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...百花医药：证监局决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施 【百花医药：证监局决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施】财联社10月18日电，百花医药公告，公司在“e互动”、2023年半年度业绩说明会及...……更多
2023-10-18 18:04:00百花,证监,警示,监督管理,措施,监督
...五十二条的规定，决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-10-18 18:41:00百花,证监,新疆,董事会,警示,董事
...康惠制药，603139）公告称，于2023年10月17日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局下发的警示函，决定对公司及公司董事长兼总经理王延岭、董事会秘书董娟采取出具警示函的行政监管措施。同一天，新疆百花村医药集团股份...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司监督管理条例》(国务...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...同的私募基金单独建账。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。浙江证监局决定对杭州巨鲸资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-12-08 18:38:00巨鲸,证监,杭州,浙江,资产管理,警示
...八条的规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...根据相关规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。东兴证券方面，证监会指出，经查，东兴证券作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。“如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼...……更多
2024-03-22 21:00:00证监,上海,警示,处罚,证监,管理
...等三大问题，天津证监局决定对大华所采取出具警示函的监督管理措施。具体来看，大华所在执业过程中存在以下问题:一是未发现中储股份财务报表发生重大错报。2023年4月14日,大华所出具《中储发展股份有限公司前期重大会计...……更多
2023-10-08 20:52:00中储,大华,警示,股份,大华,中储
...有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照《私募条例》第四十条、《暂行办法》第三十三条的规定,青岛证监局采取出具警示函的监管措施,并...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...靠股份、金利伟、耿振强、俞文斌分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
可靠股份官网显示，杭州可靠护理用品股份有限公司成立于2001年，是一家专注于一次性卫生用品设计、研发、生产和销售...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...规定。上海证监局对永茂泰及其董事长采取出具警示函的监督管理措施。套期保值亏4000余万元永茂泰此前公告称，2021年4月，公司董事会通过审议，为了避免公司及子公司生产所需铝、铜、镍等大宗金属原材料价格波动风险，保...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...投资回款未经托管账户。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，陕西证监局决定对陕西国开旅游产业基金采取出具警示函的行...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...反了规定，浙江证监局决定对苏州投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。大自然科技的上述行为违反了规定，公司时任董事长王渝涵、时任总经理施衍、时任财务负责人陆俊未按规定忠实、勤勉地...……更多
2024-02-05 11:10:00苏州,杭州,警示,大自然,投资,科技
中国经济网北京10月10日讯证监会网站今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...决定书的公告。公司于2022年12月15日收到了中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对供销大集集团股份有限公司相关人员采取出具警示函措施的决定》(陕证监措施字〔2022〕53号)(以下简称“警示函”)。根据中国证...……更多
2022-12-15 19:53关联,大集,关联交易,警示,担保,事项
...按照相关规定，决定对覃新林、卢文军采取出具警示函的监督管理措施。凯金能源招股书显示，其IPO的保荐机构正是东兴证券，保荐代表人为覃新林和卢文军。官网资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...规定，因此天津证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施。陈俊洁作为信达证券天津分公司负责人，对上述问题负有管理责任，同样被天津证监局采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2023-12-28 21:13:00信达,天津,责任人,警示,监管,分公司
...报告。广东证监局认为，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第十七条、第二十四条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对该公司采取出具警...……更多
2023-11-10 17:39:00火炬,中山,基金管理,警示,基金,产业
...华所及注册会计师张少球、王静超分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。与此同时，浙江证监局表示，经查，天健所及注册会计师李伟海、郑瑜在执行杭州晶华微电子股份有限公司（下称“晶华微...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...规定》(证监会公告〔2020〕71号)第四条和《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第二十三条第(九)项、第二十五条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对广东珠光基金管...……更多
2023-11-10 17:03:00珠光,基金管理,广东,警示,基金,管理
...的单位从事资金募集活动的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第四条、第二十三条第九项规定和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，以下...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...：半岛都市报 半岛全媒体记者王天书2023年年内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。”证监会彼时称。据了解，场外期权，是指在非集中性的交易场所进行的非标准化的期权合约，是根据场外双方的洽谈，按照双方需求自行制定交易的金融...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...信息。广东证监局认为，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十三条第(七)项、第二十五条的规定。根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
...讯 晶华微（688130.SH）近日披露公告，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（简称“浙江证监局”）出具的《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]128 号）。浙江证监局在现...……更多
2023-10-15 16:10:00晶华,警示,董事长,董事,晶华,公司
...九条第一款第（十二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款的规定。 ……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
...试方案等问题，上海证监局向华宝证券采取出示警示函的监督管理决定。具体来看，上海证监局认为华宝证券存在四方面问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试方案；三...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
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