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中信建投再因场外期权业务被警示,被指存在审查不到位的情况
...601066.SH,06066.HK)再因场外期权业务被警示。日前,北京证监局发布公告称,经查,中信建投在开展场外期权业务中,存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。“上述情况反映出中信建投合...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
江苏阳光:因涉嫌操纵证券市场 间接控股股东遭证监会立案 【江苏阳光:因涉嫌操纵证券市场 间接控股股东遭证监会立案】财联社10月9日电,江苏阳光公告,公司间接控股股东陆克平当日收到中国证监会下发的《立案告知书...……更多
因存在办公地址与在中基协登记地址不一致 金璞私募遭监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月30日,江苏证监局发布公告表示,江苏金璞私募基金管理有限公司(以下简称“金璞私募”)存在以下违规行为,公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致;未...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...开展私募投资基金业务必要的从业人员等问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在...……更多
· 证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!
证监会发布消息 为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、...……更多
可靠股份及实控人金利伟收警示函 2021年上市募8.5亿
中国经济网北京11月1日讯 浙江证监局官网近日发布关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定。浙江证监局在现场检查中发现,杭州可靠护理用品股份有限公司(以下简称“可靠股份”,301009....……更多
盛安传动被出具警示函
拟申请北交所上市的盛安传动近日收到江苏证监局的警示函。警示函显示,公司在会计核算过程中因跨期确认收入、政府补助核算方法不准确、长期应收款减值计提不准确、存货及主营业务成本计量不准确等问题,净利润列报...……更多
华商律师事务所等被警示:未对重要客户及项目进行走访
...或走访等问题,广东华商律师事务所及周燕等3人被深圳证监局警示。证监会深圳监管局官网显示,广东华商律师事务所,周燕、黄文表、张鑫在为深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市项目提供法律服务中...……更多
破发股晶华微及董事长吕汉泉被警示 去年上市募10.5亿
...司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(简称“浙江证监局”)出具的《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》([2023]128 号)。浙江证监局在现场检查中发现晶华微存在以下问题:一...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
华正新材收警示函:5.5G业务不客观不完整
...1元,市值56亿元)发布公告称,公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到,华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为,华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公...……更多
因债券募资使用违规 陕西建设机械公司被陕西证监局警示
近日,建设机械公告称,11月23日收到陕西证监局《关于对陕西建设机械股份有限公司、白海红采取出具警示函措施的决定》。警示函称,经查,建设机械发行的公司债券(债券简称“22建机01”)的部分募集资金未按决定用途使...……更多
浙江证监局:对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施 【浙江证监局:对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施】财联社12月8日电,浙江证监局发布关于对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函措施的决...……更多
慈文传媒:收到江西证监局警示函 【慈文传媒:收到江西证监局警示函】财联社1月9日电,慈文传媒公告,公司于2024年1月8日收到江西证监局《警示函》,公司相关信息披露不真实、不准确,江西证监局决定对公司采取出具警...……更多
*ST雪发:公司及相关人员被山东证监局出具警示函 【*ST雪发:公司及相关人员被山东证监局出具警示函】财联社12月3日电,*ST雪发公告,公司近日收到山东证监局下发的《行政监管措施决定书》。公司存在信息披露不准确的问...……更多
涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股被证监会立案
...限公司(以下简称“罗欣控股”)于 12 月 1 日收到中国证监会下发的立案告知书,因涉嫌违反限制性规定转让证券,中国证监会决定对罗欣控股立案。上述公告提及,罗欣控股在7 月份收到过浙江证监局警示函。记者查询相关政...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)11月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现成都希尔私募基金管理有限公司(以下简称“希尔私募”)在开展私募投资基金业务过程中,存在未严格履行投资者适当性管理义务,未落实从业人员证...……更多
因研报业务违规 方正证券遭湖南证监局责令改正
北京商报讯(记者 李海媛)1月5日,湖南证监局发文称,经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在...……更多
【证监会:对于证券服务中介机构将坚持“一案双查”】财联社2月23日电,在今日召开的证监会新闻发布会上,首席检查官、稽查局局长李明表示,这些年,证监会逐步积累了大量有效的监管数据,在运用大数据比对方面也形...……更多
开年4天监管已“点名”5家会计所:立信遭警示,天健被谈话
...”)等中资龙头会计师事务所。具体而言,1月4日,浙江证监局发布了3条行政监管措施公告,分别涉及立信所、中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“中兴华所”)和天健所。其中,立信所和中兴华所被出具警示函,天...……更多
...在研产品BGM0504注射液药效的相关言论具有误导性,江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。前述公告披露的警示函主要内容显示:经查,袁建栋作为博瑞医药董事长、总经理,在2023年10月12日下午召开的“大咖解读...……更多
证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询 【证监会对华创入股太平洋提三大反馈意见 撤否罚单整改进展被问询】财联社12月22日电,证监会披露对太平洋证券变更主要股东反馈意见,要求公司对以下三...……更多
众合科技:公司及相关人员收到浙江证监局警示函 【众合科技:公司及相关人员收到浙江证监局警示函】财联社11月17日电,众合科技公告,公司在互动易平台的回复内容不准确、不完整,浙江证监局决定对公司公司相关人员何...……更多
中百集团:因信披违规收到湖北证监局警示函 【中百集团:因信披违规收到湖北证监局警示函】财联社12月20日电,中百集团公告,因公司未及时披露中百集团员工职务侵占事项,存在信息披露不及时,违反了相关规定,湖北证...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
2月22日晚间,证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书,共指向11人,其中,5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司(下称“恒逸石化”)被罚,6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是,同...……更多
弘业期货被责令改正 核心交易系统的运行维护存违规
中国经济网北京10月10日讯证监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示,经查,弘业期货在核心交易系统的运行维护中,未按规定合理控制系统...……更多
因涉嫌信披违规,ST奥康及其董事长王振滔被证监会立案调查
...下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司、王振滔立案。ST奥康称,立案调查期间,公司、王振滔将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披...……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...,系A股“最贵ST股”。经北京商报记者统计,近半个月,证监会下发立案告知书速度加快,共有易联众、未名医药、思美传媒等7股先后披露了立案调查公告,其中3股涉及公司控股股东、实控人等。另外,经同花顺iFinD统计,7股...……更多
*ST美盛及实控人被证监会立案:近3年屡遭处罚,去年预亏...
...(下称“*ST美盛”,002699)和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看,*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购等多项违规行为,并多次受到深圳证券交易所(下称“深交所”)...……更多
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关于2024年超长期特别国债(一期)发行工作有关事宜的通知财办库〔2024〕95号记账式国债承销团成员,中央国债登记结算有限责任公司
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为加快全行网点标准化、统一化、规范化建设,5月8日—9日,临商银行总行相关部门人员及外聘设计师到部分网点进行实地考察和现场调研
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“我女儿正在读小学,4月份需要缴200多元的午餐费,看到班主任在微信群里发的通知后,我点点手机就完成了缴费,很方便”,5月11日下午
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日前,临商银行团委荣获“市直五四红旗团委”荣誉称号,这是临商银行团委自2016年以来连续9年荣获该称号。近年来,临商银行团委在总行党委的正确领导下
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为庆祝“五四”运动105周年,继承和发扬“五四”运动精神,充分展现浦发银行青年员工积极向上的精神风貌,2024年5月11日
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