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无证上岗、违规考核频发 多家银行基金销售违规被罚
类别：财经 发布时间：2023-12-26 06:34:00 来源：财联社
无证上岗、违规考核频发 多家银行基金销售违规被罚
【无证上岗、违规考核频发 多家银行基金销售违规被罚】财联社12月26日电，日前，三家银行分支机构因基金销售业务违规被监管采取责令改正措施。据统计，今年以来，已有20多家银行（含分支机构）被各地证监局采取责令改正、出具警示函、暂停接受新投资人开立交易账户等措施，案由涉及相关人员无证上岗、违规考核、销售误导、风险评测问卷不完善等。业内人士表示，作为基金代销的重要渠道，银行代销基金要“苦练内功”，在销售前做好产品审核和准入，销售中注重投资者适当性管理，销售后对代销流程进行回溯跟踪。（中证报）
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快照生成时间：2023-12-26 10:45:52
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