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...区。2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户交易电光科技股票。经查，王斌通过集中资金优势、持股优势、连续交易、连续拉抬股价、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响电光科技股票交易价格和交...……更多
2024-04-03 22:19:00王斌,电光,股票,科技,王斌,电光
...截至2022年11月，葛某管理的项目累计收入2.4亿，收支平衡账户下是正数1.846亿元，公司在2022年10月以2年亏损（合计290万元）为由通知其降薪30%的决定不合法，更不合理。红星资本局注意到，在质证时，公司给出了部分降薪依据。...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
...导其他投资者进行交易，扰乱证券市场的行为依规对相关账户采取限制交易十五日的监管措施，并将发现的涉嫌违法违规情况移交进一步查处。上交所也已针对南京化纤“神预测”相关账号做出限制并视相关违规情况进行下一步...……更多
2024-05-23 21:38:00牵着鼻子走,投资者,投资,投资,投资者,中通
明示、暗示他人利用未公开信息交易、参与控制17个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万后，一名“85后”基金从业人员被罚没153.82万元，市场禁入5年。12月13日，中国证监会公布一则行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用...……更多
2024-12-14 10:49:00人员,基金,交易,市场,文峰,安盛
...《决定书》显示，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，其中，霍达作为招商证券董事长，对上述问题负有管理责任，赵斌作为招商证券时任合规...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
...：张某在任基金经理期间，实际控制了“闫某”广发证券账户，并指挥其妻子刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金...……更多
2024-08-27 12:04:00张亮,华安,涉案人员,老鼠,人员,基金
...集中竞价交易取得。吴康林先生于2022年12月14日通过证券账户以集中竞价交易方式减持公司股份25,000股，占公司总股本的0.0070%。吴康林先生本次减持行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上...……更多
2022-12-16 19:35违规,人员,股份,管理,公司
...信带通网络科技股份有限公司未按规定及时披露主要银行账户被冻结的信息,违反《非上市公众公司监督管理办法(2021年修正)》有关规定,被记入证券期货市场诚信档案。8月22日至9月11日,青岛幂加和私募基金管理有限责任公司等6...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...。
9.证券期货犯罪的犯罪地，包括以下情形：证券期货账户及保证金账户开立地；交易申报指令发出地、撮合成交地；交易资金划转指令发出地；交易证券期货品种挂牌上市的证券期货交易场所所在地、登记结算机构所在地；...……更多
2024-05-17 17:21:00从严,期货,依法,违法,犯罪,部门
...意到，国金证券现有4名C类保代，最近三年受罚5次。本次违规的两位保代尚未收入其中。细看处罚信息，郑玥祥的违规行为发生在2014年，当时他作为宏源证券（已并入申万宏源）亿丰洁净推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...关人员。2024年9月，中国证监会对紫天科技信息披露违法违规行为立案调查，值得关注的是，对于该立案事项，紫天科技并未及时主动披露，而是由深交所以《关注函》的形式进行了“强制披露”。中介机构一并被立案调查在紫...……更多
2024-10-28 08:27:00执法,机构,调查,证券,科技,亚泰
...据行政处罚决定书，张志勇对“张某”“上海诺牧”证券账户具有交易决策权。张志勇与张某系夫妻关系，张志勇为上海诺牧实际控制人，内幕信息敏感期内，“张某”“上海诺牧”证券账户交易“数知科技”的行为由张志勇决...……更多
2024-04-22 06:39:00证监,所得,违法,张志勇,证监,内幕
...目负责人，郭欣昊作为项目的现场负责人，均对公司上述违规行为负有责任，因此均遭监管责令改正。 ……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...3日公告称，截至2023年12月31日，该公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为3352.58万股，占公司总股本的0.21%，最高成交价为15.86元/股，最低成交价为14.47元/股，已使用资金总额为5.12亿元。根据此...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
冠农股份信披违法违规事件罚单落地。10月8日晚间，冠农股份披露公告称，公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》（简称《决定书》），公司相关财报存在虚假记载，合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。...……更多
2023-10-09 20:13:00处罚,股份,股份,营业,收入,证监
...欺诈发行、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等违法违规行为。其次，《意见》提出，严厉打击系统性造假和配合造假。密切跟进系统性、团伙型财务造假特征及演变趋势，依法从严打击通过伪造变造凭证、利用关联方虚构...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
...人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，切实维...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
据Wind统计，10月有7家公司违规受罚，违规数量环比上月降幅为27.69%；10月违规受罚金额为905万元，也远低于9月的罚金额度（10136万元），罚金额度环比降幅高达91.07%。其中，违规公司中ST股有19家，占比当月违规公司数量的20.21%...……更多
2023-10-31 22:53:00比达,三成,违规,公司,违规,证监
...，但未明确说明哪些案件已完成整改，也未分析相关违法违规行为的性质、严重程度；且证监会关注到，相关刑事案件已定罪，仅罚金与损害赔偿金部分尚在审理过程中。因此，需请律师事务所结合相关事项的性质、严重程度与...……更多
2024-11-09 00:02:00瑞信,瑞银,北京,监管,财务,情况
...(600190)也加入了立案调查股行列，由于涉嫌信息披露违法违规，公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计，年内A股已有76股遭到立案，而去年同期有35股被立案，今年立案调查股数量已较去年同期翻倍，监管层从严监管态势明显。...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...“目前，公司正在对《行政处罚事先告知书》认定的违法违规事实和财务数据予以核实。如果仍然存在尚未整改完毕的事项，公司将依法履行相关信息披露义务。”海峡创新表示。虚增会诊咨询服务2018年，海峡创新通过收购和...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...分事项，公司及有关责任人提出异议，其中有责任人提及违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...了解，2020年6月至11月期间，王某某控制并使用多个证券账户，采用集中资金、在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式连续买卖某两只股票，造成其股票股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。中国证监会对此作出《行政...……更多
2024-09-02 15:45:00赔偿案,首例,证券市场,全省,证券,市场
...下简称“罚单”），合计罚没金额170.16亿元。其中，信披违规、内幕交易的数量居前，罚单分别有184张、81张，占比分别为45%、20%。大额罚单数量增多，仅千万元级的罚单就达30张。特殊领域的违规行为亦受到监管部门严惩，债...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...具体的实施安排。从严做好大股东减持管理，明确各证券账户所持股份与其转融通出借尚未归还或者约定购回式证券交易尚未购回的股份数量合并计算等要求。重申控股股东、实控人在上市公司破发、破净、分红不达标等情形下...……更多
2024-04-12 20:11:00分红,交易所,门槛,要点,交易,公司
...过共管银行帐户将公司13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户，并于10月31日全额归还威创股份。但11月1日起，他又分次分批将这笔巨款划出公司。至今尚未归还。行政处罚事先告知书显示，净转出的13.27亿元被刘钧用于偿还个人...……更多
2024-09-19 21:13:00大佬,独苗,终身,资本,阳光,市场
...发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
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