高密农商银行：推进靶向审计筑牢内审防线

类别：国内发布时间：2023-06-29 14:55:00 来源：大众网

大众网潍坊报道

高密农商银行认真贯彻落实全省农商银行内审工作会议精神，立足自身实际，抓牢职责定位，突出全面履职、科学履职、精准履职，不断拓展审计广度与深度，坚持“四化”，为推动高密农商行高质量发展贡献打下了坚实基础。

强化内审队伍建设，提升审计人员素质。一是优化人员配置，注入新生血液。为适应内部审计业务的需要，高密农商银行合理优化年龄结构配置，积极选拔德才兼备的青年员工充实审计队伍。二是注重人才储备，推动审计转型。高密农商银行切实发挥对审计项目的监督作用，加快向风险合规型审计转型，以“岗位双向选择”的形式提前人员储备，择优选取信贷、资产、会计等条线业务知识扎实、工作能力较强青年员工作为“后备人才库”，为审计发展提供了坚实的保障。三是创新用人机制，拓宽发展通道。高密农商银行坚持“人尽其才，岗位胜任”的用人原则，建立了审计人员交流机制，近年来，审计部门有三名优秀审计人员通过竞聘走上中层管理工作岗位。

高压推行“审计直通车”，“直通快报”实时反馈。一是突击检查，真实反馈。为打破了传统的审计检查模式，高密农商银行为市联社主审员开通“绿色通道”，采取“四不两直”方式，对辖内网点进行突击翻查，现场发现违规问题做到“边查纠、边指导、边督促、边提高”。二是问卷调研，线索挖掘。为确保审计直通车高频式开展，高密农商银行创新直通车模式，开展“网络直通车”，以调查问卷的形式运用于审计项目中。三是“直通快报”，实时播报。高密农商银行以“审计直通快报”的形式，对检查发现问题及先进做法实时反馈、实时分享，真正达到“违规问题全行看、先进做法全行学”的目的。

强化审计成果运用，提升内部风险防控能力。一是建立健全审计发现问题整改机制。实行发现问题台账管理，建立问题登记、销号管理，对审计整改工作实现动态管理，有效解决屡查屡犯问题，充分发挥了审计监督“治已病，防未病”作用。二是进一步完善优化审计约谈、责任追究、审计结果通报制度。将审计管理纳入内部管理评价模块进行考核，其中包含审计工作配合情况、发现问题整改情况、非现场审计验证情况等方面，从而树立了审计工作的权威性、独立性，使内部审计价值得到有效提升。三是坚持非现场审计引领现场审计。信贷管理部门立即召开平台企业视频会议，提炼传达上级管理部门发现的问题，提高业务合规水平。重新梳理准入资格、建立“凑单”制度、贷后回访机制、规范转贷业务流程、建立管理台账等措施，从管理流程上得以防范。