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...记者 丁宁）12月27日，证监会官网显示，证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问。针对“近日，有媒体报道券商落地‘限售股不得融券’新规，各家券商对客户约束的情况不一，证监会对此有何评价？”这一问题，...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...央视网央视网消息：据证监会网站消息，证监会有关部门负责人就香港推出国债期货答记者问。问：今日，香港证监会宣布推出国债期货。对此，证监会有何评论？答：我会对香港推出国债期货表示支持，此举有利于进一步丰富...……更多
2023-11-24 21:12:00证监,香港,国债,期货,负责人,部门
...械有限公司等企业和平利县老县镇锦屏社区调研,与企业负责人面对面交流,详细了解企业发展历程、生产经营、科研创新、上市筹备等情况。随后座谈会上听取了市级有关部门和企业代表发言,并根据企业实际“一企一策”提出针...……更多
2023-10-27 07:47:00安康,证监,陕西,调研,资本,发展
...少内部审批。三是人员资质及管理问题。比如，基金业务负责人、基金销售人员未取得基金从业资格；负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格；负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。11家券商投行、43名有关从业人...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问：近日,证监会对普华永道作出行政处罚，能否介绍一下案件相关情况？答：近年来，我会对证券市场违法行为持续保持...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...表、公司管理层及年报审计机构开展座谈，认真听取公司负责人关于公司生产经营、产业布局、核心技术、重点项目建设、发展规划等方面的汇报，详细了解公司经营发展面临的实际困难问题。7月23日，河北证监局到河北建投集...……更多
2024-07-27 08:32:00证监,常态,地方政府,上市公司,调研,机制
...经纬11月24日电 据证监会网站24日消息，证监会有关部门负责人就查处王某等编造传播虚假信息答记者问。有记者提问：近期，我们注意到，“公安部网安局”微信公众号发布了《成都网警破获一起编造传播证券市场网络谣言案...……更多
2023-11-24 22:18:00王某,证监,会谈,虚假,传播,信息
...出，刘章明作为方正证券发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。同时，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。根据有关规定，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
...理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。券商中国记者查询中证协官网资料发现，不乏头部券商现任高管也背负“违法...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...山、奥迪威等8家上市公司。走访过程中，有关上市公司负责人围绕公司及行业实际提出了一些亟待协调解决的具体困难。各部门现场联合办公、集中“会诊”，逐个问题商讨切实有效解决办法，及时提供指导支持。广东证监局...……更多
2024-03-14 14:51:00证监,广东,地方政府,上市公司,联合,地方
...股权交易中心、市基金业协会及全市48家私募基金管理人负责人等100余人参加活动。培训会上，中基协对《运作指引》及登记备案有关要求进行培训解读，市引导基金介绍了市引导母基金运行情况，大连股交中心就区域性股权市...……更多
2024-05-25 02:56:00证监,培训会,私募基金,大连,市委,基金
【宅男财经｜首席面对面】27日，证监会有关部门负责人就融券新规落实情况答记者问时表示，将对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击。同时，多家券商近期也陆续开展融...……更多
2023-12-27 18:44:00证监,几何,影响,财经,市场,市场
...1名主要责任人实施证券市场禁入措施。证监会有关部门负责人表示，行政处罚并非终点，证监会持续强化和公安、司法机关的协同，推动全方位、立体化追责，在加大行政处罚力度的基础上，推动叠加刑事追责、民事赔偿等方...……更多
2024-07-05 21:08:00证监,上市公司,公司,证监,江苏舜天,舜天
...决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...在北交所上市的辅导监管进行系统规范。证监会有关部门负责人表示，2021年11月开市以来，对挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，一直参照执行《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(下称《辅导监...……更多
2024-04-30 22:29:00证监,三板,公司通过,监管,辅导,公司
...令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。压严压实中介机构“看门人”责...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
中国证监会有关部门负责人日前就查处王某等编造传播虚假信息答记者问时表示，证监会坚决反对并严厉打击编造传播资本市场虚假信息以及误导性信息的行为，呼吁各方面真实、客观传播信息，不造谣、不传谣、不信谣，共...……更多
2023-11-27 08:07:00证监,虚假,行为,传播,信息,王某
...者 丁宁）1月4日晚间，证监会官网显示，证监会有关部门负责人在答记者问中表示，“商品期货市场量化交易被叫停”相关市场传闻为不实消息。证监会表示，商品期货市场手续费减收政策实行多年，各商品期货交易所依规向期...……更多
2024-01-04 20:28:00证监,期货市场,期货,消息,商品,交易
...新规明确规范上市券商市场化融资行为。证监会有关部门负责人表示，2009年证监会发布《规定》，并分别于2010年和2020年进行了修订。随着公司治理规则体系不断成熟，上市证券公司整体保持规范稳健发展态势，但仍面临“大而...……更多
2024-05-10 22:24:00中国证监会,券商,中国,融资,行为,市场
...理，对高频交易实施差异化、从严管理。证监会有关部门负责人表示，下一步，将指导证券交易所尽快出台程序化交易管理实施细则，细化完善具体安排。具体包括，指导证券交易所评估完善程序化交易报告制度，加强报告信息...……更多
2024-07-11 01:04:00限制,交易,证监,市场,程序,监管
...音官方超市的官方直播间之一。27日稍晚，抖音电商相关负责人向澎湃新闻记者直接否认了相关传言，称网传思美传媒代运营抖音超市，此为不实消息。抖音超市业务为抖音电商自运营。截至11月29日收盘，思美传媒连续第二个交...……更多
2023-11-29 23:39:00违规,运营,超市,传媒,公司,传媒
...，提前任命被收购方团队成员担任公司产业供应链事业部负责人并牵头拟收购项目开展贸易业务。江西证监局指出，上述行为不符合《企业内部控制应用指引第6号--资金活动》（财会【2010】11号）第十四条、第十五条的规定。诚...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...元、同比增长约38%，市场禁入约27人次。证监会有关部门负责人表示，下一步，证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行...……更多
2024-08-16 21:46:00证监,总和,全年,金额,证监,增长
...质量融资增信实施全流程进行部署。
市场监管总局有关负责人表示，目前，质量融资增信工作尚处于发轫阶段，主要集中在部分省份和一些城市的“点”上，还未在全国“面”上蓬勃开展。并且存在融资规模较小，参与金融机...……更多
2024-06-17 08:38:00证监,牛市,早报,周期,调节,中国人民银行
北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...023年年报编制及审计工作质量。有的集中约谈“四大所”负责人，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，强化年报审计监管约谈提醒机制。广东证监局：明确年报监管要求近日，广东证监局消息，广东辖区召开2024年...……更多
2024-02-07 00:08:00证监,年报,行动,审计,监管,年报
...网中新网11月24日电 据证监会网站消息，证监会有关部门负责人就香港推出国债期货答记者问时表示，香港推出国债期货有利于健全离岸人民币产品生态。有记者问，今日，香港证监会宣布推出国债期货。对此，证监会有何评论...……更多
2023-11-24 20:33:00中国证监会,离岸,香港,国债,中国,有利
...下违规行为：一是未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的情况。公司不晚于2022年3月22日将业务场所变更为广州市天河区华夏路26号2004房、2005房，将主要负责人变更为孔全英，且办理了市场主体变更登记，但未...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
...对财务数据异常及审批把关不严等，贾新作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
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