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...海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...人民网-深圳频道3月13日，深国仲院长刘晓春与硅谷国际仲裁调解中心主席Gary Benton共同签署合作备忘录。人民网深圳3月19日电（王星、李星瑶）近日，深圳国际仲裁院（下称“深国仲”）远赴美国开展系列国际仲裁交流活动。3...……更多
2024-03-19 19:07:00深圳,仲裁,交流,国际,仲裁,中国
...记私募。注销私募多达164家。协会还同时披露了34份私募罚单，涉及10家私募及旗下高管。5月新登记的上海泓原是一家私募证券基金，成立仅3个多月，实控人张凯程曾在全球知名的量化对冲基金Two Sigma，担任量化投资组合策略师...……更多
2024-05-25 12:36:00罚单,行业发展,监管,发展,行业,基金
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
图片来源：豆包AI文｜李振兴10月28日晚，领超千万罚单，被禁业半年的苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）又遭抛弃。康欣新材（600076.SH）发布的公告显示，鉴于苏亚金诚被暂停从事证券服务业...……更多
2024-10-31 11:24:00江苏舜天,舜天,金诚,苏亚,罚单,失职
【深交所对6家“打新”违规机构开罚单】财联社4月7日电，深交所官网4月7日发布4份监管函，对4家新股报价机构采取书面警示措施,明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...罚据统计，2024年以来，中信建投及其相关人员已收到26张罚单，较2023年全年的7张罚单大幅增长。其中，22张罚单与投行业务直接相关，占比高达84.62%。这一数据不仅反映了中信建投在合规管理上的严重问题，也引发了市场对其...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
7月25日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示，中国银行厦门市分行因信用卡汽车分期业务调查不尽职等3项违规，被罚款130万元；同一天另有罚单显示，中国银行辽源分行也因违法违规事项被罚款30万元。证券之星注意到，...……更多
2024-08-05 17:21:00中国银行,罚单,中国,银行,中国银行,中国
...多年前税款追缴，再到顺灏股份、北大医药、藏格矿业、华林证券等公司的补缴税款公告，这些公司最高补缴金额高达4.8亿元，且均对公司业绩产生影响。6月12日，博汇股份的一则停产公告引发市场热议。公告显示，该公司宣布...……更多
2024-06-17 13:28:00税款,多家,风暴,公司,股份,维维
5月12日，海峡创新（300300.SZ，股价2.5元，市值16.67亿元）公告称，收到浙江证监局出具的《行政处罚事先告知书》。去年11月，海峡创新被证监会立案。记者注意到，海峡创新累计虚增营业收入逾1亿元，或被处罚60万元。“目前...……更多
2024-05-12 23:00:00证监,罚单,浙江,海峡,营业,收入
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...缴税费情况的公司还有顺灏股份、北大医药、藏格矿业、华林证券、联建光电等。多至数亿、少则千万的税费和滞纳金补缴，无疑将给上市公司业绩带来不同程度的影响。比如，若补税的话，博汇股份受到的影响较大，对2023年...……更多
2024-06-18 11:50:00税费,上市公司,多家,业绩,年前,影响
...“PaulFrank”（大嘴猴）品牌授权风波由美国加州JAMS国际仲裁中心就授权有效性问题作出终局认定。这意味着围绕保罗弗兰克有限公司（以下简称“保罗公司”）和宏联国际贸易有限公司（以下简称“宏联公司”）之间长达数年...……更多
2024-06-08 09:02:00裁决,争议,赢得,胜利,关键,品牌
...结果的议案》等多份议案。今年年初，姜诚君曾收到监管罚单。据上交所1月29日披露，海通证券因其投行执业中的违规行为而收到两份罚单。其中一份罚单显示，海通证券及3位投行相关负责人被予以监管谈话、监管警示等监管...……更多
2024-08-28 17:54:00海通,年薪,证券,海通,中央纪委,证券
...目前，98名保代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
本文转自：南京晨报9月8日，本报报道了《股东“清仓式减持”被证监会立案，“八连板”我乐家居收上交所监管函》一事，引起众多投资者关注和热议。9月27日，我乐家居发布公告称，股东于范易及其一致行动人因涉嫌超比例...……更多
2023-10-13 06:10:00罚单,家居,股东,违规,埃维,管业
...消息（记者杨柳青）2月20日，重庆证监局公示2024年首张罚单，两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司（以下简称福日电子）股票，被没收违法所得并处以三倍罚款，合计罚没超6370万元。福日电子定增募资7.57亿元内幕信...……更多
2024-02-21 15:58:00证监,罚单,重庆,福日,内幕,文政
...门国际银行福州长乐支行行长陈艺宇、厦门国际银行福州华林支行行长袁帅、厦门国际银行福州闽侯支行行长张忠刚等，该6人分别被监管警告，并总计罚款25万元。同一天，厦门国际银行南平分行也收到一张罚单，被合计处以100...……更多
2024-08-01 18:01:00贷款率,净利,厦门,净利润,银行,国际
已从A股市场摘牌的鼎龙文化收罚单。广东证监局9月11日披露的一份行政处罚决定书显示，因虚增存货、营业收入及利润，导致披露的2021年年度报告、2022年半年度报告存在虚假记载，广东证监局对鼎龙文化及有关当事人给予警...……更多
2024-09-11 22:04:00罚单,公司,龙文,公司,处罚,董事
一例操控31只LOF基金谋利案曝光，当事人被证监会罚没460.77万元。5月15日，中国证监会发布的最新行政处罚决定书显示，经查明，当事人张明，1986年2月出生，在2021年1月1日至2022年12月31日期间，通过控制使用“郭某”等账户（...……更多
2024-05-16 13:50:00证监,罚单,细节,基金,基金,张明
...就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日，江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分类评级为A类的上市期货公司，无疑属于行业的头部企业之一，...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...因存在违规行为被罚，公司一名管理人员一并被罚。针对罚单内容，7月29日，中邮消费金融方面对《证券日报》记者回应，其已完成整改工作。具体来看，中邮消费金融因违反征信异议处理规定，被处罚款78万元。同时，陈某（...……更多
2024-07-30 09:18:00处罚,消费,金融,公司,金融,消费
...文件。
除了年内有多个项目撤回，海通证券还领到多张罚单。1月8日，深交所发布《关于对海通证券股份有限公司的监管函》显示，海通证券因在江苏沃得农业机械股份有限公司IPO项目中，存在未履行尽调职责、信披准确性未...……更多
2024-03-21 21:43:00海通,贝利,特化,证券,海通,贝利
...别给予警告，并合计处以2250万元罚款。一日三家公司收罚单当天接罚单的不止以上两家。同是7月5日晚间，深圳市特发信息股份有限公司（000070，特发信息，ST特信）公告，公司及当事人收到中国证监会深圳监管局出具的《行政...……更多
2024-07-08 22:22:00江苏舜天,舜天,罚单,江苏,年间,营业
...计已有182条，高于去年同期的149条，其中，开给银行业的罚单125张(另外57张罚单开给保险业)，受到处罚的银行机构有32家(同一家银行的不同分支行视为一家)，覆盖国有行、股份行、地方行(包括城商行、农商行和村镇银行等)和...……更多
2024-02-21 09:31:00监管,江苏,年来,机构,银行,金融
...“拉卡拉”）成都分公司被警告，被合计罚没近390万元。罚单的另一边，拉卡拉日前交出上半年“成绩单”。根据财报，2024年上半年拉卡拉实现营业收入29.82亿元，归属母公司股东净利润4.19亿元，同期公司支付业务各板块业绩...……更多
2024-08-13 21:44:00拉卡,罚单,拉卡,支付,业务,王鹏
近日，广东证监局发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...不完全统计，今年以来，监管部门对券商投行业务出具的罚单总数已超80张。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，在新“国九条”和“两强两严”的监管理念下，监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心体现在对...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
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