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因未督导发行人做好募集资金管理 招商证券遭安徽证监局出具警示函
北京商报讯(记者 李海媛)2月2日,安徽证监局发文称,经查,发现招商证券在“15城六局”债券的受托管理方面,存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形,违反了相关...……更多
华泰证券:资本中介业务的未来发展值得关注
...一浪接一浪,甚至有中小股东在股吧和微信公号发布写给证监会的公开信,请求否决华泰证券配股方案,并列出多条理由,包括对华泰证券扩张股本的速度过快、分红远低于股权融资等方面的质疑。中小股东在网上发表的公开信...……更多
证监会全面暂停限售股出借、限制融券效率!对市场有何影响?
限售股出借被全面暂停。1月28日,证监会表示,为贯彻以投资者为本的监管理念,加强对限售股出借的监管,证监会经充分论证评估,两方面进一步优化了融券机制。具体而言,一是全面暂停限售股出借,自1月29日起实施。二...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),《办法》要求证券公司加强客户行为管理,优化业务管理流程,保护客户合法权益,强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
独家|还原“30亿私募跑路”:幕后操盘人被控制,杭州瑜瑶2.9亿违约引爆连环雷
...。2019年10月,毛崴因涉嫌实施操纵证券市场违法行为,被证监会上海证券监管专员办事处立案调查。2021年12月,毛崴与姚石因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易大连圣亚,被监管警告,并分别罚款1500万元。之后...……更多
证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》 【证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》】财联社11月10日电,近日,证监会和国家标准委联合发布《关于加强...……更多
暂停!头部公募集体发声!
...国泰、华宝、华泰柏瑞等8家公募发出公告称,严格落实证监会关于融券业务的相关要求,暂停新增转融通证券出借规模,审慎稳妥推进存量转融通证券出借规模逐步了结,确保相关业务平稳运行。此前,证监会新闻发言人就“...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
本文转自:中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示,经查,在2022年8月15日至8月29日期间,南华期货股份有限公司(“南华期货...……更多
因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
...股份有限公司(下称“万和证券”)的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日,证监会发布公告称,经查,发现万和证券存在两方面违规行为:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控监督缺失,整体内控建设和规范性...……更多
北京商报讯(记者 丁宁)2月23日,据证监会官网,证监会召开龙年首场新闻发布会,在新闻发布会上,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,对证券违法行为的处罚力度是投资者广泛关注的一个问题。近年来,证监会从行...……更多
涉嫌违反限制性规定转让证券,罗欣控股被证监会立案
...限公司(以下简称“罗欣控股”)于 12 月 1 日收到中国证监会下发的立案告知书,因涉嫌违反限制性规定转让证券,中国证监会决定对罗欣控股立案。上述公告提及,罗欣控股在7 月份收到过浙江证监局警示函。记者查询相关政...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
北京商报讯(记者 李海媛)10月9日,深圳证监局发布公告称,经查,发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离;未有效执行基金销售业务的内部控制制度;私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
...的问题向《鲁超帮办》求助。他说,自己购买的二手车在中原车城车管分所办理了过户手续,只差车牌还未领取,已经等待了近半个月时间,还是无法领取新车牌。张先生说,2022年12月7日,他就办理了二手车过户手续,当天就...……更多
转融券“T+1”今起实施
今年1月底,证监会宣布将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用,由于涉及系统调整等因素,自3月18日起实施。这也意味着市场所理解的转融券“T+1”今起正式落地。转融券由T+0变为T+1转融券是指证券市场的借贷业...……更多
【广东证监局2024年1号罚单开出 一起民间配资炒股案浮出水面】财联社2月19日电,广东证监局2024年“1号罚单”发布,借用账户证券交易遭重罚。2月18日,广东证监局披露一张罚单,谢某娣被责令改正,给予警告,并处以40万元...……更多
同比翻倍!年内76股遭立案 22股已收“罚单”
...立案调查股行列,由于涉嫌信息披露违法违规,公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计,年内A股已有76股遭到立案,而去年同期有35股被立案,今年立案调查股数量已较去年同期翻倍,监管层从严监管态势明显。另外,从年内...……更多
财务造假5年*ST博天被终止上市,公司及及4人被罚1300万
...在2月5日开市起停牌。由于公司在2月2日已经收到了北京证监局下发的《行政处罚决定书》,按照规则,上交所将在15个交易日内作出是否终止公司股票上市的决定。这意味着,*ST博天或将成为2024年首个重大违法强制退市案例。 ...……更多
时隔两年多叶飞案正式落幕:获刑三年并处罚金五十万元
...公司发出《监管工作函》。此后,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。2021年7月份,证监会通报“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案调查进展。经查,2020年9...……更多
证监会:将引导证券公司保持平仓线弹性,减少强平风险和市场...
...上强制平仓。在当前市场形势下,为维护市场正常秩序,证监会将引导证券公司全方位做好客户服务,通过延长追保时间、动态下调平仓线,保持平仓线弹性,以减少强平风险和市场压力。证监会将持续加强“两融”融资业务的...……更多
原中航基金副总经理王华加盟广发资管
...“一参一控一牌”政策指导下,券商资管不断完善公募化牌照布局,进一步向公募产品延伸。2023年,券商资管行业“一牌”中,新增2家券商资管子公司获公募业务资格。至此,业内共有14家券商及其资管子公司获批开展公募基...……更多
“2023年黑榜上市公司”思创医惠领罚单
...禁入思创医惠1月9日发布公告称,1月8日,公司收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。根据《行政处罚决定书》,2021年1月22日,思创医惠公开披露《募集说明书》,其中包含其2017年、2018年、2019年及2...……更多
盘前情报|1月LPR报价今日公布,机构预计下行动力或不足
...因素,预计本月1年期LPR和5年期以上LPR都将保持不变。2、证监会发声!回应注册制改革等市场关切1月19日,证监会举行新闻发布会,就注册制改革、资本市场法治化建设等市场关注的问题进行了回应,涉及注册制走深走实、资本...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...年以来,不仅证券机构迎来严监管,出具33份相关罚单,证监会还查办首例(未获注册前)欺诈发行案件。此外,随着IPO全链条收紧,行业受限的企业,纷纷转道北交所、港交所寻求上市机会。今年已有55家企业IPO终止2月最后一...……更多
...期内规上工业企业利润累计降幅将继续收窄。2、今日起证监会全面暂停限售股融券出借;机构看好权益市场和证券板块迎信心修复1月28日,证监会进一步优化了融券机制,具体包括:一是全面暂停限售股出借;二是将转融券市...……更多
转让五省区21家分支机构 中信证券在下什么棋
...019年12月,中信证券发行股份购买广州证券100%股权获中国证监会核准。中国证监会要求中信证券应进一步完善风险管理与内部控制机制,防范与广州证券之间的风险传递和不当利益输送,并按规定自控股广州证券之日起五年内解...……更多
· 证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!
证监会发布消息 为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、...……更多
2024年首张“飞单”罚单!中泰证券分公司及时任负责人收警示函
...禁不止,监管开出2024年首张“飞单”罚单。2月2日,湖南证监局新增两张罚单,中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中,存在“飞单”等多项违规行为,中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出...……更多
IPO准入将迎来更严格监管,公司响应““提质增效重回报”行动
...极作用。对于此前引发市场担忧的股权质押和融券业务,证监会提出引导券商等机构延长追保时间、动态下调平仓线,保持平仓线弹性等;并决定通过暂停新增转融券规模且存量逐步了结、严禁向利用融券实施日内回转交易的投...……更多
连续多年财务造假!广誉远被罚800万元,董事长10年禁入市场
...2022年年度报告及2023年半年报存在虚假记载。对此,山西证监局决定对公司给予警告,罚款800万元,公司相关责任人合计罚款逾1300万元,并对时任董事长张斌采取十年证券市场禁入措施。广誉远公告显示,公司涉嫌信息披露违法...……更多
私募股权资管计划分期缴付金额不得少于1000万元
...业务管理办法及配套实施细则获最新修订。1月13日晚间,证监会发布公告称,为贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神,引导证券期货经营机构(以下简称“经营机构”)私募资产管理业务提升服务实体经济质效,加大对...……更多
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用友网络业绩预警:2024年净亏损或达19.2亿上限
用友网络作为国内领先的企业管理软件和企业服务提供商,于1月24日正式发布了其2024年度业绩预告。根据公告,用友网络预计2024年归属于母公司所有者的净亏损将在17
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巨力索具申请多功能撬杠专利,实现在紧急救援情况下快速破拆障碍物
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上海联风申请从光伏板清洗废液中回收硝酸专利,能得到纯净硝酸溶液
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贵州为方能源申请钠离子电池负极材料专利,可制备钠离 子电池负极材料
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海洋石油工程申请LNG储罐与侧壁电梯连接的节点专利,强度高、结构稳定
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格林美申请辅助氧化降低掺铝四氧化三钴中钠离子含量的方法专利,能够有效地降低掺铝四氧化三钴中的钠离子含量
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常州宏巨电子申请基于苯并噁嗪固相转换的氮氧共掺杂电容器用多孔碳专利,制备的多孔碳具有高比表面积、高电容值
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