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2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多 【2023年证券市场开出408张罚单 私募基金受罚明显增多】财联社1月5日电,2023年,监管部门稽查执法“长牙带刺”,“零容忍”信号更加明确。记者据证监会和地方证监局网站...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
斩断内幕交易的“黑手”
...纷纷亮剑,公布了本年度的首份行政处罚决定书。从这些罚单揭露的内容来看,内幕交易俨然成为监管打击的重点对象。这一系列的处罚行动,无疑向市场传递出一个明确的信号:监管部门对维护证券市场“公平、公正、公开”...……更多
...战工作会议为做好2024年工作指明了方向、明晰了路径,罗山县将认真贯彻落实会议部署要求,围绕全市统一战线‘11374’工作思路,做实‘三聚两提’工作举措。”昨日,罗山县委常委、统战部部长涂超表示,要以高质量落实全...……更多
...年地方证监局的监管重点。10月9日,深圳证监局披露一则罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚...……更多
绿肥种三年 “瘦田”变“肥田”
...上化肥,“瘦田”如何变“肥田”?4月9日,省农科院在罗山县子路镇朱湾村举行紫云英产业技术观摩会,向到场的上百名种植大户展示了通过种植紫云英等绿肥,实现“瘦田”变“肥田”的诀窍。子路镇种植大户陈贵权是当地...……更多
...业起家的大佬,但自从开始“追光”,就不停被监管开出罚单。业内曾评价其职业生涯为:起于江苏阳光,兴于海润光伏,终于四环生物。陆克平生于中国纺织工业重镇江阴,年少时从基层做起,42岁当上了江阴市精毛纺厂厂长...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
...主席后的三个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日,吴清正式接棒易会满,成为第十任证监会主席。截至5月8日,Wind数据显示,在吴清履新后的3个月期间,已有近半上市券商收到罚单,且包括“三中一华...……更多
今年首家因重大违法遭强制退市!ST新海今起正式退出A股市场
...通信业务的A股公司因此被立案调查,此后相继领受监管罚单。自2022年底来,“专网通信骗局”案件逐步进入追责阶段。除了领受“罚单”,相当一部分上市公司计提了大额减值,业绩蒙尘。更有一些公司因难脱该事件影响黯然...……更多
...,经过231天的日夜奋战,位于山西省五台县的雄忻高铁紫罗山2号隧道顺利贯通,这是雄忻高铁贯通的首座隧道,为后续施工顺利推进奠定了良好基础。雄忻高铁连接河北省雄安新区与山西省忻州市,是我国“八纵八横”高速铁...……更多
鑫闻界|中金公司、中金财富、光大证券等被调查!
...增加。中金公司、光大证券近期均因各种事项收到过监管罚单。其中,中金公司一个月时间连收三张罚单,涉及合规内控、自营业务、资管业务等多个方面。据不完全统计,2024年以来,无论是证监会,还是沪深交易所发布的债...……更多
...别给予警告,并合计处以2250万元罚款。一日三家公司收罚单当天接罚单的不止以上两家。同是7月5日晚间,深圳市特发信息股份有限公司(000070,特发信息,ST特信)公告,公司及当事人收到中国证监会深圳监管局出具的《行政...……更多
...成。 从严监管信号实际上,无论从调查节奏上,还是从罚单下发速度上,监管从严趋势明显。河南泽槿律师事务所主任付建在接受北京商报记者采访时也表示,A股市场近期出现的从严监管态势,体现了监管机构对市场秩序和投...……更多
...023年当期损益和期末净资产的影响。公司年内多次收监管罚单记者注意到,今年以来,*ST美谷“麻烦缠身”,不光深陷多项诉讼,同时还多次收到监管罚单。8月8日,公司收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息...……更多
“熊孩子”玩手机遭诈骗 琼中警方努力追回部分钱款
...辖区群众黄女士焦急地来到琼中黎族苗族自治县公安局吊罗山派出所报警称,其女儿小瑞(化名)在使用自己手机时遭受网络诈骗,导致其账户下的4万余元被诈骗分子转走。琼中公安局吊罗山派出所接到群众报警。琼中公安局...……更多
操控31只LOF谋利,申购涉案基金超2000万!证监会罚单披露细节
一例操控31只LOF基金谋利案曝光,当事人被证监会罚没460.77万元。5月15日,中国证监会发布的最新行政处罚决定书显示,经查明,当事人张明,1986年2月出生,在2021年1月1日至2022年12月31日期间,通过控制使用“郭某”等账户(...……更多
...伙企业(有限合伙)(下称“宁波灵均”)异常交易开“罚单”,对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序。业内人士认为,监管“长牙带刺”,意在促进规范和引导量化发展。对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的...……更多
网络聊天出“事故”,一家私募被拉下水
...聊天,却引出了麻烦事!近日,一家广州私募接到了监管罚单,其中该公司人员因涉及使用“即时通讯工具”引发的违规,值得业内关注。私募展业过程中,与投资人的沟通至关重要。但与之相关的沟通渠道,甚至成为合规问题...……更多
未及时披露关联交易事项,如意集团及管理层收千万元罚单
山东如意毛纺服装集团股份有限公司。 公司官网 图山东如意毛纺服装集团股份有限公司(002193,如意集团)1月4日晚间公告,公司当日收到中国证监会山东监管局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示,...……更多
周大生:因亲属短线交易公司股票 董事夏洪川收深圳证监局警示函 【周大生:因亲属短线交易公司股票 董事夏洪川收深圳证监局警示函】财联社12月21日电,周大生公告,公司董事夏洪川于近日收到深圳证监局出具的《深圳证...……更多
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
...规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控...……更多
“套路”再多也难逃,光大证券一员工违规炒股被罚
中新经纬12月19日电 (马静)近日,重庆证监局披露一则行政处罚:光大证券员工曹某作为证券从业人员,违规买卖股票,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元,最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计,证监系统今年以来已至...……更多
雨季下的肯尼亚安博塞利国家公园
...尼亚与坦桑尼亚交界地区,坐落在非洲第一高峰乞力马扎罗山脚下,是世界闻名的旅游胜地。园区面积超过390平方公里,草原景色优美,栖息着大象、狮子、羚羊、角马、长颈鹿、水牛、多种鸟类等丰富多样的野生动物,吸引了...……更多
证监会副主席王建军:大宗交易纳入互联互通已达共识 正研究人民币柜台股票衍生品 【证监会副主席王建军:大宗交易纳入互联互通已达共识 正研究人民币柜台股票衍生品】财联社11月7日电,中国证监会副主席王建军出席国...……更多
大佬葛卫东的“投资利器”遭罚,混沌天成期货连收三张罚单
...东旗下期货公司及高管被罚。9月6日,深圳证监局披露3张罚单,指向混沌天成期货与公司总经理、首席风险官。具体来看,混沌天成期货被查出未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系,未及时发现香港子公司部分业务风险...……更多
2023年清盘基金数量创近五年新高;动漫游戏ETF经历三连跌
...私募再被监管处罚。西藏证监局12月25日晚间连发3份私募罚单,所涉私募是九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管。罚单指出,该局决定对西藏昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施,对涉事的两位高管采取出...……更多
首张5年内不接受
上市申请罚单开出
本文转自:泉州晚报首张5年内不接受 上市申请罚单开出上交所这回罚得有点狠本报讯 6月11日,上交所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称“思尔芯”)开出纪律处分,5年内不接受其发行上市申请文件。记者了...……更多
频频计提减值,国海证券步入“雷区”,合规风控在哪?
...告对外发布程序不符合规定等。从国海证券近年来的监管罚单来看,多与管理不合规定,管理业务运作不规范以及风险监控为有效覆盖有关。亟待重塑信心当前,国海证券面对股票质押回购业务带来的信用风险。随着市场波动,...……更多
本文转自:人民网人民网北京2月1日电 (记者王震)据证监会网站2月1日消息,近日,党中央、国务院批准了《全面实行股票发行注册制总体实施方案》(以下简称《总体方案》)。为抓好《总体方案》的落实,中国证监会就全...……更多
暂停三天后,今日灵均恢复交易,会如何影响市场?
...较大,对于由此造成的负面影响,公司诚恳致歉。在开出罚单后,监管围绕量化交易,再次亮出“组合拳”,交易所强调,此前建立起的针对量化交易的专门报告制度已平稳落地。后续,交易所将围绕着严格落实报告制度,直指...……更多
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