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...副总裁王某方和时任中诚信国际副总裁任某红分别被罚3万和13万。联合资信评估股份有限公司因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按照规定披露信息或者披露虚假信息、...……更多
2024-02-02 19:46:00罚单,金额,机构,资信评估,资信,信用
...显示，薛军1970年出生，现为银河证券执行委员会委员、副总裁、财务负责人。薛军是一名证券行业老将，具备长期监管经验和丰富的业务经验，曾在证监会有过供职，历任齐鲁证券、申银万国证券、申万宏源证券高级管理人员...……更多
2023-11-17 09:45:00银河,总裁,成绩,业务,证券,银河
...业务评价的声誉约束作用，促进证券公司归位尽责，强化内控体系建设。 ……更多
2023-11-10 12:09:00督导,辅导,研究,督导,中国证券业协会,辅导
...酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题，中国证监会决定对公司及相关负责人分别采取责令改正...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...措施决定书〔2024〕68号）。该决定书显示，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；未及时对信息系统故障进行应急报告。安徽证监局指出，上述情形不符合规定，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货...……更多
2024-03-01 20:08:00廉洁,警示,监管,证券,管理,廉洁
...者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品。二是合规及内控问题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总经理（主持）兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、副总裁等职。2018年10月，张涛出任东兴证券总经理要职，距今已有五...……更多
2024-02-01 23:34:00券商,变动,选举,证券,董事,东兴
...郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责，二人都被聘为公司高级顾问。同时，新任罗贻芬为公司财务总监、董事会秘书；新任张亦超为总裁助理。此前十几...……更多
2024-05-21 12:14:00内忧,外患,东莞,业绩,总裁,证券
...同约定向投资者披露信息；未按合同约定履行止损条款；内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定，江西证监局决定对铂润投资采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应当切实履行好私...……更多
2023-12-15 20:01:00内控,违规,机制,行为,制度,投资
...债业务风险管理、业务集中度管理、分支机构操作风险和内控管理、媒体管理、信息和数据安全等主题，覆盖超1500人次，并在公司云端学院上线课程供员工继续学习。此外，活动还邀请外部高校教授与公司证券投资部、销售交...……更多
2023-12-14 15:54:00华泰,宣传月,风险管理,风险,宣传,证券
...晚间，国泰君安发布公告称，聘任陈忠义、韩志达为公司副总裁，聘任聂小刚兼任公司董事会秘书。值得一提的是，根据公开信息，韩志达将是国泰君安首位80后高管。近年来，随着券商行业人才新老交替加速，高管团队年轻化...……更多
2024-05-25 12:11:00君安,国泰,三名,券商,趋势,君安
...其他高级管理人员的议案，同意聘任孙晓燕担任公司常务副总经理兼财务总监；聘任肖雪生、欧阳西、张威、易阳方、李谦、徐佑军、胡金泉担任公司副总经理；聘任辛治运担任公司副总经理兼首席信息官；聘任吴顺虎担任公司...……更多
2024-05-11 13:10:00广发,董事,漩涡,董事会,董事长,总经理
...日益迫切。对无锡上市公司而言，就是要做好财务规范、内控规范、信披规范等各种规范动作，要积极拥抱监管，坚持做强主业，努力回馈投资人。市委金融办常务副主任王路新表示，“作为拟上市企业，要找准板块定位，选择...……更多
2024-04-25 06:14:00无锡,高质量,资本,市场,无锡,资本
...郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。值得注意的是，不久之前，东莞证券总经理也发生变动。5月8日，东莞证券公告表示该公司5月6日董事会会议同意...……更多
2024-05-21 08:52:00东莞,变数,总经理,证券,东莞,证券
...业财务管理、金融企业管理经验。曾任国投财务有限公司副总经理，国家开发投资集团有限公司财务部副主任、主任，国投安信股份有限公司总经理，国投资本总经理，国投财务有限公司董事长，中国投融资担保股份有限公司总...……更多
2023-11-26 20:33:00董事长,董事,券商,职业生涯,变动,生涯
...理人员，2021年10月，正式出任银河证券执行委员会委员、副总裁兼财务负责人。在银河证券任职副总裁期间，薛军分管过公司投资交易业务，业务条线取得不错成绩。今年是银河证券新一轮战略规划（2023-2025）开局之年，银河证...……更多
2023-11-24 19:36:00银河,总裁,证券,银河,证券,总裁
...殊普通合伙）（以下简称“普华”） 2024年度财务报表和内控审计报酬不超过356万元及部分子公司（销售、佰草、电子商务）2024年度财务报表审计报酬不超过40万元，合计396万元人民币，以上价格包括上海市内车费，不包括税费...……更多
2024-06-06 08:35:00家化,永道,普华,多起,上海,能力
...到湖南证监局出具的监管关注函，提到公司在关联方交易内控及存货管理方面存在重大缺陷。在经历业绩连续三年亏损、控股股东和实控人股份司法冻结期延长、被实行其他风险警示、股票简称由“加加食品”变更为“ST加加”...……更多
2024-05-09 00:40:00缺陷,食品,食品,宁夏,公司,问题
...职于东方证券股份有限公司，先后担任资金财务管理总部副总经理、资金管理总部总经理，期间兼任上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事；2020年11月至2023年9月任职于西部证券股份有限公司，其中2021...……更多
2023-10-12 10:45:00华林,西部证券,证券,副总,卫星,西部
...届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，经公司总裁提名，并经董事会提名与薪酬委员会审核通过，同意聘任楼小平为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之...……更多
2024-02-19 10:33:00小平,为公司,副总,证券,营业部,公司
聚光科技 IC 资料图4月7日，据深交所网站，深交所对聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
2024-04-07 18:00:00子公,行贿罪,内控,子公司,缺陷,单位
...证自颁发之日起有效期3年。基金销售机构不存在“合规内控严重缺失，被中国证监会或者其派出机构采取责令暂停办理相关业务的行政监管措施，且未在要求期限内有效整改”“未实质开展公募基金销售业务，最近一个会计年...……更多
2024-02-03 01:16:00牌照,机构,基金,销售,行业,基金
...，并发表明确核查意见。
3.关于公司治理规范性及财务内控有效性。请发行人：（1）详细说明2021年以来会计差错更正的原因及影响，详细列示其中技术开发、技术转让合同以及涉及销售收入跨期的合同或项目，结合申请挂牌期...……更多
2024-06-18 11:15:00广发,电光,证券,公司,股份,发行人
...任人合计收到的罚单数量以及被处罚金额同比有所下降，内控合规建设有所成效。根据偿付能力报告，今年前三季度，华安财险净利润亏损4.69亿元，亏损额创近年来新高。此外，其风险综合评级结果连续多个季度维持C类不变，...……更多
2023-11-24 22:30:00华安,偿付,财险,罚单,能力,华安
...市场诚信档案。国盛金控应高度重视上述问题，强化公司内控治理，提高规范运作水平，并于收到决定书之日起30日内，向江西证监局提交书面整改报告。 公司时任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳，现任董事会秘书刘公银、财...……更多
2024-05-23 14:44:00证监,江西,收入,业务,证监,公司
...闻记者从申万宏源证券相关人士处获悉，原申万宏源证券副总经理张剑，已升任申万宏源集团股份有限公司（下称“申万宏源”，000166.SZ，06806.HK）党委副书记，申万宏源证券副董事长、总经理。2023年8月，原申万宏源党委副书...……更多
2024-02-26 21:41:00宏源证券,宏源,中信证券,中信,证券,并购
...发表明确意见。2.请发行人代表结合现场检查情况，说明内控不规范事项的形成原因，发行人及其子公司提高内控水平的措施，以及整改是否到位。请保荐代表人发表明确意见。需进一步落实事项：无。宏盛华源本次发行股份数...……更多
2023-12-22 15:39:00宏盛,中银,华源,保荐,证券,宏盛
...收费、ATM吞钞票无人处理等等。罚单“小额高频”，折射内控监督隐痛用户投诉频繁的同时，监管层面的罚单、高管落马，更是农行内控问题的显性映照。12月初，国家金融监管总局公布了一系列的大额罚单，受罚银行名单中，...……更多
2023-12-14 13:55:00农业银行,罚单,多张,存款,基层,烦恼
...利用股份支付调节研发投入指标的情形。第三部分为相关内控要求，规定了发行人应制定并严格执行研发相关内控制度。如《适用指引9号》规定，发行人应制定并严格执行研发相关内控制度，包括研发活动和研发人员认定制度...……更多
2023-11-24 22:00:00证监,核查,投入,中介,人员,机构
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本文转自：人民日报海外版《 人民日报海外版 》（ 2024年11月15日 第 01 版）本报北京11月14日电 （记者王俊岭）近年来
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