贵州资本市场法律工作委员会正式成立

为贯彻落实习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神，传导证券法律业务监管要求，提升贵州证券法律业务从业人员执业水平和职业素养，全面提高贵州资本市场法律服务机构的合规意识和风险意识，近日，在贵州证监局全面指导及省司法厅、省律师协会大力支持下，贵州证券业协会（下称“协会”）内设机构贵州资本市场法律工作委员会（下称“法律工委会”）正式成立，同时启动2025年贵州辖区证券法律业务高质量发展推进会系列活动。

3月21日，贵州省证券法律业务工作座谈会在贵州证监局大会议室召开，法律工委会委员聘任仪式同步举行。贵州证监局相关负责同志出席会议并讲话。贵州证监局法治处、机构处、债券处、公司处、综合处及省司法厅律师工作处相关负责人，省律师协会主要负责人，法律工委会16位委员代表参会。

座谈会上，贵州证监局传达了加强证券法律业务监管、规范执业行为、提升执业质量等监管要求。与会人员同时围绕证券法律业务开展情况、工作过程中存在的问题、监管建议等方面开展讨论交流。协会相关负责人介绍了成立法律工委会的相关情况。

3月22日，协会联合省律师协会共同举办贵州省2025年证券法律业务专题培训会，贵州证监局、省司法厅相关负责同志出席并致辞。辖区从事证券法律业务律师、上市公司法务代表、证券基金经营机构合规人员等近200人参加培训。

培训会上，省司法厅相关负责同志对参训人员提出三点希望，一是要坚持“法治为本”，以更高站位服务资本市场健康发展‌；二是要坚持“本领为先”，以更优素质提升服务能力；三是要坚持“协同为要”，以更强合力护航贵州经济发展大局。

贵州证监局相关负责同志指出，律师事务所作为资本市场重要中介机构，向上市公司和证券基金机构提供证券法律服务，是资本市场重要的“看门人”。面对复杂多变的内外部形势，要把握新形势抢抓新机遇，全面提升执业质量，积极回应市场期待，共同推进资本市场证券法律业务高质量发展。一是回归本源，树牢保真底线。上市公司要突出主业、做精专业、做优业绩，必须做真账、讲真话。证券基金机构，要聚焦功能定位，恪守信义义务，提升专业能力，践行“五要五不”，重视声誉管理，在提供金融服务过程中坚守职业操守。二是坚持独立，提升执业质效。律师事务所及律师要牢固树立独立客观的执业理念，保持合理职业怀疑，客观出具法律意见；要树牢质量优先导向，加强对执业全过程的质量把控；要助力监管提质效，立足专业、审慎执业、珍惜声誉，真正担负起资本市场“看门人”职责。

会上，协会宣读了法律工委会全体委员名单，并与省律师协会签署战略合作协议。双方将围绕整合法律与证券行业资源、举办证券法律实务培训和专题讲座、建立证券纠纷调解合作机制、开展投资者法治宣传活动、建立健全信息沟通机制和资源平台等开展全方位合作。

培训环节，贵州证监局法治处相关负责人介绍了证券法律业务监管制度框架，通报了监管执法情况，传导了监管政策和理念，提出了针对性的要求；国浩律师（上海）事务所合伙人黄江东从上市公司监管总体态势、操纵市场与市值管理等方面，介绍了资本市场新"国九条"背景下上市公司证券合规要点及法律服务；深交所债券业务中心业务专家陈张弛从深市固收业务概况、公司债券发行上市流程及审核规则体系等方面，解读了深交所公司债券审核政策；深交所债券业务中心业务专家姚爽从深交所盘活存量融资工具体系、ABS发展概况与审核关注事项等方面，解读了深交所ABS、公募REITs、私募REITs审核关注事项、法律意见书出具要素等方面。

本次活动是贵州辖区首次举办以证券法律业务为主题的专场培训，覆盖面广、影响力大、专业性强，培训内容详实丰富，具有较强的实践指导意义。下一步，协会将在贵州证监局指导下，切实发挥法律工委会专业优势，打通行业信息壁垒，强化行业自律管理，联动各方同题共答、同向发力，积极引导证券法律服务机构发挥好资本市场“看门人”作用，共同推进资本市场证券法律业务高质量发展。

贵州日报天眼新闻记者 田洋

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