- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
赚了百万、千万的保荐承销费，但是保荐项目却在证券发行上市当年玩起了业绩“大变脸”，证监会对这种“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...广网央广网北京5月14日消息（记者 宓迪）5月14日，江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
《港湾商业观察》李镭今年以来，无论是证监会，还是交易所，对于资本市场的严格监管，体现在全方位的每一个环节，这无疑是去浊扬清净更有利于A股健康、良性发展的重要措施。重拳出击之下，一个强有力保护投资者，确...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
来源：前海时代财经近日，证监会对A股2000亿市值的中信建投及其董秘刘乃生实施监管谈话，这一消息迅速在市场引发轩然大波。作为中信建投这家市值2000亿的头部券商的资深的投行业务高管，现年53岁的刘乃生自2006年加入中...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...签工作，11家企业被抽中，奥德装备位列名单中，接受过证监会对其信息披露质量及中介机构执业质量进行现场检查。IPO企业存在违规行为深交所发布《关于对苏州奥德高端装备股份有限公司、周定山、祝新生、俞莉茜的监管函...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...普特（688619.SH）。跨省罚单剑指国金证券隔年之后，厦门证监局再度发布了针对上市公司中介机构的罚单。本次被处罚的对象，为“川籍”券商国金证券和知名会所容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：容诚所）。“跨省...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...行项目是龙力生物。龙力生物此前因系统性造假突出，被证监会点名，已于2020年7月退市。而华英证券连同立信会计所等相关方被千余名投资者提起诉讼，要求赔偿龙力生物虚假陈述行为造成的损失，目前该案尚处于法律诉讼初...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...学院作者|黄祐芊编辑|孙一鸣中信证券（600030.SH）成为自证监会3月15日发文强调要压实中介机构责任后，首家被启动现场督导的保荐机构。3月27日，作为天山股份（000877.SZ）的独立财务顾问，中信证券就重大资产重组业绩承诺未...……更多
2024-04-02 20:29:00中信证券,中信,督导,券商,新政,证券
...显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月26日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），因涉嫌上海思尔芯技术股份有限...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...行业务踩红线。11月7日，长江证券承销保荐收到来自上海证监局的处罚，同样与投行业务相关。彼时，上海证监局表示，该机构存在投行业务内部控制不完善，质控、内核工作把关不到位；质量控制部门对项目工作底稿的验收存...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏先锋，被青海证监局采取监管谈话措施。原因是，魏先锋作为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知情不报，合规意识淡漠。无独有偶，就在8月26日，券商中国记者收到相关举报邮件...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。事实上，年内华林证券已多次遭监管“点名”，还深陷仲裁风波。...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...年以来，不仅证券机构迎来严监管，出具33份相关罚单，证监会还查办首例（未获注册前）欺诈发行案件。此外，随着IPO全链条收紧，行业受限的企业，纷纷转道北交所、港交所寻求上市机会。今年已有55家企业IPO终止2月最后一...……更多
2024-03-01 22:04:00监管,证监,企业,公司,股份,有限
...切实保护投资者利益，在5月15日全国投资者保护宣传日，证监会发布《监管规则适用指引—发行类第10号》，即日起实施。指引主要内容包括：一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目的、建立现代企业制...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...表人最近3年内未曾有过违规记录，违规记录包括被中国证监会采取监管措施、受到证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分。对照中证协从业人员信息，行家发现周健已经“查无此人”。伟海精英显示，他早年任职于恒...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...病闯关”的侥幸心态，饱受资本市场诟病。2月9日，新任证监会主席吴清上任后，证监会对IPO链条违法行为重拳出击。公告显示，尽管上海思尔芯技术股份有限公司已主动撤回IPO申请，但该公司及高管仍因财务造假行为合计被罚1...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...行业采访了解到，主要是两种情况：一是最近三年内受过证监会行政处罚的保代。这里强调了两个情形，分别是“近三年”的时间范畴，以及被“行政处罚”的保代。二是被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...人合计117人，包括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
今日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。针对检查发现问题，证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
吴清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
证监会首次通知整治券商非法跨境展业？接近监管人士：系前期“有效遏制增量、有序化解存量”整改举措延续 【证监会首次通知整治券商非法跨境展业？接近监管人士：系前期“有效遏制增量、有序化解存量”整改举措延续...……更多
2023-10-13 00:15:00会首,证监,跨境,存量,增量,券商
...规范等情况，华英证券和两名项目财务顾问主办人被山东证监局出具警示函。此外，2020年10月27日，因在安德利IPO项目中未严格履行立项程序，华英证券被证监会出具警示函。因上述项目收到罚单，2021年6月，公司决定扣发葛某...……更多
2024-09-18 13:47:00罚单,终审,月薪,奖金,负责人,项目
...于相关业务的合规工作也高度重视。2024年6月25日，江苏证监局就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日，江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
更多关于财经的资讯：
2月14日，信德新材盘中上涨5.09%，截至11:21，报36.76元/股，成交3632.68万元，换手率2.39%，总市值37
2025-02-14 11:52:00
来源：天天财经天天财经讯，13日上午，有超20万粉丝的某微博博主发帖，吐槽工商银行在未提前通知的情况下降低了她的账户支付限额
2025-02-14 11:55:00
刚刚，A股港股集体异动！2月14日上午10点半过后，市场突然异动，富时中国A50指数期货涨幅扩大至1%。港股再度拉升，恒生科技指数涨幅扩大至3%
2025-02-14 11:55:00
寒假期间，未成年涉网络诈骗案件呈高发态势。为强化未成年人法制意识，预防未成年人遭受网络诈骗，助力学生度过一个平安、快乐的春节假期
2025-02-14 12:01:00
近日，一个济南人熟知的词儿冲上了微博热搜——老师儿。热搜话题#为什么济南人喜欢叫人老师儿#在元宵节当天一度冲到了同城热搜榜第5位
2025-02-14 12:05:00
2月14日，北京光线传媒股份有限公司（光线传媒，3000251）董事长王长田在微博发文回应《哪吒之魔童闹海》票房突破百亿称
2025-02-14 12:20:00
近日，农发行重庆市分行发放水运设施建设贷款9342万元，支持重庆港涪陵港区清溪作业区建设，进一步促进长江黄金水道的运输发展
2025-02-14 12:23:00
证券之星消息，佳缘科技(301117)02月13日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：董秘你好：贵司堆出的1000万次大算力密码资源池的应用和市场推广情况如何
2025-02-14 12:23:00
2月11日，广东省人民政府办公厅印发《关于推动制造业与生产性服务业深度融合发展的若干措施》（以下简称“《若干措施》”）
2025-02-14 12:23:00
格隆汇2月14日丨和铂医药-B(02142.HK)宣布，根据对集团截至2024年12月31日止年度未经审计综合管理账目之初步审阅
2025-02-14 12:24:00
证券之星消息，意华股份(002897)02月13日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定
2025-02-14 12:24:00
金融界2025年2月14日消息，国家知识产权局信息显示，上海昊佰智造精密电子股份有限公司取得一项名为“一种铜箔模切件的制作方法”的专利
2025-02-14 12:24:00
证券之星消息，美利信(301307)02月13日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者：北美工厂是否建设完成，预计什么时候投产美利信董秘
2025-02-14 12:24:00
