
...调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业务、金融产品代销业务、场外衍生品交易业务及投资咨询业务等。自去...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...中新网北京5月8日电 题：中证协拟进一步研究券商投融资业务碳足迹测算方法中新财经记者 陈康亮中国证券业协会(下称中证协)8日发布消息称，中证协绿色发展专业委员会2024年第一次全体会议近日在北京以线上线下结合形式召...……更多
2024-05-08 21:24:00进一,券商,足迹,业务,方法,研究
...证券副总裁、首席经济学家兼研究所所长。
资深“经纪业务”管理者王小平比李康早一年出生，也更早工作，更早进入证券业。1984年8月至1993年1月他任温州师范学院物理系秘书、教师；1993年1月至1998年10月任温州国投证券营业...……更多
2023-11-03 09:57:00券商,老将,湘财,证券,李康,副总
...。然而对于券商来说，面临的一大问题就是，在机构开户业务办理过程中，需要上传的影像资料繁多，人工逐项分拣，匹配速度慢，效率低下，且容易出错，往往需要业务办理者反复上传并核对资料，耗时耗力。1月31日，北京商...……更多
2024-02-05 10:26:00券商,模型,效率,风险,控制,模型
...由实时可用调整为次日可用。1月28日，为进一步加强融券业务监管，证监会公布了两项调整：一是全面暂停限售股融券出借；二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用，对融券效率进行限制。第一项调整已于1月29...……更多
2024-03-18 07:40:00上周末,券商,测试,调整,券商,业务
...特定投资者募集不超20亿元的配套资金用于发展民生证券业务。5月15日，国联证券复牌后涨停。此前的4月25日，国联证券就曾表示，筹划通过发行A股股份的方式收购45名交易对方所持的民生证券95.48%的股份。而在5月14日，国联证...……更多
2024-05-20 03:22:00叠加,券商,并购,驱动,政策,证券
...、同一控制或地方国资系券商；三是权益敞口较高、经纪业务弹性较强的中小券商。SFISF业务细则出炉，首批申请额度超2000亿元央行和证监会联合印发《关于做好证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）相关工作的通知》，明确...……更多
2024-10-21 14:50:00华泰,中长期,活力,研究所,资金,工具
...。“牛市旗手”集体飙升，千亿巨头一度涨停沉寂许久的券商板块，今天迎来放量异动，涨幅居全市场首位。市值超千亿元的中国银河一度涨停，华鑫股份、天风证券、太平洋、锦龙股份等多股封板到了收盘。今天之前，券商板...……更多
2024-07-31 23:10:00旗手,牛市,巨头,集体,行情,板块
...上：Robinhood、Schwab、Tastytrade、摩根士丹利旗下的E*Trade等券商呼吁采取谨慎态度，担心如果投资者的期权交易失败，他们可能会面临客户的强烈反应。其他公司——包括大型期权市场做市商Susquehanna International Group和纳斯达克，则...……更多
2024-09-10 07:26:00特斯,特斯拉,华尔街,华尔,英伟,期权
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
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据国家金融监督管理总局昭通监管分局行政处罚信息披露，交通银行股份有限公司昭通分行，因违规办理个人贷款业务；内部控制不到位，被罚款70万元。此外，时任交通银行股份有限公司昭通分行营
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