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...减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。由于国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...特首发上市保荐机构，在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确的情形。9月10日，厦门证监局对国金证券及负责持续督导的保荐代表...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中金公司及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月2...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。经查明，晏璎、谢丹作为海通证券指定的首次公开发行股票并上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...总经理LI TONG、时任董秘郑晓宇、时任财务总监蔡丹未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定，上海证券局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。针对出现上述违...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...员工徐娟在提供服务的过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责、审慎履职，在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为，存在相关合规风险隐患的情况下，未主动控制执业行为的合规风险，未主动及时向合规负责人报告...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...为，且未按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行勤勉尽责义务，对他任职期间的上述两项违规行为承担主要责任。新疆证监局决定对王洪欣采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，王洪欣应当在...……更多
2024-03-25 14:50:00中泰,证监,股东,违规,控股,资金
...动中，未实质性审核投资者适当性材料，存在未履行谨慎勤勉义务的问题。深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第一款的相关规定。依据《...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...上述公告还显示，海通证券的保荐代表人晏璎、谢丹未能勤勉尽责，未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查、未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...信息披露与实际情况不符等问题，相关中介机构也存在未勤勉尽责、开展核查工作不到位等情况。民生证券、容诚所遭监管警示决定书显示，民生证券作为福特科IPO项目的保荐人，存在两项保荐职责履行不到位的情形：一是未完...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十...……更多
2024-12-12 11:25:00天海,中银,核查,流体,警示,证券
...倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书，未勤勉尽责，对任职期间的公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定。根据《上市公司信息披露管...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...排。张华根作为公司董事长兼主管会计工作负责人，未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第三款、第...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...董秘宗冬青负责华道股份信息披露工作，无证据证明其已勤勉尽责，是其他直接责任人员；陈荍虽未在华道股份中担任董事、监事和高级管理人员职责，但其作为刘明荣外甥女，是华道股份IPO协调人，帮助刘明荣接洽投资者和中...……更多
2024-08-29 09:56:00华泰,苏州,多名,联合,责任,证券
...记入证券期货市场诚信档案。国信证券应认真吸取教训，勤勉尽责开展工作、切实履行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个工作日内向浙江证监局提交书面整改报告。这是国信证券近一个月内收到的第三份警示函。此前，4月...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》（深证函[2023]661 号），东北证券作为郑州华...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条规定：上市公司董事、监事、...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
由于过往承做某股权财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责一案，渤海证券收到证监会行政处罚事先告知书的公告，证监会拟对公司作出行政处罚。据事先告知书披露，证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的...……更多
2024-11-17 14:49:00大隐,渤海,业务,并购,收入,证券
...简称普华永道）涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问：近日,证监会对普华永道作出行政处罚，能否介绍一下案件相关情况？...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条规定：上市公司董事、监事...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
...书面确认意见并保证上述文件内容真实、准确、完整，未勤勉尽责，依据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款的规定，是博天环境相关信息披露违法行为的直接负责的主管人员。苏峰峰时任博天环...……更多
2024-02-03 16:22:00财务造假,财务,公司,环境,账款,证券法
...市“带病闯关”；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二是国信证券保荐的利尔达IPO项目...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...股、内幕交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...〕114号）第五条第二款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，被上交所处以一年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
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