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...北京11月16日讯证监会浙江监管局网站昨日公布了关于对财通证券股份有限公司（证券简称：财通证券，601108.SH）、李辰、赵蒙、郭欣昊采取责令改正措施的决定。决定书显示，经查，浙江证监局发现财通证券在从事债券承销和...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
... 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件...……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
2023年1月31日，财通基金公告，财通碳中和一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“财通碳中和一年持有混合”，基金主代码：008576)根据2022年1月20日证监许可[2022]173号文准予注册募集。该基金自2023年2月6日至2023年2月24日，通...……更多
2023-01-31 20:44:00财通,最新公告,混合,基金,公告,基金
...简称普华永道）涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问：近日,证监会对普华永道作出行政处罚，能否介绍一下案件相关情况？...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...券、山西证券、开源证券（联席国开证券）、东吴证券、财通证券（联席海通证券）等8家券商通过承销绿色公司债券或与企业开展碳交易项目推进绿色产业发展。根据中证协披露，2023年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产...……更多
2024-03-13 01:02:00绿色,券商,布局,多家,金融,公司
...浙江省分行原副行长吕晓东被“双开”⑥浙江证监局：对财通证券采取责令改正措施在从事债券承销和托管业务中存在问题⑦吉利旗下绿色慧联公司增资至15亿⑧浙江证监局披露对对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及3位...……更多
2023-11-22 14:33:00浙江省,浙江,上市公司,公司,上市公司,浙江
...调，中金公司、东兴证券、国泰君安等应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。泰禾集团与公司董事长兼总经理也遭警示证监会表示，经查，泰禾集团在信息披露和财...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，被上交所处以一年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...当事人”）在泽达易盛IPO保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。当事人就上述事项向证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申。10月23日，证监会与当事人签署了承诺认可协议。当事人交纳惩戒性承诺...……更多
2024-11-16 07:44:00张军,东兴,被带,副总,董事,原因
中国经济网北京1月24日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告称，顾宇笛离任财通资管鸿睿12个月定开债券、财通资管积极收益债券、财通资管双安债券、财通资管鸿盛12个月定开债券、财通资管新聚益6个月持有期混合、财通...……更多
2024-01-24 15:55:00财通,基金,证券,财通,收益率,收益
...灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...现公司存在多个违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执...……更多
2023-11-25 00:02:00华宝,债券,副总,纪律,业务,证券
...尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
一方面，对违规问题较多、部分情节严重的中信建投采取监管谈话措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。另一方面，对违规情节相对较轻的海通证...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
中国经济网北京4月3日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告，财通资管鸿兴60天持有期债券增聘基金经理王珊。王珊2016年3月加入财通证券资产管理有限公司，曾任固收公募投资部研究员、固收公募投资部基金经理助理，现...……更多
2024-04-03 16:19:00财通,鸿兴,债券,经理,基金,财通
中国经济网北京7月4日讯今日，财通证券资产管理有限公司公告称，宫志芳离任财通资管双福9个月持有债券发起式(A类014769；C类014770)。宫志芳曾在浙江泰隆商业银行、宁波通商银行工作。2016年3月加入财通证券资产管理有限公...……更多
2024-07-04 16:38:00财通,债券,财通,投资部,收益率,泰隆
...断夯实管理基础，进一步遵循稳健的经营理念，切实履行勤勉尽责义务，努力提升投资者长期回报。记者从银河证券2023年年报了解到，2023年度，银河金汇实现营业收入4.39亿元，净利润0.42亿元。银河金汇营业收入占银河证券总...……更多
2024-07-06 19:32:00国信,证券,银河,整改,问题,银河
...务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，未勤勉尽责，依据 《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号) 第五十一条第三款的规定，上述三人是首开股份信息披露违法行为直接...……更多
2023-12-02 10:20:00李岩,违规,董事长,董事,违法,股份
...信息公示系统了解到，券商资管公募非货管理规模前三的财通资管近日获得母公司财通证券的增资，注册资本从2亿元增加至5亿元。在“净资本”为王的时代，对于金融机构来说，资本金充足无疑是做大做强的基础。 财通证券总...……更多
2024-03-13 13:43:00财通,初心,强国,董事长,董事,创业
...中，未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务，上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局还表示，安放基金应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，...……更多
2024-09-23 10:43:00秩序,基金,市场,基金,上海,投资
...市等目的实施的财务造假。压实私募股权创投基金管理人勤勉尽责责任，加强对基金所投项目财务真实性的尽职调查和投后管理，防范造假行为发生。要点二：加强日常监管，突出科技支持作用在优化证券监管执法体制机制方面...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
...元，主体信用评级AAA。目前主要股东为浙江省国贸集团、财通创新、宏信远展、国新双百壹号基金等，并成功入选国务院国资委“双百行动计划”。 ……更多
2023-11-13 19:55:00新湖,中宝,证监,债券,发行,公司
...减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。由于国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...ditSuisse(HongKong)Limited.、湾区产融投资（广州）有限公司、财通基金管理有限公司、葛卫东、上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）、汇安基金管理有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司共计十...……更多
2024-10-08 15:05:00高位,亏损,股价,股东,科技,公司
...例为16.61%，发行价格为6.55元/股，保荐人（主承销商）为财通证券股份有限公司，保荐代表人为王为丰、谢运。目前该股处于破发状态。公司上市募集资金总额158,510.00万元，募集资金净额为150,277.33万元。2020年4月9日披露的招股...……更多
2024-07-31 15:54:00金田,净利,股份,发行,公司,金田
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
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