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保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...题。易董数据显示,年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条,涉及投资者适当性管理不规范的有13条,因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
吉林银行通化分行收70万元罚单!主因贷款“三查”严重不尽职
东方资讯消息,日前,国家金融监管总局通化监管局发布行政处罚信息公开表,因贷款“三查”严重不尽职,对吉林银行股份有限公司通化分行进行罚款70万元处罚。因对上述事项负有责任,对时任吉林银行通化分行副行长李伟...……更多
因贷款发放不审慎等,浙商银行湖州分行收125万元大额罚单
东方资讯消息,日前,国家金融监管总局湖州监管局发布行政处罚信息公开表显示,因项目贷款发放不审慎;流动资金贷款发放不审慎;未严格审查贸易背景真实性开立信用证;贴现资金回流至出票人,对浙商银行股份有限公...……更多
因抵押物评估管理不审慎等,浙江德清农商行收155万元大额罚单
东方资讯消息,日前,国家金融监管总局湖州监管局发布行政处罚信息公开表显示,因流动资金贷款发放不审慎;贷款“三查”不到位,贷款资金挪用于银行承兑汇票保证金;抵押物评估管理不审慎;房地产开发贷款管理不审...……更多
涉虚构保险中介业务套取费用等违规,太平洋财产保险再吃罚单
2024年7月12日,国家金融监督管理总局毕节监管分局披露,对涉嫌违规行为的中国太平洋财产保险股份有限公司毕节中心支公司及其两位高管进行了行政处罚。根据公开的处罚信息,该公司及其时任总经理赵亚琴和车商业务部总...……更多
因未按照规定使用条款、费率,华泰财险“吃”罚单
北京商报讯(记者 李秀梅)7月26日,国家金融监督管理总局北京监管局发布行政处罚信息显示,华泰财产保险有限公司,因未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率,被罚款45万元。时任个险产品中心总经理王磊...……更多
节前收420万元大罚单!陆家嘴国际信托涉七项严重违规
东方资讯消息,日前,国家金融监管总局发布行政处罚信息公开表,因报送监管部门的报告报表不真实;关联方和关联交易数据不真实;以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资;未按约定用途使用信托贷款;信...……更多
郑州银行平顶山新收70万元罚单,上半年净利润下滑22.19%
近期,国家金融监督管理总局平顶山监管分局新增一项行政处罚信息。根据披露,郑州银行股份有限公司平顶山分行,因以贷转存;贷款风险分类不准确,被罚款70万元。处罚依据为《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范...……更多
今年银行业首个“高管未经核准实际履职”罚单出炉 台州银行杭州分行领罚 【今年银行业首个“高管未经核准实际履职”罚单出炉 台州银行杭州分行领罚】财联社1月3日电,今日上午,国家金融监督管理总局官网披露,台州银...……更多
罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎
收到监管函仅一个多月后,华林证券又被“点名”。8月7日,华林证券发布公告表示,近日,收到《行政监管措施事先告知书》,西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督...……更多
连丢千万大单,普华永道正在被“抛弃”
...各地证监局及三大证券交易所共计发出96张审计项目相关罚单,涉及27家会计师事务所、168名会计师,其中8家会计师事务所及相关会计师被罚没金额合计超9000万元。 随着严监管态势持续,资本市场中介机构正迎来“巨震”。普...……更多
淳厚基金回应8张罚单:近6个月积极汇报整改工作,公司无经营风险
...戏”、“消失的董事会”、“定期报告出纰漏”、“8张罚单落地”、“涉嫌虚假信披”,在个人系公募淳厚基金各种负面消息持续发酵下,该公司进行了回应。9月17日,淳厚基金管理有限公司(下称“淳厚基金”)持牌发起人...……更多
...别给予警告,并合计处以2250万元罚款。一日三家公司收罚单当天接罚单的不止以上两家。同是7月5日晚间,深圳市特发信息股份有限公司(000070,特发信息,ST特信)公告,公司及当事人收到中国证监会深圳监管局出具的《行政...……更多
江西湖口农商行收130万罚单!违规发放贷款、抵押物调查不尽职
东方资讯消息,日前,国家金融监管总局九江监管局发布行政处罚信息公开表,因抵押物调查不尽职;未注销授信额度违规发放贷款;未落实授信审批条件发放贷款;信贷资金流入房地产领域,对江西湖口农村商业银行股份有...……更多
浦发银行常州2家支行共收4罚单 发放无实际用途贷款等
中国经济网北京8月5日讯国家金融监督管理总局网站8月2日披露的常州监管分局行政处罚信息公开表(常金罚决字〔2024〕11号、12号、13号、14号)显示,上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”,600000.SH)金坛支...……更多
招商银行莆田分行收195万元大额罚单 贷款资金违规流入房地产
东方资讯消息,2024年04月07日,国家金融监督管理总局莆田监管局发布行政处罚信息公开表,因未尽贷前调查职责,向未封顶楼盘发放个人住房按揭贷款;未尽贷前调查职责,贷款用途真实性核查不到位,导致个人经营性贷款资...……更多
华融金租涉七项违规连收三张罚单,被重罚合计325万元
...审慎等多项违规,对华融金融租赁股份有限公司开具三项罚单,共计被罚325万元。其主要违法事实是:一是因董事、监事薪酬决定未经股东大会审议且未实施回避;租赁资产风险分类不真实;以无法取得所有权的资产为租赁物开...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
又有券商收罚单,同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间,因合规管理和风险管理不到位等五项原因,河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北...……更多
保险业今年首张禁业罚单落地 中国人寿一代理人被禁业10年 【保险业今年首张禁业罚单落地 中国人寿一代理人被禁业10年】财联社1月3日电,保险业今年公示的首张禁业罚单出炉。1月3日上午,国家金融监督管理总局官网披露,...……更多
两个月内银行业至少26人被终身禁业:农信系统占比近四成
...责任。近两个月金融监管总局系统开出的银行业终身禁业罚单情况据澎湃新闻不完全统计,在金融监管总局网站近两个月披露的罚单中,至少有26名银行工作人员被金融监管部门终身禁业,其中高管至少16人,包括银行董事长、...……更多
银行承兑汇票业务授信管理不尽职,民生银行武汉分行被罚50万元
...款50万元。据不完全统计,民生银行今年以来已接获46张罚单,合计处罚金额约1288万元。广东监管局今年9月的罚单披露, 中国民生银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公司广州临港经济区支行(原万达广场支行...……更多
东北首家民营银行--亿联银行领百万级罚单
...态势下,今年也有不少银行、支付机构、券商等因此而领罚单。譬如,今年3月,福建海峡银行和福建长乐农村商业银行分别被罚345.3万元和341万元,在其违法行为中均包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易...……更多
大额罚单!因贷款管理不到位等多项违规,台州银行被罚385万元
东方资讯消息,2024年04月07日,国家金融监督管理总局台州监管局发布行政处罚信息公开表,因理财业务未专营管理问题未真实整改;账外提取浮动管理费,并通过对部分理财产品进行回补操作,以调节产品收益率;风险隔离不...……更多
中国人保连破罚款记录,丁向群将带来什么变化?
...理总局刚刚发布了一张指向中国人保和相关责任人的巨额罚单,因少计提资产减值准备等违法违规问题,对中国人保总公司、分支机构及相关责任人罚款合计992万元,创下中资险企单次罚款的历史纪录。正经社分析师根据监管机...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
证券从业者炒股亏损再添一例。日前,北京证监局发布行政处罚决定书称,依据《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定,对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事...……更多
工行上海市分行合计被罚1390万,涉信贷、理财等违法违规
7月22日,国家金融监督管理总局上海监管局披露的罚单显示,中国工商银行上海市分行因四项违法违规行为,被罚款合计1050万元。上海金融监管局作出处罚的时间为2024年7月10日。具体来看,工行上海市分行的违法违规事实包括...……更多
两家第三方支付机构收央行罚单,汇付被罚没超3263万
两家第三方支付机构收到中国人民银行总行开出的罚单。12月1日,中国人民银行公布的行政处罚公示显示,上海汇付支付有限公司被警告,没收违法所得91.502553万元,罚款3172.367323万元。同时,时任上海汇付支付有限公司聚合支...……更多
鑫闻界|中小银行改革化险“重头戏”频更,村镇银行经历了什么?
...由也是 \" 聚焦主业,优化资产结构 \"。村镇银行接连领罚单,都罚了什么?从2024年开始,村镇银行一直在领罚单。1月2日,国家金融监督监管总局官网挂出了2024年首张银行业罚单。都江堰金都村镇银行有限责任公司因为违规开...……更多
发生了什么?2000亿中信建投董秘刘乃生被监管约谈,投行业务频触监管红线,今年收到22张罚单
...罚据统计,2024年以来,中信建投及其相关人员已收到26张罚单,较2023年全年的7张罚单大幅增长。其中,22张罚单与投行业务直接相关,占比高达84.62%。这一数据不仅反映了中信建投在合规管理上的严重问题,也引发了市场对其...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...日,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
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