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...中新网北京1月3日电 题:证监会拟修改《证券发行与承销管理办法》部分条款中新财经记者陈康亮中国证监会3日发布消息称,拟对《证券发行与承销管理办法》进行修改,授权证券交易所制定分类配售的具体要求。同时,根据...……更多
证券发行与承销管理办法部分条款将修订
...4日电 (记者黄盛)证监会日前就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见,明确对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
...券项目。同日,证监会同步发布了《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件》(以下简称《24号准则》),完善公司(企业)...……更多
...当依据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《企业债券管理条例》《公司信用类债券信息披露管理办法》《可转换公司债券管理办法》《...……更多
...5月16日,证监会发布《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》。其中提到,鼓励私募基金参与上市公司并购重组。对私募基金投资期限与重组取得股份的锁定期实施“反向挂钩”,明确私募基金投资期限满48个月...……更多
TLAC非资本债券将问世 中国银行、农业银行拟发行
...1年10月联合发布了《全球系统重要性银行总损失吸收能力管理办法》(以下简称《办法》),对我国全球系统重要性银行(G-SIBs)提出总损失吸收能力(TLAC)监管要求。《办法》要求我国G-SIB的TLAC风险加权比率和杠杆比率自2025...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...,甚至直接亏损的情况,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)(以下简称《保荐办法》)第七十条的规定。另外,本次也是因业绩“变脸”,在往年对保荐代表人出具监管措施的基础上,首次对保荐机...……更多
过渡期一年左右,证监会“打包”修订新《公司法》配套制度规...
...员会、不设监事会的规定,删除《上市公司证券发行注册管理办法》等规则中有关上市公司监事会、监事的规定。同时,在《非上市公众公司监督管理办法》《证券公司治理准则》等规则中明确,非上市公众公司、证券公司等应...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...浙江证监局指出,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条,《证券公司投...……更多
汉邦高科明起停牌 筹划购买驿路微行51%股权
...行股份购买资产的发行价格依据《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定,由交易双方协商确定。发行数量根据标的公司对应股权交易价格与发行股份价格确定。本协议为交易双方关于本次重组的意向协议,仅为双方达成并...……更多
...效性,12月27日,证监会修订起草了《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》(简称《信披办法》)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(征求意见稿)》(简称《年报准则》...……更多
上市公司重大资产重组新规九要点:引入私募“反向挂钩”,压缩审核流程
...研论证的基础上发布《关于修改<上市公司重大资产重组管理办法>的决定》,并自公布之日起施行。整体来看,本次对《上市公司重大资产重组管理办法》(下称“《办法》”)的修改主要包括六方面内容:一是建立重组股份...……更多
招商证券收警示函 部分投行项目督导力度不足等
...圳证监局表示,上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十一条第二款、第三十三条第二款...……更多
国家医保局推进药品价格专项治理;多只发起式基金仅1户认购
...前就起草的《证券期货法律适用意见——〈上市公司收购管理办法〉第十三条、第十四条的适用意见(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。主要包括:一、《收购办法》第十三条第一款“达到一个上市公司已发行股份的5%...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...超过200%,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十二条的规定。二、部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直...……更多
贯彻落实新“国九条” 中国证监会拟出台6项规则
...规则制定、一项规则修订。制定《上市公司股东减持股份管理办法》,将原有《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上升为《上市公司股东减持股份管理办法》,以证监会规章的形式发布;在内容上,保持原减持规定基...……更多
重庆证监局密集出手,三家银行被罚
...作的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《基金销售办法》)第三十条第二款、《关于实施 〈基金销售办法 〉的规定》第十七条第一款的规定。依据《基金销售办法》第五十三条,重庆证...……更多
...对永续债、二级资本债等债券赎回,以及《商业银行资本管理办法》正式实施等压力,尤其是我国国际系统重要性银行还面临总损失吸收能力(TLAC)的监管要求,不少银行已未雨绸缪,提前采取措施来应对。 2023年6月,中国银...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...根据安排,融券保证金比例提高自10月30日起施行,其他条款自10月16日起施行。证监会发布的公告显示,在融券端,将融券保证金比例由不得低于50%上调至80%,对私募证券投资基金参与融券的保证金比例上调至100%,发挥制度的逆...……更多
破发股亚光股份及董事长收警示函 用部分募资发工资
...(证监会公告〔2022〕15号)第六条及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。公司董事长陈国华、总经理陈静波、董事会秘书吴超群、时任财务总监罗宗举违反《上市公司信息披露管理办法》(证监会...……更多
...资料,本次股权收购预计不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。天山电子表示,本次交易正式文件尚未签署。本次签署的《股权收购意向协议》仅为公司与目标公司股东方达成的初步意向性约定,暂不...……更多
基金经理“闪离” “留守”投资者叫苦
...会发布《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》提到,公募基金管理人应当建立实施薪酬递延支付和追索扣回等制度。追索扣回的规定同样适用于离职人员。李睿建议,基金公司可加强基金...……更多
*ST东通财务造假 “看门人”第一创业证券浮出水面
...与本激励计划配套实施的《2025年股票期权激励计划考核管理办法》(下称《管理办法》)等文件将一并终止实施,该议案尚需提交公司股东大会审议。*ST东通称,由于北京德皓国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了无法表...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十一条第六项的规定,姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令...……更多
开年六家券商同接罚单,违规事项涉及投行、经纪等,新年伊始感受严监严管
...在漏洞,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定,安徽证监局决定对万和证券安徽分公司及戎本翔采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货...……更多
东兴证券遭甘肃证监局警示:未按照债券受托管理协议履职尽责
...管理协议的约定履职尽责,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十条的规定。”甘肃证监局进一步指出,“根据相关规定,决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。”此外,甘肃证监局指出...……更多
国信证券保荐利尔达收警示函 近一个月内三收警示函
...的上市标准含净利润标准。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第七十条第一款第(二)项的规定,浙江证监局决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市...……更多
中伦及3名律师被监管点名
...材料。上述行为,不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号,下称《办法》)第十二条第一款规定,构成《办法》第三十一条第七项所述违法行为。二是未按规定制作工作底稿。一是核查验证中获取的部...……更多
华骐环保终止发股购买2公司股权 财务顾问为国元证券
...益的情形。 华骐环保指出根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组(2023年修订)》等法律、法规及规范性文件的规定,公司承诺自公告披露之日起至少一个月...……更多
...品销售管理暂行办法》、《理财公司理财产品流动性风险管理办法》、《理财产品业绩比较基准展示行为准则》等多份文件相继出台,进一步推动理财公司落实投资者权益保护,在理财产品销售及运营层面完善制度规范,促进理...……更多
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