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沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...中介监管,五是加强联合惩戒。2023年上交所共发出书面警示244份上交所表示,据统计,2023年针对上市公司及相关主体违规行为,上交所共发出公开谴责47份、通报批评110份、书面警示244份。同时,公开认定13人不适合担任上市公...……更多
短线交易东窗事发,圆通速递董事张益忠被立案!儿子一度“背锅”
...属无视法律权威,进行短线交易。恒星科技近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股...……更多
牛市早报|证监会发布“两强两严”政策文件,转融券“T+1...
...公司(ST奥康,603001.SH)公告,公司及公司实际控制人、董事长王振滔于3月15日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司、王振滔立案。14、据新华社,俄罗斯中央选举委员...……更多
暾澜投资及董事长收警示函,涉及这些违规
...露了对杭州暾澜投资管理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看,暾澜投资存在“未按规定及时办理基金备案手续”“未对投资者的风险等级进行评估和确认”“未对风险告知警示过...……更多
...总经理)分别被罚款2.5万元、1万元。 深圳中金华创基金董事长龚涛解释,未按规定履行客户身份识别义务,即没有实名制和验证客户信息。部分券商屡屡出现相关违规问题,主要因为背后有利用他人账户操纵市场或进行其他违...……更多
兴全基金旗下多只产品运营或存违规:董事长杨华辉能否补齐合规漏洞?
...合公司“基金持有人利益最大化”的经营原则?兴全基金董事长、督察长等合规相关责任人是否尽职尽责? 进一步深究,相关基金产品是否存在利益输送?中公教育:信披考评连续两年为D 实控人清仓式减持信息披露质量是上...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕194号)。经查,王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司(以下简称“大族激光”,002008.SZ)监事期间,王磊父亲于2...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...行。也因此,国美通讯被处以了2156万元罚款,时任公司董事长宋林林、总经理宋火红、财务总监郭晨均被处以处以300万元罚款,并采取10年市场禁入措施。时任董事董晓红、时任监事长方巍等高管也受到了相应处罚。紫鑫药业的...……更多
...(证监会令第40号)第二条、第三条的规定。ST柏龙时任董事长陈伟雄、时任总经理陈娜娜对公司上述全部违规行为负有主要责任;时任董事会秘书江伟荣对违规使用募集资金、监事履职的相关信息披露问题负有主要责任;时任...……更多
2022-12-15 20:24决定书,监管,措施
...会,向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。上市公司董事长、总经理应当出席。上市公司应当披露董事会决议公告同时披露关于召开投资者说明会的预告公告,并在会后及时披露召开情况。第十八条 上市公司应当按照本所...……更多
连续6年年报虚假记载,上交所公开谴责新年退市第一股*ST华仪
...天,华仪电气股份有限公司(600290,*ST华仪)以及其时任董事长、总经理等20名时任董事被上交所公开谴责或监管警示,原因是他们涉及连续6年年报虚假记载等违规行为。1月15日,*ST华仪公告,上交所公布对华仪电气及有关责任...……更多
V观财报|信披闹“乌龙”,富安娜及董事长、董秘被警示
...信息披露内部管理薄弱,有关人员勤勉尽责不到位。公司董事长兼总经理林国芳、董事会秘书龚芸对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第二款和第五十二条的规定,深圳证监局...……更多
首开股份时任董事长李岩等三名高管被警告并各罚款60万元 涉2021年年报存在错报
...股份给予警告,并处以150万元的罚款;因为首开股份时任董事长李岩、时任董事兼总经理赵龙节、时任总会计师容宇对财务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任,对李岩、赵龙节、容宇给予警告,并分别处以60万元...……更多
原董事长终身禁业后又遭罚!国盛资管再被“点名”
...国盛证券资产管理有限公司(以下简称“国盛资管”)原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日,深圳证监局发布公告表示,国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题,公司原董事长裘强被认定为不适当人选,...……更多
...治病强身”【基本案情】安顺市关岭自治县农旅投公司原董事长、县置业公司原总经理刘某某,其利用担任关岭自治县置业公司副董事长、总经理,县农投公司董事长、县农旅投公司董事长、县产业园区管委会工作员等职务便利...……更多
泰禾集团事件追责! 国泰君安等3家券商同日收警示函
...尽责不到位的情况。同日,中国证监会也对泰禾集团及其董事长兼总经理黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施。有观点认为,上述情况的发生或也是中介机构执业操作过程中不达标、履职尽责能力不强的体现。证券...……更多
因重大交易未及时披露,维科技术被出具警示函
...未及时审议并披露这项重大交易。因此,维科技术及时任董事长等责任人被宁波证监局出具警示函。由于上述行为违反了多条相关规定,宁波证监局决定对维科技术、何承命、杨东文、薛春林采取出具警示函的行政监管措施,并...……更多
证监会连发6份罚单:涉及内幕交易、操纵市场,一人被罚没超...
...“中马传动”等4只股票交易价格和交易量。 此外,还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明,2018年6月12日至2020年7月3日,时任美尚生态景观股份有限公司(下称“美尚生态”)董事长王迎燕与时...……更多
永茂泰收警示函:套期保值亏4000余万元,董事长被监管警示
...法》和《证券法》的相关规定。上海证监局对永茂泰及其董事长采取出具警示函的监督管理措施。套期保值亏4000余万元永茂泰此前公告称,2021年4月,公司董事会通过审议,为了避免公司及子公司生产所需铝、铜、镍等大宗金属...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
在9月收到上海证监局警示函后,建元信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事(代董事长、总裁)邵明安等3人因其中两项违规行为被上交所通报批评。11月29日,上海证券交易所在官网发布关于对建元信托股份有...……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...披露公告称,证监会向公司控股股东、实际控制人、时任董事长张曦下发《立案告知书》,因张曦涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对其立案。中国国际科技促进会科技产业投资分会副会长兼战略投资智库执行主任布娜新对北...……更多
...达118.48%。受此影响,思尔芯被处以400万元罚款,其时任董事长等主要管理人员被罚100万元-300万元不等,合计罚没高达1650万元。这意味着本欲“带病闯关”IPO的思尔芯,上市未成反被重罚超千万。此处罚消息一出,随即引起IPO企...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...回并向上市公司上缴价差”的措施,增加监管谈话、出具警示函等监管措施,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
宁波能源(600982.SH)董事长马奕飞等人被予以监管警示
...,宁波能源(600982.SH)公告显示,上交所对宁波能源及时任董事长马奕飞、总经理兼副董事长诸南虎等有关责任人予以监管警示,因子公司能源实业对部分贸易业务未恰当选择收入确认方式。公告显示,公司子公司宁波能源实业有...……更多
恒星科技董事长及总经理被警示 其母短线交易亏147万
...中国经济网北京11月20日讯恒星科技(002132.SZ)近日披露关于董事长及总经理收到警示函的公告。公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《关于对河南恒星科技股...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...占当期披露金额的比例分别为11.47%、57.84%。卓锦股份时任董事长、总经理卓未龙组织实施案涉行为,时任财务总监、董事姚群英参与案涉行为。对此,证监会对卓锦股份及4名时任高管给予警告,合计处罚款800万元。 无独有偶,...……更多
近期又有多家上市公司董秘受处分,他们为啥会“挨板子”?
...公司收到中国证监会北京监管局出具的对引力传媒及公司董事长罗衍记的警示函。事情的起因是,引力传媒在去年5月10日通过公司的官方微信公众号发布《引力传媒与澜舟科技将共建“行业AIGC大模型联合实验室”》的宣传文章...……更多
...专项核查情况决定是否采取进一步措施;决定对公司时任董事长张海明、张悦等相关人员采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
...政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案;对冠农股份董事长刘中海、冠农股份总经理肖莉、冠农股份时任财务总监莫新民采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 5月5日,冠农股份收到证监会下发...……更多
晋控电力(000767.SZ)收到监管函,涉及多项违规事实
...期相关信息披露不准确。刘文彦、刘会成作为你公司时任董事长,史晓文作为你公司时任总经理,赵文阳作为你公司时任董事会秘书,师李军作为你公司时任董事长、总经理、董事会秘书(代),对上述违规情形负有主要责任。...……更多
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7月5日晚间,隆平高科(000998.SZ)公告披露,7月4日,隆平高科及控股子公司安徽华皖种业有限公司(下称“安徽华皖”)与中国农业科学院作物科学研究所(下称“中国农科院作物所”)分别签署了《抗螟虫水稻新种质及其基因独家利用合同》
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国投证券07月05日发布研报称,给予徐工机械(000425.SZ,最新价:6.61元)买入评级,目标价格为8.4元。评级理由主要包括
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芯动联科:签订1.222亿元陀螺仪和加速度计等产品的销售合同
芯动联科(SH688582,收盘价:25.8元)7月5日晚间发布公告称,安徽芯动联科微系统股份有限公司于近日与客户Q及其分公司客户P签订了陀螺仪和加速度计等产品的销售合同
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德石股份(SZ301158,收盘价:12.04元)7月5日晚间发布公告称,公司于2024年7月4日召开第三届董事会第六次会议
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