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...例，现有的券商、基金合作模式或将受到冲击。12月8日，证监会研究制定《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），并于当日公开征求意见。公募基金第二阶段费率改...……更多
2023-12-12 09:27:00找出路,券商,落地,费用,基金,公司
...家外资行申请基金托管资格有望迎来新进展。近日，中国证监会官网信息显示，关于汇丰银行（中国）有限公司（下称“汇丰中国”）的《商业银行申请基金托管人资格核准》进度呈现被监管层接收补正材料的状态。券商中国记...……更多
2024-10-16 08:35:00外资,动作,资格,机构,基金,托管
...月12日消息（记者 曹倩 实习生 谢晓萱 王可欣）4月12日，证监会召开新闻发布会。证监会证券基金机构监管司司长申兵就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见答记者问。申兵表示，本次...……更多
2024-04-12 19:21:00监管,券商,投资者,权益,投资,投资
...理不当，万和证券安徽分公司及戎本翔受罚1月3日，安徽证监局发布公告，对万和证券安徽分公司采取出具警示函措施，并对时任负责人戎本翔出具警示函。原因是该分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
第三家日资券商要来了。11月22日，证监会官网披露，瑞穗证券株式会社（下称“瑞穗证券”）提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，如果瑞穗证券本次...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...沪深两市成交额9263亿，较上个交易日放量489亿。图：Wind证监会宣布：暂停新增转融券规模6日午后，据证监会网站消息，证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问。近期，证监会就进一步加强融券业务监管有哪些...……更多
2024-02-06 20:58:00证监,券商,证监,汇金,市场,公司
12月3日，浙商证券公告称，收到国都证券转发的中国证监会关于核准国都证券变更主要股东、实际控制人的批复文件，核准该公司成为国都证券的主要股东，核准其实际控制人浙江省交通集团成为国都证券实际控制人——收购...……更多
2024-12-03 18:18:00证监,券商,股权,证券,国都,公司
...告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上，年内华林证券已多次遭监管“点名”，还深陷仲裁风波。...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...迎燕曾以50亿元的身价登上《胡润百富榜》。2023年6月，证监会公布对美尚生态及王迎燕、徐晶的行政处罚决定书。证监会对美尚生态责令改正、给予警告，并处以1330万元罚款。王迎燕被处以1510万元罚款，并采取终身证券市场禁...……更多
2024-12-17 07:05:00五家,券商,诉讼,诉讼,证券,代表人
...发展理念，切实维护广大投资者利益、增强市场信心。“证监会近期多次表态要突出‘以投资者为本’的理念，不断提升上市公司质量和投资价值。在此背景下，上市券商等相继推出‘提质增效重回报’相关举措。”南开大学金...……更多
2024-02-28 03:23:00券商,热情,投资,公司,券商,市场
...资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？日前，杭州银行（6...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...来了新进展后，旗下基金公司的股权变更也提上日程。据证监会披露，海通证券持股的富国基金及海富通基金均已提交股东变更申请，此外，海通期货也提交了变更控股股东、第一大股东或公司实控人的申请。目前，上述申请均...……更多
2024-12-17 16:07:00海富,国君,富国,海通,股权,反应
...，多部门关于发展经济、优化资本市场的政策持续推出。证监会近日发布了关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司努力回归本源、做优做强，切实担负...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
11月3日晚间，证监会发布就《证券公司风险控制指标计算标准规定（修订稿）》（以下简称“《计算标准》”）面向社会公开征求意见。这距离证监会上次修订发布证券公司风险控制指标计算标准已经过去三年。三年以来，证...……更多
2023-11-04 09:31:00指标,券商,证券公司,评价,业务,证券
...证券无法承销。据悉，开源证券在四天前收到“重罚”，证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外，湖南省另有债券发行人也以同样原因在同日宣布取消发行。记者注意到，在沪深交易所市场中，开源证券的排队审...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...33e5a1b83cc54bd26a5b5987c581adbd33a3.jpg\"/>12月14日，记者从证监会官网获悉，财信证券近日提交设立公募基金公司申请，申请材料已于12月13日被接收。这是继今年7月开源证券提交设立公募基金公司申请后，券商系公募机构（...……更多
2022-12-15 12:33券商,迎新,进展,竞争力,差异,道路
...证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...关注。据不完全统计，自4月以来，至少有22家券商收到了证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施，数量明显增多。这表明监管部门对券商行为的监管力度越发严厉，罚单也相对较重，呈现出...……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...国投证券、国金证券、方正证券和长城证券披露，已收到证监会的复函，获准参与互换便利。在稍早前，还有国联证券、东吴证券和红塔证券3家券商获准参与。据此，第二轮新增参与互换便利操作的20家机构，已经“明牌”的券...……更多
2025-01-03 06:33:00入场券,券商,机构,证券,机构,君安
10月18日，证监会主席吴清在金融街论坛年会上发表演讲，提出要进一步打牢投融资协调发展基础，加快引导中长期资金入市，不断提高上市公司质量，有效维护中小投资者合法权益；进一步支持新质生产力发展壮大，以支持优...……更多
2024-10-21 14:50:00华泰,中长期,活力,研究所,资金,工具
...末容易出利好。比如，这个周末，又有一大利好在发酵。证监会将支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营、并购重组等方式做优做强，打造一流的投资银行。这对持有券商股的股民而言，自然是“利好”的，那些拥有中信...……更多
2023-11-04 14:45:00发酵,顶多,股民,政策,投资,证券
...是证券监管部门明令禁止的违规行为。早在2002年，中国证监会就在《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》明确，证券公司必须严格遵守国家财经纪律，不得采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等不...……更多
2024-11-21 23:06:00大厂,最新消息,券商,头部,员工,消息
...保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...券商研报的发布规范、合规性，也长期被监管高度关注。证监会在2020年即以明文规定，研究标的股票超1%须披露。
2020年3月，证监会发布修订后的《发布证券研究报告暂行规定》，明确证券公司、证券投资咨询机构，应当建立...……更多
2023-02-24 23:32:00玄学,券商,券商,研究,佣金,分析师
...，投资者可以把握布局的机会，重点关注三条主线：一是重磅政策提振的房地产板块，二是市场活跃利好的券商板块，三是高新技术突破所带来的科技板块。此外，中国电子与中国华录的央企重组概念也带来了更多的市场投资机...……更多
2024-02-20 00:02:00券商,股民,券商,板块,市场,政策
...示，2024年1月，经公司股东大会审议通过，华创证券将在证监会核准股东资格后，到法院领取执行裁定书，办理股权过户手续。而由中国平安控股的方正证券与平安证券未来如何调整组织架构、避免同业竞争的问题也备受市场关...……更多
2024-05-20 03:22:00叠加,券商,并购,驱动,政策,证券
...强国”“培育一流投资银行和投资机构”。同年11月3日，证监会表示将“支持头部证券公司通过业务创新、集团化经营，并购重组等方式做优做强，打造一流投资银行”。今年3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金...……更多
2024-03-30 07:43:00浙江,券商,头部,券商,证券,浙江
...泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
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