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...监会可以对保荐机构及其相关责任人员、保荐代表人采取监管措施。因执业质量问题，开源证券近年密集受罚。去年底，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果，开源证券的评级结果降为B。评级下降或与...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
...科技聘请的保荐人华西证券被证监会采取限制业务活动的监管措施，上交所在今年5月14日中止了其发行注册程序。据江苏证监局消息，华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责...……更多
2024-08-14 00:53:00保荐,进程,机构,科技,保荐,科技
...名保荐代表人分别收到了贵州证监局的警示函和深交所的监管函，被“点名”原因涉及公司在IPO保荐等业务中存在的多项执业问题。2023年3月，中信证券保荐的安达科技(830809)在北交所上市，彼时公司选取的上市标准为“预计市...……更多
2024-08-13 22:44:00中信证券,中信,证券,安达,中信证券,保荐
...证监会表示，按照相关规定，决定对万和证券采取两方面监管措施：一是责令改正。万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...二条的规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。官网显示，泉为科技（300716.SZ）是一家新型能源发展和先进光伏技术研发、生产、销售于一体的企业，公司成立于2002年，2017年11月9日挂牌创业板。5月6日，深...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...下简称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第2-00013号《验资报告》验证。路德环境2023年5月27日发布的2022年度向特定对象发行股票上市...……更多
2024-11-08 11:47:00路德,可转债,环境,项目,证券,路德
严监管之下，“申报即担责”落实到个人，投行保代打响“口碑保卫战”。9月20日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了完善后的保荐代表人分类名单，在A类名单中增加了项目撤否信息，并新增保荐代表人分类名单D...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...荐的利益冲突，是否影响保荐机构执业的独立性。根据《监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订）》有关规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保...……更多
2023-10-12 22:13:00正大,主板,股份,正大,股份,中信
...局决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）显示，经查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为泉...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...币1.90元（含税），根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的有关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有利润分配的权利，具体实施分配方案时，实际派发现金红利金额根据股权登记日的公司总...……更多
2024-05-13 11:26:00豫园,中信,保荐,券商,联合,股份
IPO“撤单”后，最新监管“罚单”来了！12月6日，上交所公布多份监管措施及纪律处分决定。其中，民生证券、容诚会计师事务所被予以监管警示，IPO“折戟”的福特科、实控人及相关责任人、两名保荐代表人、两名签字会计...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...监局向申万宏源承销保荐及相关人员采取了出具警示函的监管措施。主要内容为 ：申万宏源承销保荐及相关人员，在凯乐科技（现已退市）2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职...……更多
2024-09-05 19:37:00被带,会场,副总,宏源,宏源证券,保荐
...理不规范的情形等，奥德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查，保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...了关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定。经查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称中信证券，600030.SH）及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称安达...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...以来，无论是证监会，还是交易所，对于资本市场的严格监管，体现在全方位的每一个环节，这无疑是去浊扬清净更有利于A股健康、良性发展的重要措施。重拳出击之下，一个强有力保护投资者，确保公平、公正、诚信的资本...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...项目多为创业板IPO。近期，证监会对于“带病闯关”问题监管趋严。2022年11月25日证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销...……更多
2023-01-09 23:50:00内控,江河,纸业,财务,数据,江河
...券日前遭质疑“硬刚或怒怼”深交所。舆论炸锅的同时，监管层进一步出手。回复内容不够清晰，深交所现场督导3月22日深夜11点零1分，深交所发布了对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导的消息。据悉，联纲光电首发上市申...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称，上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责...……更多
2024-07-28 19:12:00中信,投保,检查,名单,又是,恒达
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...分公司，相关工作人员表示不回应此事。图片来源：江苏监管局这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。今年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及时任员工刘晓出具警示函，并计入证券期货市场诚信档案...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...募集说明书、非公开发行预案等招股文件信息披露不符合监管规定的情形，以及申报文件的准确性、一致性问题。第二，细化了保荐机构执业过程存在一般质量问题的情形，包括问询回复不到位，如擅自修改、删除、漏答问询问...……更多
2024-09-27 19:47:00评价,估值,新股,定价,方面,指标
...抽中现场检查。同时结合深交所下发的两轮问询函来看，监管层对于开科唯识毛利率变动趋势、相关信息披露的充分性、应收账款占比升高、收入确认的合规性等方面关注度较高。季节性波动风险，毛利率差距明显开科唯识成立...……更多
2024-01-10 12:46:00开科,账款,保荐,毛利率,毛利,机构
...记者注意到主要为明确相关扣分标准，比如被现场督导且监管部门入场前就申请终止的项目，要扣完基础分100分。二是优化“投行支持高水平科技自立自强”指标。三是新增“新股估值定价能力”专项评价指标，包括备受市场关...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...造假等情况被证监会重罚。近年来，中介机构问题不断，监管部门也在持续释放强监管信号。8月16日，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》（以下简...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律法规要求，本次收购股权构成关联交易。据百川畅银昨日披露的中原证券股份有限公司关于河南百川畅银环保能源股份有...……更多
2024-05-08 16:38:00百川,股权,剩余,百川,公司,股权
...泰君安证券股份有限公司于2023年6月1日汇入公司募集资金监管账户。公司本次募集资金净额为229,401,490.58元。无锡振华于2021年6月7日在上交所上市，发行股份数量为5,000万股，发行价格为11.22元/股，保荐机构为国泰君安证券股份...……更多
2023-12-19 16:55:00可转债,无锡,年半,发行,可转债,公司
...方证券承销保荐有限公司于2020年8月4日汇入公司募集资金监管账户。公司本次募集资金净额为48,656.79万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕299号）...……更多
2024-01-09 16:31:00天成,发行,公司,天成,资金,对象
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本文转自：人民网-广西频道1月23日，在国家外汇管理局广西区分局的指导下，中信银行南宁分行主动对接服务中马“两国双园”钦州自贸区（下称“园区”）内企业
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