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...元罚款；对时任董事长张亚东警告并罚款430万元，对其他责任人张炎锋、张滔分别处以320万元罚款，对杨瑞、谢昕分别处以210万元罚款，对王曦处以150万元罚款。以上罚款金额合计为2490万元。此外，张亚东被采取6年证券市场禁...……更多
2025-01-02 07:21:00责任人,索赔,落地,处罚,投资者,责任
...、朱晓东、殷承良、蒋志伟、常清是上述行为的其他直接责任人员。
同时，在2022年9月的《行政处罚决定书》中，中国证监会则指出，招商证券在这笔交易中未对“班班通”项目予以重点关注和审慎核查，对制作、出具《财务...……更多
2024-10-16 16:36:00券商,索赔,头部,中安,证券,责任
...聚力文化的虚假陈述行为予以确认，并对聚力文化及相关责任人做出处罚。原告冯志芳以公司的虚假陈述行为导致重大投资损失为由，向杭州中院提起诉讼。来源：公司公告杭州中院最终判决：聚力文化向冯志芳赔偿投资差额、...……更多
2024-08-20 06:52:00财务造假,索赔,投资者,财务,投资,聚力
1月16日，上交所下发关于对ST智知（603869）及有关责任人予以纪律处分的决定。根据广西证监局出具的《行政处罚决定书》查明的相关事实，ST智知2019年至2021年年度报告存在虚假记载。其中，2019年年度报告虚增营业收入8.82亿元...……更多
2025-01-17 19:53:00财务造假,索赔,投资者,财务,投资,营业
...一体打击财务造假、侵占和第三方配合造假，对违规信披责任人罚款由30万提升至500万，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；对违规披露的刑期上限由3年提高至10年，中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判1...……更多
2024-07-07 09:02:00蓝山,保荐人,保荐,威慑力,威慑,连带
...聚力文化的虚假陈述行为予以确认，并对聚力文化及相关责任人做出处罚。因此，原告冯志芳以公司的虚假陈述行为导致重大投资损失为由，向杭州中院提起诉讼。 2023年11月，聚力文化收到杭州中院《民事判决书》，法院对原...……更多
2024-08-19 19:50:00财务造假,子公,子公司,投资者,损失,财务
...记载被行政处罚，并被处以150万元罚款，金通灵多名相关责任人也被处以60万元～200万元不等的罚款。今年5月，江苏证监局针对光大证券、华西证券、国海证券以及东吴证券连发多份监管措施文件。江苏证监局表示，光大证券在...……更多
2024-12-18 17:41:00华西,财务造假,三家,券商,索赔,被告
...买入。不过从处罚的结果来看，目前对于上市公司及相关责任人的惩罚疼痛感并不强，投资者最终只能自己买单，如此而来对上市公司蹭热点的震慑效果大打折扣。蹭热点最直接的受害者就是跟风炒作的股民。例如苏大维格，股...……更多
2023-10-17 19:41:00股民,上市公司,热点,公司,上市公司,热点
...泽达易盛，在去年被诉之前，证监会已经对该公司及相关责任人员作出了罚款处罚，其中对公司处以8600万元罚款，对相关责任人作出250万元至3800万元不等的罚款。再加上后来赔偿给投资者的2.8亿元，这家公司因虚假陈述付出的...……更多
2024-05-08 17:20:00大江,普通人,上市公司,公司,投资者,诉讼
...在立法层面上，推动修订《证券法》，对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；《刑法修正案（十一）》将违规披露的刑期上限由3年提...……更多
2024-07-05 20:04:00财务造假,证监,防治,部门,领域,财务
...障投资者利益的同时，也可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿，从而有效打击市场违法行为，维护市场秩序和公平正义。”有观点指出。先行赔付避免了漫长的诉讼程序，以及诉讼后可能难以执行的情况，有利于投资者高...……更多
2023-04-22 14:57:00紫晶,中信,落地,处罚,紫晶,投资者
...全方位追责”。行政责任方面，对*ST紫晶和*ST泽达及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定。刑事责任方面，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理。另外，上交所对两家公司实施强制退市。证监会对*ST紫晶责令...……更多
2023-04-23 00:10:00科创,证监,落地,处罚,案件,发行
...科技”)作出行政处罚决定。在上述罚单中，公司或相关责任人员被处以罚款、采取市场禁入措施等。退市不是免罚牌。对退市公司违法违规行为严肃追责，彰显了监管部门对资本市场违法违规行为的“零容忍”态度，以及“追...……更多
2025-01-06 11:19:00罚单,监管,公司,公司,证监,迪尔
...违法所得19.9万元，合计罚没9854.4万元，同时对三名相关责任人分别给予警告及罚款。上海银行当时对外表示，上述处罚涉及的业务发生在2019-2021年期间，部分业务按办理的时间进行了追溯。上海银行表示该行重视监管检查与整...……更多
2024-06-13 10:22:00上海银行,上海,银行,上海银行,上海,银行
...生的赔偿责任提供保障，有利于提高公司治理水平，促进责任人员履行职责，完善公司风险管理体系。
据记者统计，截至12月25日，年内已有232家上市公司宣布为董监高购买或续购责任险。从公司所属行业来看，上述232家上市公...……更多
2023-12-27 07:48:00上市公司,公司,公司,责任,上市公司,人员
...〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》。长期代理投资者索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，根据处罚预告，*ST红相涉嫌证券虚假陈述，受损股民可依法索赔。公告显示，厦门证监局查明，红相股份及相关人员涉嫌...……更多
2024-03-06 12:31:00索赔,股民,处罚,索赔,发行,股份
...。第一难点为诉讼当事人的选择和身份确认。虚假陈述的责任人包括公司董、监、高及进行年报审计的会计师事务所，但投服中心作为原告起诉的依据在于新《证券法》第94条的规定，该条文将适用的案件类型限定于发行人董、...……更多
2023-02-23 19:33:00诉讼案,关键点,投保,首例,难点,落地
...用好法律授权，加大对财务造假案件的处罚力度，对主要责任人员依法坚决实施市场禁入。同时，优化财务造假行政处罚标准，大幅提高违法成本。对恶意转移财产的被执行人，通过向法院提起撤销权之诉追回相关财产。严格执...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
投资者诉前“私募一哥”徐翔、文峰股份前董事长徐长江等操纵证券市场纠纷一案，二审胜诉了。中国基金报记者从该案原告之一代理律师上海久诚律师事务所许峰律师处获悉，2025年1月10日接到落款日期为2024年12月26日的（2024...……更多
2025-01-11 19:52:00二审,索赔,投资者,投资,文峰,长江
...需审批直接进行反结账、反审核操作。作为信息披露第一责任人，飞速创新未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整；其实际控制人、董事长兼总经理向伟，违反诚实守信义务，未能督促发行人建立健全内部控...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
...罚信息公开表，其中有3则剑指华安财险分支机构或相关责任人，处罚金额合计超过百万元。罚单信息显示，因虚挂保险中介业务套取手续费、虚列业务及管理费等原因，华安财险温州中心支公司及其相关责任人被警告并处罚款...……更多
2023-11-24 22:30:00华安,偿付,财险,罚单,能力,华安
...营业成本均超20亿元。新疆证监局决定对冠农股份及相关责任人给予警告，并处罚款合计达435万元。财报虚增营收、营业成本均超20亿元《决定书》显示，经查明，冠农股份存在两大违法事实：一是冠农股份《2021年年度报告》存...……更多
2023-10-09 20:13:00处罚,股份,股份,营业,收入,证监
...因股价大跌蒙受损失，起诉该公司索要赔偿，并要求相关责任人对上述债务承担连带清偿责任。北京金融法院审理认为，某教育公司作为上市公司存在违规担保行为，并未按照相关法律法规和公司章程履行审议决策程序，也未及...……更多
2024-01-04 04:45:00北京,判决,投资者,法院,损失,金融
...2675万元，并对组织、指使实施以及隐瞒造假行为的三位责任人员采取市场禁入措施。据了解，未来股份除了要承担行政处罚外，也已达到刑事追诉标准，未来或还将面临刑事追责。近年来，上市公司退市后被罚的不在少数。第...……更多
2024-12-16 21:04:00百家,违规,上市公司,处罚,公司,公司
...公司今日公告收到行政处罚事先告知书，退市公司及相关责任人员即将迎来监管重罚。其中，退市公司北京左江科技股份有限公司（下称“左江退”）公告披露，左江退信息披露违法违规一案已调查完毕，左江退涉嫌定期报告存...……更多
2024-12-23 20:56:00首恶,罚单,市场,公司,三盛,财务造假
...高科技股份有限公司（简称“航天动力”）公告称，142名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由，向法院提起诉讼。3名投资者撤诉，其余尚未开庭。今年3月26日，航天动力公告称，近日收到证监会出具的《行政处罚决定书》。经...……更多
2024-05-22 21:28:00投资者,投资,索赔,诉讼,航天,集体
...于追偿事宜，招商证券相关人士对第一财经表示，此前对投资者索赔已经“应赔尽赔”，现在提起诉讼也是用法律手段维护自身合法权益。招商证券向多被告追偿2.87亿此次被告阵容庞大。公告现实，涵盖中安科、中安消技术、...……更多
2024-11-18 21:24:00中安,索赔,诉讼,升级,招商,证券
...官、稽查局局长李明表示，对证券违法行为的处罚力度是投资者广泛关注的一个问题。近年来，证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力，努力解决违法成本低的问题。证监会积极推动修订《证券法》，提高行政...……更多
2024-02-23 18:41:00进一,证监,惩戒,执法,力度,手段
...误导性陈述、虚假记载，致使公司遭受行政部门处罚，向投资者支付了巨额赔偿；招商证券亦未能对本次重组活动进行必要的尽职调查，未能帮助公司识别重组项目中的重大风险，对本次重组交易定价的公允性发表了错误意见，...……更多
2024-10-14 11:26:00索赔,招商,证券,中安,公司,重组
...。实践中也有部分上市公司故意采用拖延策略，尽量不让投资者早看到胜诉判决，使一些投资者误认为无希望而放弃索赔。”参与了以上案件办理的北京市盈科(济南)律师事务所高级合伙人律师杨泉军告诉时代周报记者。据杨泉...……更多
2023-02-18 14:59:00天润,索赔,股民,违规,处罚,天润
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