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...本，严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护市场正常交易秩序。深交所方面，2月19日，深交所在交易监控中发现，9:30:00至9:30:42，宁波灵均名下多个证券账户通...……更多
2024-02-20 20:41:00交易,交易所,巨头,指数,投资,波灵
...证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
...对象认购资金来源审慎核查和持续督导期间未勤勉尽责等违规行为，决定对东北证券采取书面警示的自律监管措施。5月14日，东北证券发布公告称，公司涉嫌在豫金刚石2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...022年12月16日，道道全(002852.SZ)发布关于公司高级管理人员违规减持公司股份及致歉的公告。公司于今日收到公司副总经理吴康林出具的《关于违规减持公司股份的说明及致歉函》，吴康林在未披露减持计划的情况下，于2022年12月...……更多
2022-12-16 19:35违规,人员,股份,管理,公司
因网下报价参与新股询价违规，深交所向6家机构“亮剑”。4月7日，深交所发布4份监管函。因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，广东天创私募证券投资基金管理有限公司（简称“天创私募”）、嘉实...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...中国证监会江苏监管局就华英证券在可转债业务中存在的违规行为，对华英证券出具了《江苏证监局关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定》（〔2022〕46号）。针对上述函件，华英证券高度重视，已采取以...……更多
2023-10-13 14:44:00决议,三轮,有效期,证券,发行,证券
因在IPO网下询价过程中存在违规行为，上海证券交易所（简称“上交所”）对广发证券股份有限公司（简称“广发证券”,000776）予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...证券监督管理委员会立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对公司立案。截至公告披露日，公司尚未收到中国证监会有关上述立案调查事项的最终调查结论。关于立案的进展性调查，中国证券...……更多
2024-02-02 15:49:00财务造假,左江,财务,左江,公司,中国证监会
...持放管并重维护良好市场秩序，对于涉嫌内幕交易的违法违规行为，将依法依规严厉打击。 ……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
...本，严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护市场正常交易秩序。深交所同样表示，将坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，坚守监管主责主业，持续加...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...18日早盘，罗欣药业开盘下探，最多跌5%。公告显示，因违规减持事项，罗欣控股遭浙江证监局警告，并没收违法所得约230万元，并处罚款50万元。公开资料显示，罗欣药业总部位于山东临沂，作为一家集药品研发、生产、贸易及...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...落实独立董事制度改革，总结、评估、完善现行独立董事违规处理标准，进一步优化独立董事追责逻辑，体现过罚相当、精准监管；二是体现科创板特殊性，根据科创板纪律处分差异化制度安排，明确科创板特殊违规类型的处理...……更多
2024-01-19 20:38:00财务造假,从严,资金,财务,科创,违规
...显示，宝新能源实控人叶华能，将员工持股计划部分收益违规转予了非上市公司宝丽华集团员工，金额超2500万元，其中个别收款人员与实控人叶华能还存在亲属关系，涉嫌非法侵占上市公司资产。就转移员工持股计划收益，中...……更多
2024-03-18 17:13:00新能源,亲属,董事长,收益,董事,宁远
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...是否存在上市前突击‘清仓式’分红等情形”“严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防止违法违规‘造富’”等要求，掷地有声。杨德龙认为，这些措施针对当前上市公司存在的一些问题，提出了针对性...……更多
2024-03-17 07:58:00证监,监管,资本,市场,德龙,投资
...8年，这家根植于广东潮汕地区的企业经历了财务造假、违规担保、实控人操纵股价等多重违法违规行为，最后留给投资者一地鸡毛。梳理历年公告，*ST柏龙2013年至2018年累计虚增营业收入12.76亿元、累计虚增利润总额4.10亿元。除...……更多
2024-01-23 08:25:00服装设计,将于,服装,设计,公司,股票
...销售业绩提成下挂至其他营销人员名下的情形。针对上述违规行为，按照有关规定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...政处罚决定书》，紫晶存储存在欺诈发行、信息披露违法违规的行为，上交所决定对紫晶存储和实际控制人暨时任董事长郑穆，实际控制人暨时任董事罗铁威等人予以公开谴责。此外，上交所公开认定郑穆终身不适合担任上市公...……更多
2023-12-26 10:53:00紫晶,一致,发行,存储,行动,证券
...交易监管，从严打击利用转板内幕交易、操纵市场等违法违规行为。此外， 北交所 会同沪深交易所完善了转板监管协作机制，及时妥善解决转板过程中市场各方遇到的新情况、新问题。相关协作安排聚焦市场需求，将进一步顺...……更多
2023-10-09 18:14:00上市公司,公司,保荐,事宜,董事会,董事
...停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范；二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...事长、总经理；范丽霞直接持有公司8.92%的股份，并通过员工持股平台合肥钟灵毓秀企业管理有限公司间接控制公司5.86%的股份。二人合计控制公司61.62%的股份。胡优华、范丽霞夫妇对公司决策具有决定权，为公司的实际控制人...……更多
2024-04-06 13:50:00华艺,保荐,主板,生态,证券,华艺
...为是基于投资止损考虑，上述股票交易行为均不存在主观违规的情形，也不存在利用短线交易谋求利益的情形。2021年报资料显示，郭同军1966年出生，曾在国家财政部、中船重工集团、中国重工等单位任职。2022年报提到，2022年5...……更多
2024-01-29 17:27:00乐普,短线,警示,副总,经理,医疗
...，通过速迈鑫创、速迈琛韬、惠嘉壹号以及惠嘉贰号四个员工持股平台间接控制发行人9.02%的股权。综上，李向东、王吉龙、何进、周伟忠合计控制发行人64.18%的股权。速迈医学原拟在深交所创业板发行不超过1,546.07万股，原拟...……更多
2024-04-06 13:48:00海通,保荐,创业板,医学,创业,证券
...及相关人员涉嫌存在以下违法事实：首先，信息披露违法违规。红相股份2017年至2022年年度报告涉嫌存在虚假记载。其次，欺诈发行，涉及2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行，2020 年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行与2020年...……更多
2024-03-06 12:31:00索赔,股民,处罚,索赔,发行,股份
...管理硕士。1994年9月至1996年6月，任广州市科发有限公司员工；1996年6月至1999年9月，任广州天河新思维电脑商行负责人；1999年10月至2003年5月，任广州市艾博科技有限公司总经理；2003年5月至2011年10月，任中崎电脑执行董事、总经...……更多
2024-04-11 11:49:00保荐,股份,证券,股份,广州,广州市
...反了《交易规则》第 1.4 条的规定，情节严重。鉴于上述违规事实和情节，根据《交易规则》第 7.8 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，上交所决定，从2月20日起至2月22日止对宁波灵均管理的相关...……更多
2024-02-20 18:31:00波灵,账户,措施,证券,交易,波灵
...本的比例为0.5934%。国金证券表示，回购股份将全部用于员工持股计划及/或股权激励，并在发布回购结果暨股份变动公告后三年内转让完毕。除国金证券外，2月以来，还有多家券商及券商概念股积极披露回购进展。例如，2月1日...……更多
2024-02-06 01:22:00券商,多家,进展,信心,市场,公司
...第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条等有关规定。鉴于相关违规事实和情节，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上...……更多
2024-02-05 17:45:00康隆,责任人,有关,责任,上海证券交易所,康隆
...伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波灵均”）2月19日的违规行为，沪深交易所双双发布公告，对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。具体来看，2月19日，沪深交易所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00，宁波灵均管理...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
...。图片来源：视觉中国-VCG11407125737“牛散”使用63个账户违规买卖股票反亏损1353万元另外，还值得注意的是，4月3日，证监会今日公布的行政处罚决定书显示，1982年1月出生的“牛散”陈积雷，2020年10月12日，使用“鑫管家”子账...……更多
2024-04-05 22:51:00电光,男子,科技,王斌,电光,账户
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北京商报讯（记者 李秀梅）7月26日，国家金融监督管理总局宁波监管局发布行政处罚信息显示，瑞众人寿保险有限责任公司宁波分公司
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北京商报讯（记者 李秀梅）7月26日，国家金融监督管理总局北京监管局发布行政处罚信息显示，北京联合保险经纪有限公司，因业务台账不完整
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