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资格罚频现,北交所提醒IPO企业更换中介需注意三大事项
...罚”。澎湃新闻注意到,多家保荐机构、会计师事务所因违规被暂停资格。其中,华西证券因涉嫌投行业务违规,今年4月被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政监管措施,其中仅4月30日一天,北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单,指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建...……更多
...做出约谈、限期整改、追回违规费用处理,并对外通报,警示各定点医药机构要引以为戒,主动规范自身经营行为,严格遵守医保相关规定,坚决抵制各类欺诈骗保违法、违规行为,共同守护好参保群众的“看病钱”“救命钱”...……更多
短线交易获益40万元,乐普医疗前高级副总经理被出具警示函
...督管理委员会北京监管局出具的《关于对郭同军采取出具警示函行政监管措施的决定》(简称“警示函”)。警示函显示,郭同军担任公司高级副总经理期间,其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集...……更多
成功“摘帽”!康美药业相关风险警示全部“出清”
...,公司股票7月3日停牌1天,7月4日将复牌并撤销其他风险警示。之后,公司股票将转出风险警示板交易,股票价格的日涨跌幅限制由5%变更为10%,公司股票简称由“ST康美”变更为“康美药业”,证券代码仍为“600518”。至此,康...……更多
广发证券上半年营收降11%净利降4% 此前业绩连降2年
...证券收到上交所《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》(上海证券交易所监管措施决定书〔2024〕22号),指出公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在以下违规行为:一是内部研究报告撰写不规范,未...……更多
终止4.4亿收购案未及时披露,安奈儿收行政监管措施决定书
...22营业收入分别为11.86亿和9.38亿,归母净利润分别为-302.95万和-2.37亿。根据公司发布的2023年业绩预报,预计2023年亏损0.76亿元—1.18亿元。安奈儿本次跨界失败,无疑使其跨界之路变得困难重重。此外,览富财经网了解到,安奈儿...……更多
四家公司齐“摘帽”!15万股民“重获新生”!
近期,一批上市公司因触及“新规”被实施风险警示。数据显示,仅5月6日至5月21日短短16天内,就有54家公司被“披星戴帽”,被实施ST或*ST,多家上市公司已锁定退市。但在市场出清中,也有上市公司“突出重围”。6月6日晚...……更多
...机:公司业绩预告相关信息披露不准确被浙江证监局出具警示函】财联社6月4日电,方正电机公告,公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江方正电机股份有限公司及相关责任人员采取出具...……更多
近三月34家A股公司退市,19家公司被实施ST
...002168.SZ)同日停牌,次日开市起,前者将被实施退市风险警示,后两家被实施其他风险警示,股票简称变更为*ST红阳、ST凯文和ST惠程。三股“披星戴帽”的原因是,ST红太阳收到法院受理公司重整申请裁定,凯撒文化、惠程科技...……更多
证监会:把稽查执法与市场发展对立的想法不符合实际
...会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双查”,警示资本市场“看门人”提高执业质量;严厉打击操纵市场行为和性质恶劣的内幕交易行为,给投资者提供更加健康的市场秩序。注重发挥执法合力,强化行刑立体追责惩...……更多
沪深交易所:进一步提高持股5%以上大股东转融通信息透明度
...活跃度与流动性。相关修订杜绝了大股东借道“转融通”违规减持的可能性,也提高了主要股东转融通信息透明度,有利于规范相关业务、保护中小投资者,同时促进资本市场健康发展。明确规定:通过转融通借出股份也算入合...……更多
...。对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为,监管部门将快速反应、重拳出击。系列举措突出以投资者为本根据沪深交易所网站,量化交易监管举措包括严格落实报告制度,明确“先报告、后交易”的准入...……更多
华商律师事务所等被警示:未对重要客户及项目进行走访
...等问题,广东华商律师事务所及周燕等3人被深圳证监局警示。证监会深圳监管局官网显示,广东华商律师事务所,周燕、黄文表、张鑫在为深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市项目提供法律服务中,存在...……更多
...罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单,涉及机构以银行为主。从共性问题来看,被罚机构在...……更多
2023年清盘基金数量创近五年新高;动漫游戏ETF经历三连跌
...藏昆吾九鼎在从事私募投资基金管理业务期间,存在三类违规行为:一是未按合伙协议约定向投资者履行通知义务;二是未对部分投资者履行合格投资者认定程序;三是部分基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评...……更多
...券(600030)和公司多名保荐代表人分别收到了贵州证监局的警示函和深交所的监管函,被“点名”原因涉及公司在IPO保荐等业务中存在的多项执业问题。2023年3月,中信证券保荐的安达科技(830809)在北交所上市,彼时公司选取的上市...……更多
密春雷也成“老赖”了?七年增资超百倍,违规股权清退四年无进展
...于人民币1亿元,*ST海医自2021年5月6日起被实施退市风险警示。2022年4月27日,*ST海医在回复上交所监管函的公告中称,公司已无法与密春雷取得联系。2022年4月30日,退市海医披露2021年财报,公司2019-2021年,退市海医实现扣非后...……更多
长沙福森海私募基金管被湖南证监局出具警示函
...,湖南证监局公告,对长沙福森海私募基金管理采取出具警示函的行政监管措施。在审查过程中,湖南证监局发现,长沙福森海私募基金管理的一种行为违规,该公司将所管理的“福森海双轮一号私募证券投资基金”交由第三方...……更多
易事特虚增营收将被ST 一季度末易方达华泰柏瑞等持股
...知书〉的公告》和《关于公司股票交易将被实施其他风险警示暨股票停牌的提示性公告》。易事特股票自2024年7月8日开市起停牌1天,自2024年7月9日开市起复牌。易事特股票自2024年7月9日起被实施“其他风险警示”,股票简称由...……更多
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构...
...规范的,中基协将视情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施,或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。其中,从业人员违背...……更多
罕见,象山国民村镇银行及董事长被出具警示函
...时任信息披露负责人翁巧燕被中国证监会宁波监管局出具警示函。公告指出,该银行涉嫌违法违规事实为有关董事、监事报酬事项经董事会审议通过后,未经股东大会审议,未进行公告披露,违反了《中华人民共和国公司法》(...……更多
上期能源所:对集运欧线期货违规客户采取限制开仓5个交易日、限制出金的监管措施 【上期能源所:对集运欧线期货违规客户采取限制开仓5个交易日、限制出金的监管措施】财联社12月26日电,上期能源所公告,2023年12月26日...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...8亿元,上年同期为60.33亿元。报告期内,国信证券被出具警示函2次。2023年8月14日,浙江证监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》([2023]93号),公司嵊州兴盛街证券营业部...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外,还收到证监局警示函。上述两项罚单显示,ST鹏博士在过往数年间,涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营性资金占用等多类违规,可谓劣迹斑斑,充分暴露出公司长年...……更多
步长制药违规遭通报:业绩欠佳之际,70多亿销售费用引人瞩目
...长制药发布了《关于公司及相关责任人员收到山东证监局警示函的公告》。山东证监局对公司进行了现场检查。经查,公司存在以下问题:一是以前年度商誉减值损失计提不准确。根据国家医保局通知,你公司子公司通化谷红制...……更多
深圳鼎锋明道未妥善保存投资者适当性管理资料被警示
...限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日,深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)...……更多
罗欣药业:信披违规被山东证监局责令改正
...定》、《关于对刘振腾、刘保起、陈娴、韩风生采取出具警示函措施的决定》。经查,公司存在以下问题:营业收入金额披露不准确;部分重要合同条款披露不完整;部分关联交易未审议未披露。山东证监局决定对公司采取责令...……更多
蓝拓基金未履行信披义务等被警示
...关于对海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对朱雨波采取出具警示函措施的决定》《关于对刘丽采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。据《警示函》,经查,海南蓝拓私募...……更多
香港证监会限制中金香港证券处理部分客户资产 【香港证监会限制中金香港证券处理部分客户资产】财联社12月8日电,据香港证监会官网,香港证监会向中金香港证券发出限制通知书,禁止公司处理或处置一个与涉嫌内幕交易...……更多
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中国经济网北京10月8日讯 中创环保(300056.SZ)今日涨停,收报14.33元,涨幅20.02%。公司昨晚披露《2024年度向特定对象发行A股股票预案》称
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《港湾商业观察》施子夫8月30日,证监会网站披露深圳飞骧科技股份有限公司(以下简称,飞骧科技)的第二轮审核问询函的回复
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永辉超市6涨停
中国经济网北京10月8日讯永辉超市(601933.SH)今日股价涨停,截至收盘报3.99元,涨幅9.92%,总市值362.09亿元。该股此前5个交易日涨停。
2024-10-08 16:16:00
衢州发展4涨停
中国经济网北京10月8日讯 衢州发展(600208.SH)今日股价涨停,截至收盘报2.92元,涨幅10.19%,总市值248.46亿元。该股此前3个交易日涨停。
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中国经济网北京10月8日讯 酒鬼酒(000799.SZ)今日股价涨停,截至收盘报56.86元,涨幅10.00%,总市值184.75亿元。该股此前3个交易日涨停。
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