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本文转自：中国新闻网中新网北京12月1日电 题：中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为中新财经记者 陈康亮中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称，中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》，指导证券...……更多
2023-12-01 21:46:00中国证券业协会,规范操作,风险管理,券商,中国,行为
...益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的其他第三方机构理财产品的行为，...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），《准则》提出了“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”...……更多
2024-09-03 06:47:00券商,职业道德,准则,道德,人员,职业
...证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有...……更多
2024-09-02 14:45:00发威,征信,证券业,券商,违法,证券
...在不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。例如，中国证券业协会此前制定并发布了《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则，明确要求证券分析师制作发...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...者。NO.3 中证协启动券商2024年度压力测试据中国证券报，中国证券业协会近日启动证券公司2024年度压力测试工作。据悉，此次压力测试包括综合压力测试和场外衍生品业务压力测试两部分，与往年相同。测试对象及目的、风险...……更多
2024-04-07 09:22:00超净,券商,分红,七成,主力,利润
...的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查询中国证券业协会网站，李辰于2010年10月9日在财通证券股份有限公司登记的执业类别为一般证券业务，目前登记状态为正常；赵蒙于2009年11月17日在财通证券股份有限公司登...……更多
2023-11-16 14:26:00财通,勤勉,债券,证券,管理,证监
...(上海)资产管理有限公司董事长，2024年8月起兼任第七届中国证券业协会发展战略、声誉与品牌维护专业委员会委员。山西证券此次还聘任赵雪担任公司副总经理、执行委员会委员。赵雪1984年生人，是山西证券高管团队中唯一“8...……更多
2024-09-20 06:44:00券商,变动,调整,山西,证券,公司
中国证券业协会（简称“中证协”）拟发布IPO辅导工作指引，细化明确“关键少数”口碑声誉等辅导要求。近日，澎湃新闻从业内人士处获悉，中国证券业协会组织起草了《首次公开发行股票并上市辅导工作指引（征求意见稿...……更多
2024-07-12 18:27:00声誉,口碑,辅导,关键,工作,辅导
...富管理进军的变化和趋势。与此同时，近期，有报道称，中国证券业协会（下称“中证协”）近日在行业内展开证券公司分支机构调研，向各券商调研了近三年（2022年至2024年）网点的数量变化，包括分公司及营业部的新设数量...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...监会加强对银行函证业务规范化工作的要求和管理，指导中国注册会计师协会、中国银行业协会做好持续完善银行函证操作指引、细化函证项目内容和解释口径、及时发布问题解答、开展业务培训等工作。 二、加快推进银行函...……更多
2023-01-09 17:30:00财政部,财政,数字,银行,建设,银行
...有限公司董事会主席，银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员。吴坚曾有监管机构任职经历，担任过重庆证监局上市处处长、上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员、重庆市证券期货...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
...影响力、打造国家智库品牌方面积累了行业领先优势，被中国证券业协会推荐作为国家证券咨询业品牌建设单位；牵头推进设立申万宏源产业研究院，布局前瞻性战略性新兴产业，提升产业链研究服务能力。2021年，郑治国跨界...……更多
2024-09-24 06:32:00人事变动,券商,头部,变动,人事,宏源
...并利润表）实现营业收入4.99亿元，净利润0.59亿元。根据中国证券业协会对2023年145家证券公司进行的初步统计排名，2023年万和证券总资产行业排名85名，净资产行业排名84名，净资本排名84名，营业收入排名100名，净利润排名99名...……更多
2024-08-22 06:40:00券商,万和,证券,国信,深圳,并购
...不断加大对绿色金融的布局，绿色债券承销量持续上升。中国证券业协会发布的2023年度证券公司债券承销业务专项统计显示，2023年度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共60家，承销（或管理）17...……更多
2024-04-30 05:58:00资本,作用,绿色,发展,市场,服务
...投教工作中的沟通技巧与经验分享”两门课程成功入选“中国证券业协会远程培训课程”。AI打开投顾行业想象空间今年，ChatGPT的出现让“大模型”迅速涌入公众视野，几乎所有行业都在探索适配大模型的接口，证券投顾行业亦...……更多
2023-12-29 10:30:00九方,新蝶,中创,年度,财富,九方
...办法又要改了。近日，券商中国记者从券商处求证获悉，中国证券业协会修订了《证券公司投行业务质量评价办法》（以下简称《评价办法》）并向券商征求意见。上述文件是自2022年发布以来第二次修订。此次修订围绕三大方...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...法对银行保险机构案件风险防控实施监督管理。第八条 中国银行业协会、中国保险行业协会等行业自律组织应当通过加强交流沟通、宣传教育等方式，协调、指导会员单位提高案件风险防控水平。第二章 职责分工第九条 银行保...……更多
2023-11-10 23:21:00总局,案件,监管,风险,机构,银行
...比例。国信证券同样被采取出具警示函的行政监管措施。中国证券业协会信息显示，2018年，为支持民营企业发展、化解股权质押风险，证券行业首次由11家证券公司达成意向出资210亿元设立母资管计划，作为引导资金支持各家证...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...重点业务的发展方向有独到的见解。其中，在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十）担任高级管理人员5年以上者优先考虑。四是具备良好的战略...……更多
2024-05-08 22:57:00东兴,并有,影响力,总经理,影响,证券
...责部门，规范业绩比较基准展示和信息披露，加强穿透式风险管理能力。勿仅看单一收益率光大证券金融业首席分析师王一峰表示，银行理财过往业绩展示的可选方式较多，包括但不限于成立以来年化收益率、近1个月、3个月等...……更多
2024-09-24 11:31:00收益率,水分,收益,产品展示,产品,收益
...投资限制措施将严重影响美国企业在华投资经营。7、据中国证券业协会网站7月23日消息，7月22日，中国证券业协会深入学习领会党的二十届三中全会精神，组织召开首席经济学家和分析师专题座谈会。证监会有关部门、系统单...……更多
2024-07-24 08:58:00国务,国资委,国务院,牛市,早报,专项
...券。值得一提的是，中国证券报记者7月份从业内获悉，中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，并在业内进行了通报，以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...时，建立健全内部控制机制，保险机构应加强内部审计和风险管理，防止违规行为的发生。最后，对于违规行为要严格追责，确保处罚到位，形成有效的震慑作用，以此来净化市场环境。券商：从业人员违规炒股遭集中追罚监管...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...购重组提升核心竞争力，加快建设一流投资银行。日前，中国证券业协会下发《证券公司2024年上半年度经营情况分析》显示，证券公司自营业务为增幅最大与收入贡献最大业务。上半年，全行业实现自营业务收入826.20亿元，同...……更多
2024-09-25 12:38:00跌停,牛股,旗手,牛市,全线,证券
...提升资金使用效率。二是健全公司治理，强化内部管控和风险管理要求。要求证券公司建立良好的公司治理架构，强化对股东及实际控制人的规范，规范财务报表编制和披露，完善从业人员管理及长效激励约束机制。三是完善信...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...是国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，同时也是中国证券业协会会员理事单位。从2019年开始，九方智投就积极展开企业数智化转型，也始终把合规执业、行稳致远作为企业可持续发展的基础，不断完善业务全链的普适...……更多
2024-06-07 14:53:00九方,智能,人工智能,人工,阶段,经营
《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。协会表示，证券公司投行业务质量评价定位于对各类投行业务的综合评价。2022年首次评价...……更多
2023-11-14 18:04:00评价,券商,范围,指标,情况,办法
...交易量大，目前还在进一步自查中。此前，有研究人士对券商中国记者表示，出借债券账户等行为，通常用于规避监管要求、操纵市场或进行利益输送，背后潜藏着市场价格信号失真、扭曲市场价格等市场风险，甚至可能面临信...……更多
2024-08-08 16:52:00国债,金融机构,违规,部分,机构,中小
...及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
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