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...官，并代行财务总监职责。而朱松在辞任之前，吃了一张罚单。据华林证券披露，因公司2023年业绩预告与修正公告内容存在较大差异、诉讼裁决信息披露延迟等，董事长林立、总经理兼财务总监朱松等被西藏证监局出具警示函...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
...行为，包括内部控制、宣传推介等，因而被监管部门开具罚单。例如日前，深圳证监局发布公告称，决定向平安证券出具警示函，因其注意到平安证券在基金销售业务上存在三大问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...罚据统计，2024年以来，中信建投及其相关人员已收到26张罚单，较2023年全年的7张罚单大幅增长。其中，22张罚单与投行业务直接相关，占比高达84.62%。这一数据不仅反映了中信建投在合规管理上的严重问题，也引发了市场对其...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
11月6日，在券商股的大幅飙涨下，A股大幅跳空高开。而消息面上，证监会支持头部券商公司加快并购重组。刚刚召开的中央金融工作会议提到，“培育一流投资银行和投资机构”。随后，证监会党委传达学习贯彻中央金融工作...……更多
2023-11-06 10:20:00券商,中信,证监,并购重组,中信证券,头部
...就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日，江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分类评级为A类的上市期货公司，无疑属于行业的头部企业之一，...……更多
2024-07-08 23:07:00弘业,业务,罚单,期货,弘业,期货
...，从而对行业造成一定的冲击。NO.2 证监会发布加强上市券商监管新规，同日5家券商遭罚5月10日，各地证监局披露了若干监管措施函，事涉5家券商，分别是中信证券、中金公司、国信证券、东莞证券和华林证券。同日，证监会...……更多
2024-05-11 11:37:00券商,证监,监管,基金,监管,瑞丰
...证券则分别以16.1%、14.9%的比例紧随其后。不过，从年内罚单来看，已有多家券商投行业务因存在违规行为收到监管函。公开数据显示，年内已有中信证券、中信建投证券、海通证券、招商证券、华西证券等多家券商因投行业务...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...麻烦还不止于此。海通证券的投行业务部门今年多次受到罚单，还有多名高管被查。8月28日，中央纪委国家监委网站发布消息，海通证券原原副总经理姜诚君接受纪律审查和监察调查。资料显示，姜诚君长期负责投行业务的管理...……更多
2024-09-09 17:19:00中信证券,证券界,中信,证券,航母,头部
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
继香港本地券商耀才证券宣布2月16日起关闭内地投资者账户之后，13日，国泰君安国际被曝暂停内地居民身份开户引起市场关注。中新经纬通过致电等方式获知，目前东方证券、兴业证券等12家券商已不受理内地投资者开港美股...……更多
2023-02-13 23:45:00券商,投资者,投资,国际,证券,香港
督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
11月6日，港股A股券商股联袂大涨。A股方面，截至发稿，方正证券、锦龙股份双双涨停，国联证券、太平洋涨逾8%，中国银河、中信建投等个股涨超5%。港股中资券商股多数上涨。截至发稿，国联证券涨%、中金公司7.54%，中国银...……更多
2023-11-06 11:23:00券商,头部,证监,证券,金融,并购重组
...牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得注意的是，进入三季度后，无论是正在设立，还是获取许可证的券商资管都在增多。不过，转型之路上，差异化定位仍是一道难题。兴证资管获批公募...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
...”，600185.SH）债券违规，广东证监局同日向三家券商开出罚单。4月30日，广东证监局发布《关于对海通证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因海通证券（600837.SH，06837.HK）作为格力地产债券“21格地02”“22格地02...……更多
2024-04-30 23:11:00中泰,格力,海通,中信,证券,债券
...券合并为“国投资本”等等。那么，本次证监会鼓励头部券商并购重组，对证券板块有着怎样的影响呢？投资者在操作上，需要注意些什么细节呢？“应该说是利好中有分化。”银河证券重庆江南大道总经理唐贺文告诉上游新闻...……更多
2023-11-03 23:10:00一轮,并购重组,证监,券商,并购,头部
...海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
日前，两家券商分别公告称将为旗下资管子公司、公募基金公司增资。近年来，券商以设立资管子公司、申请公募基金牌照、增持公募基金公司股权以及对相应公司增资等方式持续加快对公募领域的布局，行业逐步回归主动管...……更多
2023-06-02 07:13:00赛道,券商,布局,途径,证券,管子
...立，成为首家新设的外商独资证券公司。目前，外资控股券商已达9家，除渣打证券外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券、高盛高华证券和摩根大通...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
1月25日，基金业协会发布了2023年四季度券商私募资管月均规模前20名榜单。据记者统计，四季度前20强合计规模较三季度继续下滑，并且跌至4万亿元以下，为3.93万亿元。其中前三名分别是中信资管、国泰君安资管和中银证券。...……更多
2024-01-26 16:22:00券商,管子,规模,公司,证券,规模
...泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...公司（下称“鹏安基金”）设立申请已于近日获批通过。券商系公募再落一子，折射出两大信号：一是券商“一参一控一牌”的公募布局在持续推进。除绝对控股鹏安基金外，开源证券旗下还拥有前海开源基金，持有25%股权。二...……更多
2024-02-03 00:29:00券商,信号,趋势,行业,基金,券商
...过程中涉嫌违法违规，公司被中国证监会立案调查。在“两强两严”的监管新理念之下，中国证监会近期发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，《意见》提出，要严...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...行业绩相对“抗跌”新晋十强的国金证券，新增一则监管罚单，涉及三年前在科创板敲钟上市的罗普特（688619.SH）。跨省罚单剑指国金证券隔年之后，厦门证监局再度发布了针对上市公司中介机构的罚单。本次被处罚的对象，为...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...绪波动，带动市场信心企稳回升。作为“行情风向标”，券商板块有望充分受益。申万宏源证券表示，对于券商而言，融券更多是服务机构客户的工具，直接业绩贡献有限。近期中央汇金增持四大行、证监会调整优化融券相关制...……更多
2023-10-16 10:00:00证监,重磅,券商,影响,券商,投资
证监会进一步完善券商风险控制指标体系。11月3日，证监会发布公告称，为贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，推动证券公司落实全面风险管理要求，根据《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第 166 ...……更多
2023-11-03 22:32:00券商,指标体系,资本,指标,体系,支持
券商内部纠纷再次袭来。7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采...……更多
2024-07-24 08:12:00券商,违规,处罚,金元,证券,田原
...展与成熟，风控指标也应与时俱进、及时调整。”某头部券商内部人士告诉21世纪经济报道记者，“一方面，一些实践中发现实际风险高于预期风险的业务，风控指标需要进一步上调，比如场外衍生品。另一方面，部分成熟业务...……更多
2023-11-04 09:31:00指标,券商,证券公司,评价,业务,证券
...约7.67亿元，较上年增长155.90%。去年8月，大连证监局披露罚单，红塔证券被采取出具警示函的监管措施。红塔证券存在如下问题，一是未按规定进行公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二是未按规定申请...……更多
2025-02-12 18:46:00起拍价,券商,股权,拍卖,红塔,昆明
2月10日，港股券商耀才证券向内地客户发送邮件称，将于2023年2月16日起关闭客户账户，直至获得内地监管机构最新指引后，才可继续使用。有投资者也证实了这一点。值得注意的是，此前2月7日，市场就有传闻称，有16家国资券...……更多
2023-02-12 23:26:00股民,账户,证券,券商,证券,子公
13家券商携16家主板在审企业平移申报，并获交易所受理，全面注册制实施步入实际落地阶段。图为首批平移项目情况一览财联记者注意到，2月20日，全面注册制正式实施后的第四天，证监会的主板在审项目正式开始平移。当日...……更多
2023-02-22 12:04:00券商,概率,头部,证券,中信,交易所
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