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...停6个月新增客户。经广东证监局查,东高科技存在以下违规情形:一是内控管理不到位,制度建设不健全,股票池管理不完善,子公司及分支机构管理不规范;二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾...……更多
华艺生态终止深交所主板IPO 原拟募资5亿浙商证券保荐
...事长、总经理;范丽霞直接持有公司8.92%的股份,并通过员工持股平台合肥钟灵毓秀企业管理有限公司间接控制公司5.86%的股份。二人合计控制公司61.62%的股份。胡优华、范丽霞夫妇对公司决策具有决定权,为公司的实际控制人...……更多
短线交易获益40万元,乐普医疗前高级副总经理被出具警示函
...为是基于投资止损考虑,上述股票交易行为均不存在主观违规的情形,也不存在利用短线交易谋求利益的情形。2021年报资料显示,郭同军1966年出生,曾在国家财政部、中船重工集团、中国重工等单位任职。2022年报提到,2022年5...……更多
速迈医学终止创业板IPO 原拟募资5.1亿元海通证券保荐
...,通过速迈鑫创、速迈琛韬、惠嘉壹号以及惠嘉贰号四个员工持股平台间接控制发行人9.02%的股权。综上,李向东、王吉龙、何进、周伟忠合计控制发行人64.18%的股权。速迈医学原拟在深交所创业板发行不超过1,546.07万股,原拟...……更多
*ST红相被处罚预告 受损股民可索赔
...及相关人员涉嫌存在以下违法事实:首先,信息披露违法违规。红相股份2017年至2022年年度报告涉嫌存在虚假记载。其次,欺诈发行,涉及2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行,2020 年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行与2020年...……更多
中崎股份终止北交所IPO原拟募0.7亿元联储证券保荐
...管理硕士。1994年9月至1996年6月,任广州市科发有限公司员工;1996年6月至1999年9月,任广州天河新思维电脑商行负责人;1999年10月至2003年5月,任广州市艾博科技有限公司总经理;2003年5月至2011年10月,任中崎电脑执行董事、总经...……更多
上交所对宁波灵均相关证券账户实施暂停交易措施
...反了《交易规则》第 1.4 条的规定,情节严重。鉴于上述违规事实和情节,根据《交易规则》第 7.8 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上交所决定,从2月20日起至2月22日止对宁波灵均管理的相关...……更多
增强市场持股信心 多家券商披露回购进展
...本的比例为0.5934%。国金证券表示,回购股份将全部用于员工持股计划及/或股权激励,并在发布回购结果暨股份变动公告后三年内转让完毕。除国金证券外,2月以来,还有多家券商及券商概念股积极披露回购进展。例如,2月1日...……更多
上交所对康隆达及有关责任人予以公开谴责
...第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条等有关规定。鉴于相关违规事实和情节,经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上...……更多
沪深交易所齐出手!宁波灵均被限制交易并公开谴责
...伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波灵均”)2月19日的违规行为,沪深交易所双双发布公告,对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。具体来看,2月19日,沪深交易所在交易监控中发现,9:30:00至9:31:00,宁波灵均管理...……更多
“90后”男子操纵电光科技获利超9000万元, 罚没2.7亿
...。图片来源:视觉中国-VCG11407125737“牛散”使用63个账户违规买卖股票反亏损1353万元另外,还值得注意的是,4月3日,证监会今日公布的行政处罚决定书显示,1982年1月出生的“牛散”陈积雷,2020年10月12日,使用“鑫管家”子账...……更多
上市公司“造假”让股民受损失
...后几个月,该上市公司突然发布公告,称公司因信息披露违规正在接受中国证监会立案调查。该公告发布后,公司股价直接跌停,刘某投资的十几万元也因此产生了巨大的亏损。原来,该上市公司在其披露的年度报告中隐瞒了对...……更多
中草香料过会:今年IPO过关第17家 民生证券过2单
...额、转入转出主体和时间、资金用途、利息支付等,是否违规改变贷款资金实际用途。(2)说明2017至2020年发行人拆入资金过程中,资金方通过贝利化工转手的原因。2018至2022年贝利化工、何青与发行人相关人员资金拆借详情及...……更多
究竟|券商密集实施股份“注销式”回购,释放什么信号?
...购注销。“从行业情况来看,券商回购股份用途大多用于员工持股计划或股权激励计划,而回购股份用途明确为回购注销的实不多见。”行业人士对澎湃新闻记者指出。行业人士进一步解释称,注销股份在公司整体价值不变的情...……更多
证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问
...情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示,新规发布后,监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布...……更多
美尚生态董事长“神仙操作”:联合私募操纵自家股票倒亏2.4亿
...监会官网连发6条罚单,剑指内幕交易、操纵股价等违法违规行为。具体而言,3起案件涉及操纵股价,6位相关涉案人员被罚。其中时任上市公司美尚生态董事长王迎燕,联合一家私募操纵自家公司股价,亏损2.38亿元,被罚500万...……更多
涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股被证监会立案
...票行为,切实履行信息披露义务,杜绝今后再次发生此类违规行为。罗欣药业集团曾于8月30日发布公告表示,收到控股股东罗欣控股及其一致行动人克拉玛依珏志、Giant Star出具的《关于未来六个月内自愿不减持公司股份的承诺...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...链条回溯问责机制规则,对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的,回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违...……更多
*ST美盛及实控人被证监会立案:近3年屡遭处罚,去年预亏...
3月22日,因涉嫌信息披露违法违规,美盛文化创意股份有限公司(下称“*ST美盛”,002699)和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看,*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购...……更多
4月15日投资避雷针:券商监管强化!海通、中信遭立案 华西被暂停保荐资格6个月
...1)因转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,海通证券、中信证券收到证监会立案告知书;2)华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中存在违规行为,收到江苏监管局行政监管措施事先告知书,...……更多
双创板携手大涨 两股“寒流”冲击券商涨停潮
...司聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务,且多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第...……更多
公募第二轮费改启动:权益类基金佣金分配比例上限由30%调降至15%
...基金托管人的监督职责,全面加强交易行为监管,对相关违规行为从严从重问责。在进一步优化信息披露内容和要求方面。《规定》新增基金管理人整体交易佣金费率水平和分配情况披露要求,相关披露模板由基金业协会另行发...……更多
1分钟内抛售股票11.95亿元,宁波灵均被上交所暂停交易
...本,严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时,提醒投资者依法合规交易,共同维护市场正常交易秩序。 ……更多
本文转自:经济日报上市公司股东违规减持一直是监管部门的执法重点。自11月份以来,因股东违规减持而发布致歉公告的上市公司已逾10家,多数公司将违规减持原因归咎于“误操作”“规则理解不充分”等,对于违规...……更多
2022-12-16 08:41惩戒,违规,力度
上交所新增科创板公司违规处理标准,将核心技术人员纳入相关...
...定的选任管理、履职保障、履职手段等事项,增加了涉及违规的处理标准,及时追究上市公司及相关人员违规责任。二是新增科创板公司违规处理标准。明确科创板上市公司适用《纪律处分实施标准》,将科创板上市公司的核心...……更多
52家机构被交易商协会立案调查 券商、基金经理遭点名
...员的培训和教育,提高其合规意识和风险意识。发行环节违规情况多发交易商协会于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解,2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家...……更多
反向讨薪!东兴证券董事会审议通过绩效薪酬追索扣回
...限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容,对违法违规或导致公司有过度风险敞口的高管和关键岗位等相关责任人员追究内部经济责任。2022年8月2日,财政部发布了《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》,要求...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...其一致行动人减持股份的负面情形,明确因涉及有关违法违规情形的,在相应期限内不得减持。 三是强化股份减持的信息披露监管要求。严格落实减持预披露要求,进一步强化通过大宗交易减持股份需要提前15个交易日预披露...……更多
雷科防务员工持股计划1216万股卖完 近4年2募资共10亿
...经济网北京3月13日讯雷科防务(002413.SZ)昨晚发布关于2022年员工持股计划股份出售完毕暨提前终止的公告。截至公告日,本次员工持股计划所持有的1216万股公司股票已通过集中竞价和大宗交易的方式全部出售完毕,占公司当前总...……更多
中银证券第三季营收同比降24% 净利降33%
...地区展业行为合规管理存在漏洞,导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失;部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统;存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议;个别员工未取得...……更多
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东箭科技7月19日晚间发布公告称,股东新余东信投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“新余东信”)、新余东恒投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“新余东恒”)
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国海证券07月18日发布研报称,给予振华股份(603067.SH,最新价:11.45元)买入评级。评级理由主要包括:1)核心提要
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