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西南证券：收到监管对公司董事出具的行政监管措施决定书
类别：财经 发布时间：2023-09-15 22:21:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）9月15日，西南证券发布公告表示，近日，其收到中国证监会重庆证监局《关于对韦思羽采取出具警示函措施的决定》，韦思羽在担任西南证券董事期间，其母亲于2023年5月9日买入公司股票1000股，成交金额4070元，于2023年5月10日卖出公司股票1000股，成交金额4000元。上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，因此，重庆证监局决定对韦思羽采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，韦思羽接受重庆证监局的上述决定，对于未严格履行督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意，承诺将进一步加强学习，严格遵守相关法律法规等规定，并加强对亲属行为的监督，保证不再发生此类情况。此外，西南证券高度重视此次事项，并将再次要求持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员加强对相关法律、法规和规范性文件的学习，强化对亲属行为的监督，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。
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