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突出问题导向风险导向  中基协发私募基金运作指引
...规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。三是强调受托管理职责,禁止变相保本保收益,明确不得开展通道业务,不得通过场外衍生品、资管产品等规避监管要...……更多
龙图光罩前董秘的高薪与被警示:扩产能存疑,内控不规范偏多
...募投扩产,产能又能否消化? 前董秘高薪酬与被警示,内控存不少瑕疵审核问询函显示,2022年9月,邓少华在龙图光罩任职董秘,并通过持股平台奇龙谷投资间接持有公司0.68%股份,于2023年10月辞任。同时,邓少华2022年薪酬总...……更多
信息披露不实,《花千骨》制作公司慈文传媒收警示函
...403.91万元,同比下降56.62%。截至2023年1月9日,慈文传媒总市值为30亿元,每股6.42元。值得注意的是,监管部门长期关注慈文传媒的前五大供应商问题。慈文传媒2019年财报显示,慈文传媒向前五名客户的销售金额为9.78亿元,占年...……更多
实控人被批捕7个月后,服装设计第一股*ST柏龙将于1月25日告别A股
...12月26日最后一个交易日,*ST柏龙股价报收于0.4元/股,总市值2.15亿元。1月19日晚的公告披露,*ST柏龙收到深交所下发的《股票终止上市的决定》(深证上〔2024〕52 号),公司股票已连续20个交易日收盘价低于1元(2023年11月29日-2023年1...……更多
9家上市券商2023年业绩亮相:仅中信证券净利同比下滑,红塔证券增幅暂列第一
...宏源(000166)、中泰证券(600918)、西南证券(600369)、红塔证券(601236)、哈投股份(600864)、太平洋(601099)和西部证券(002673)均实现一定程度的增长。具体而言,中信证券发布的2023年度业绩快报公告显示,公司2023年营...……更多
...收盘,绝味食品每股报14.69元,年内下跌超45%,公司最新市值为91亿元。 ……更多
罚单仲裁风波不断 华林证券遇坎
...e数据显示,截至8月8日收盘,华林证券报收10.16元/股,总市值274.3亿元,年初至今已跌32.72%。上述情形下,华林证券管理层人员也频频流动。今年2—5月,华林证券副董事长朱文瑾、执行委员会委员赵明、合规总监张大威相继因...……更多
红塔证券2023年业绩预告:归母净利润3.12亿元 同比增长710.57%
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)1月23日,红塔证券发布公告表示,预计公司2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润为3.12亿元,同比增长710.57%。红塔证券表示,2023年,公司推进自营投资业务的非方向性转型和绝对收益策...……更多
*st辅仁2022年业绩预告,可能被终止上市
...一度辉煌,在医药+酒业两个热门概念的加持下,*ST辅仁市值最高达470亿。其实控人朱文臣也因此登顶河南首富。在2005年福布斯中国富豪榜上,朱文臣家族以近9亿元的财富上榜;2012年,朱文臣凭借76亿元的身家跻身胡润百富榜,...……更多
...港是锦州港唯一运营主体。截至8月30日收盘,ST锦港的总市值为27.87亿元。存在被实施退市风险警示的风险由于ST锦港2024年半年报“难产”,根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,其将自9月2日开市起停牌。同时,若ST锦港...……更多
因信披违规,深交所向中泰化学发出关注函
...江军,男,44岁,学历背景为硕士。截至发稿,中泰化学市值为124亿元。 ……更多
...务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清...……更多
新“国九条”释放利好 A股齐涨
...同时,还新增控股股东大额资金占用且不整改退市、多年内控非标意见退市、控制权无序争夺退市等三项规范类退市情形。 保险股低位崛起保险板块在经历了整体回调后,正在逐渐回升。4月15日,保险股齐涨,盘中中国太保涨...……更多
齐翔腾达因信披不准确收监管函,前三季度净利降超八成
已经更换实控人的齐翔腾达(SZ002408,股价5.82元,市值165.45亿元),因前任执掌时出现的纰漏,收到了深交所的监管函。11月6日,深交所向齐翔腾达下发的监管函显示,齐翔腾达存在2020年及2021年年度报告中披露的营业收入和营...……更多
东方资讯消息,红塔证券股份有限公司实际发行总额10.00亿元人民币的2024年度第四期短期融资券已于2024年8月22日发行完毕,基短期融资券简称及代码为“24红塔证券CP004\"、072410133;期限为360天;起息日期2024年8月23日;兑付日期...……更多
...问题,严格落实“申报即担责”,督促保荐机构切实强化内控,履行好核查把关职责。要坚持穿透式监管和全链条问责,落实机构和人员“双罚”,依法用好“资格罚”“顶格罚”等做法,特别是加大对在违法违规中负有责任的...……更多
行贿320万元,华宇软件及时任董事长被深交所公开谴责
...行完毕。截至4月8日收盘,华宇软件报6.24元/股,跌4.15%,市值50.94亿元。 ……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式等问题,中国证监会决定对公司及相关负责人分别采取责令改正...……更多
...员主动合规,合规创造价值”的合规文化理念,不断提升内控水平,为客户提供更加优质的金融服务,形成了全行合规经营的良好氛围。强化作风建设。该行通过定期组织晨夕会,不定期组织专题会,将学习各项规章制度、违规...……更多
对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等 中信建投再受处罚
...核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等,违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管,对上述问题负有责任。对此,中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并...……更多
重罚206.5万元!江南农商行再现反洗钱违规
...这张百万罚单的背后,是江南农商行并未真正得到改善的内控问题的显性映照。在监管逐渐趋严的背景下,积弊颇深的内控对该行的上市之路或许也会造成一定阻碍。年报多处提及反洗钱,却依然难免犯错尽管此次江南农商行只...……更多
红塔红土基金董事长龚香林与总经理杨洁同日离任
中国经济网北京9月23日讯近日,红塔红土基金管理有限公司发布高级管理人员变更公告。公告称,公司董事长龚香林与总经理、财务负责人杨洁因工作安排于2024年9月20日离任。江涛任公司董事长并代任总经理、财务负责人。公...……更多
海峡创新因涉嫌信披违法违规被立案调查,今年以来管理层频繁变动
...亏损的三季度业绩公告。截至11月21日收盘,海峡创新总市值为31.35亿元,每股4.67元。与财报连年亏损对应的是管理层流动频繁。今年1月,公司证券事务代表林楠芳、非独立董事林向阳先后辞职。2月,海峡创新原董事长曹阳因个...……更多
截至2023年1月20日收盘,红塔证券(601236)报收于8.3元,下跌0.95%,换手率0.66%,成交量31.05万手,成交额2.57亿元。1月20日的资金流向数据方面,主力资金净流出2530.91万元,占总成交额9.84%,游资资金净流出133.56万元,占总成交额0.52...……更多
...2.22万元,占当年营业总收入的比例为0.18%。你公司还存在内控制度不完善、财务管理不规范等问题。现对安徽新华传媒采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。 ……更多
因存在内控机制及制度不完善等违规行为 铂润投资遭罚
...同约定向投资者披露信息;未按合同约定履行止损条款;内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定,江西证监局决定对铂润投资采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案,同时要求其应当切实履行好私...……更多
究竟|1分钟卖25亿是怎么发生的?量化私募如何避免大幅回...
...00及2000外股票的进一步流动性踩踏中,风控中对于非线性市值等因子的风控条件直接走出了10年以来5倍标准差的幅度,短期风控的条件则完全与模型是否在中证500/1000指数之内拿了足够多的股票正相关,这直接导致了本轮超额的...……更多
中青宝收警示函:连续3年定期报告财务数据不准确,控股子公...
...违规行为。28日,中青宝股票收于每股16.72元,涨0.6%,总市值43.78亿元。在4月27日披露的公告中,中青宝称会计差错更正的原因在于,其个别子公司在关于2019年、2020年及2021年传输类业务转售或采购中,可能存在对其收入成本或...……更多
同一家公司,中信证券两度保荐又接连撤回
...原因也浮出水面。“在前次IPO报告期内,公司存在小部分内控不规范的事项。”辉芒微直言,第一次撤单是因为担心“内控不规范导致IPO被否决”。如此看来,首次IPO时,辉芒微或怀揣“带病闯关”的心态?而作为“看门人”的...……更多
青岛序时投资因从事与私募基金管理无关业务被监管警示
...施,并要求其应高度重视,认真学习相关法律法规,加强内控管理,提高合规运作水平。同时,青岛证监局指出,陈晨担任青岛序时的法定代表人、总经理,未能履职尽责、严格遵守法律法规,对青岛序时上述行为负有直接责任...……更多
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新年多城土地市场回温:杭州单价地王纪录3个月内两度被打破...
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机构:去年上海办公楼市场租客升级需求增加,投资市场交易笔数创新高
近日,多家商业地产机构发布2024年第四季度及全年报告。数据显示,2024年上海办公楼市场需求平稳修复,虽然租金持续承压
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半年时间内,ST新潮先后迎来两家要约收购方,体现了投资者对ST新潮价值的认可,也引发了资本市场的高度关注。公司董事会、管理层对此究竟持何种态度
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和主流唱反调?华尔街知名大佬:美股今年或回调并跑输全球
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“中欧快航”首航顺利抵达德国 未来将实现中欧间常态化货物运输
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