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...任。综上，深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...案外，同日，思美传媒及相关人员还收到了浙江证监局的警示函。思美传媒公告表示，11月29日，公司收到浙江证监局出具的《关于对思美传媒股份有限公司、李子木采取出具警示函措施的决定》（下称“《决定》”）。《决定...……更多
2023-11-29 23:39:00违规,运营,超市,传媒,公司,传媒
...监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。来源：广东证监局网站广东证监局表示，经查，广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未按基金...……更多
2023-10-31 09:50:00广东,警示,份额,约定,资产,基金
...表人出具监管措施的基础上，首次对保荐机构也采取出具警示函措施。3家券商被追责证监会披露称，中信证券保荐的恒逸石化（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上；中德证券保...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
万顺新材（SZ300057，收盘价：5.24元）发布公告称，2024年4月12日10:00-11:00，万顺新材接受国金证券等机构调研，公司黄薇、杨时哲参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2023年1至12月份，万顺新材的营业收入构成为：铝箔包装...……更多
2024-04-13 21:04:00新材,万顺,接受国,调研,机构,证券
...根据有关规定，广东证监局决定对德瑞恒泰投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。 ……更多
2023-12-20 20:00:00德瑞,恒泰,警示,违规,行为,业务
...搭上北京普凡、成都锦安、重庆盾之王等客户，山东金鸿新材料股份有限公司（简称：金鸿新材）的营收规模从2021年的2亿元，一下子飞升至2022年的9亿元。营业收入同比增长352%，金鸿新材应收账款规模扩大20倍，尽管账龄集中...……更多
2024-02-01 23:37:00亲家,防弹,副总,头衔,陶瓷,金鸿
...。按照有关规定，青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。 ……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
《港湾商业观察》施子夫中宝新材集团有限公司（简称“中宝新材”）递表港交所，其所处的行业，资本市场或许并不常见。业务区域性明显中宝新材主要在东北制造生物降解塑料产品，生产基地位于吉林长春。所谓的生物降...……更多
2023-01-09 15:11:00新材,中宝,山海关,山海,困境,区域
...强监管下，私募行业正经历大洗牌，对于整个行业来说是警示和提醒。为提升整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...会并陪同调研。鱼向东一行先后前往安康高新区博创宏远新材料有限公司、陕西轩意光电科技有限公司、陕西智宇寰宸医疗器械有限公司等企业和平利县老县镇锦屏社区调研,与企业负责人面对面交流,详细了解企业发展历程、生...……更多
2023-10-27 07:47:00安康,证监,陕西,调研,资本,发展
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...年，财富的钟摆才飘向王军。2020年，王军创办的「众邦新材料」收入不到9000万元，还亏损800多万；转眼间，迈进2021年，「众邦新材料」收入已破2.9亿，并一举盈利1200多万元；2022年收入更是突破5亿，净利润也破了1亿元。财富...……更多
2023-10-30 10:27:00泸州,要冲,四川,观察,教师,新材
4月9日，三祥新材（SH603663，股价20.24元，市值86亿元）股价再次涨停。从今年3月26日开始，三祥新材在9个交易日里收获7个涨停板。4月9日，记者致电三祥新材，公司工作人员表示，目前股价炒作的因素较大，固态电池还只是送...……更多
2024-04-09 18:46:00新材,涨停板,固态,交易日,电池,只是
...罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来看，被罚机构在...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
逸豪新材（SZ301176，收盘价：14.03元）1月25日晚间发布业绩预告，预计2023年归属于上市公司股东的净利润亏损2700万元~3700万元，同比由盈转亏。业绩变动主要原因是，报告期内，铜箔产品市场终端需求持续疲软，行业竞争加剧，...……更多
2024-01-25 23:11:00新材,新材,铜箔,公司,报告期,业绩
...定。根据有关规定，重庆证监局决定对顺势创行采取出具警示函的行政监管措施。同时，重庆证监局指出，苗骏作为顺势创行时任法定代表人及经理，对顺势创行上述违规行为负有主要责任，未能恪守职业道德和行为规范，违反...……更多
2023-12-24 21:39:00重庆,警示,担保,违规,负责人,服务
...证监局决定对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施，并要求其应恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。 ……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题，被出具警示函，需说明是否已对相关问题进行整改；三是要求拟入股股东梳理自营、资管及子公司管理等情况，并对是否存在风险进行评估。上述拟入股股东即是华创证券，9月...……更多
2023-12-22 20:49:00太平,证监,太平洋,罚单,整改,进展
...对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...《关于对浙江奥康鞋业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管部门称，在现场检查中发现ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...全面的测试方案等问题，上海证监局向华宝证券采取出示警示函的监督管理决定。具体来看，上海证监局认为华宝证券存在四方面问题：一是变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是变更重要信息系统前未制定全面的测试...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
《港湾商业观察》乐沛淇2024年3月31日，浙江美晶新材料股份有限公司（以下简称，美晶新材）更新了招股说明书，拟深市创业板上市，保荐机构国泰君安证券股份有限公司。2023年9月27日，美晶新材递表深市创业板，同年10月，...……更多
2024-04-18 11:53:00新材,费用率,集中度,越来,业绩,越来越
...股份有限公司(下称“大自然科技”)及相关人员采取出具警示函措施的决定。公告显示，浙江证监局发现，苏州投资、大自然科技存在以下问题：2019年至2023年，苏州投资及其关联方通过大自然科技投资理财及参与贸易业务的方...……更多
2024-02-05 11:10:00苏州,杭州,警示,大自然,投资,科技
...证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
胜华新材公告，公司于2023年1月9日晚收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请不予受理通知书》(223109号)，因申请材料不符合法定形式，中国证监会决定不予受理公司非公开发行A股股票的申请。截至2023年1...……更多
2023-01-10 21:58:00新材,新材,成交额,净流入,指标,中国证监会
...业在全国有39家，其中重庆地区9家，包括瑞普电气、新申新材、阿泰可等3家国家级专精特新，多普泰等6家省级专精特新企业。在服务的上市企业方面，有北交所上市的克莱特、昆工科技，创业板上市的凯盛新材，以及正在推进...……更多
2024-03-08 21:51:00重庆,支持,金融,证券,企业,重庆
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
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上周（7月1日~7月7日），A股各大指数周线收阴，继续呈现跌势，沪指更是罕见连续八周周线收阴，这也拖累了权益类基金的净值表现
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招商南油（SH601975，收盘价：3.56元）7月8日晚间发布公告称，杨少军先生因工作变动，申请辞去公司董事及审计与风险管理委员会委员职务
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