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2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在156家被证监会立案调查的A股上市公司或相关方中,因涉...……更多
信披违法违规,首开股份及董事长李岩等人被罚300万元
...信息披露违法行为直接负责的主管人员。首开股份的信披违规非止于此。2023年1月30日,首开股份披露2022年度业绩预告公告。2023年4月29日,首开股份披露2022年年度报告,实际的归母净利润与预告数据差异达53.91%,且首开股份未...……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...来看,12月1日,*ST左江披露公告称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案;12月2日,罗欣药业披露公告称,因涉嫌违反限制性规定转让证券,证监会决定对公司控股股东山东罗欣控股有限公司(以下简称“罗欣控股...……更多
证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚
...月对其实施现场检查,发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招...……更多
ST恒久实控人因信披违规被立案,股民质疑监管通知披露延期逾半个月
...书》(编号:证监立案字0102024008号),因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月28日,中国证券监督管理委员会决定对其立案。公告称,立案调查期间,余荣...……更多
...坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为,证监会将打好“组合拳”,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”。此外,对于证券服务中介机构,我们...……更多
苏大维格:因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司立案调查 【苏大维格:因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司立案调查】财联社10月8日电,苏大维格10月8日公告,收到中国证监会出具的《立案告知书》(编号:证...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...洲特纸(605007.SH)昨日晚间披露关于控股股东之一致行动人违规减持公司股票的致歉公告,公司于近日核查公司股东名册,发现公司董事、控股股东、实际控制人之一赵云福之姐姐赵云飞持有五洲特纸的股票有减持行为,其在通过...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...联动和执法协同,进一步提升监管执法效能,落实对违法违规问题早识别、早预警、早暴露、早处置。四是证监会还将继续完善《证券公司投行业务质量评价办法》,进一步发挥证券公司分类评价和投行业务质量评价的“指挥棒...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...发监管函,责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为;1月29日,上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上,海通证券保荐的上述两...……更多
反向讨薪!东兴证券董事会审议通过绩效薪酬追索扣回
...限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容,对违法违规或导致公司有过度风险敞口的高管和关键岗位等相关责任人员追究内部经济责任。2022年8月2日,财政部发布了《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》,要求...……更多
...领域监管持续趋严,行业洗牌动作加剧。在监管吊销多家违规的基金销售机构执照的同时,不少中小平台主动选择放弃基金代销牌照。业内人士表示,基金代销领域未来竞争或进一步趋向白热化,不能满足监管高标准要求的代销...……更多
2月IPO战报:严监管信号持续释放
...示,截至2024年2月25日,年初至今已有178家上市公司受到违规处罚,同比增长22.8%。在业内人士看来,这释放出了维护市场秩序、保护投资者合法权益的严监管信号。尽管目前尚未有IPO倒查10年的安排,但并不意味着放松监管,而...……更多
华联汇垠被撤销管理人登记:无合规风控负责人等
...2023〕396号的纪律处分决定书,经查,华联汇垠存在以下违规事实:一是公司存在间接向投资者承诺保本保收益,定期向投资者支付固定收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。二是公司未按照《基...……更多
超讯通信虚假陈述新进展 后续股民仍可索赔
...局警示函的公告》。广东证监局查明,超讯通信存在以下违规行为:2021年12月31日,超讯通信发布公告,披露控股子公司上海桑锐电子科技股份有限公司(以下简称“桑锐电子”)及桑锐电子全资子公司辽宁民生智能仪表有限公...……更多
证监会最新发声:这样谈退市率、IPO、投融资平衡和做空
...查局局长李明表示,证监会立足“打早打小”,强化违法违规线索发现能力;保持严的基调,依法从严打击各类证券违法行为;注重发挥执法合力,强化行刑立体追责惩治效果。“前段时间,市场对大股东违规减持高度关注,为...……更多
中装建设:因涉嫌信息披露违法违规 公司收到证监会立案告知书 【中装建设:因涉嫌信息披露违法违规 公司收到证监会立案告知书】财联社12月15日电,中装建设公告,因公司涉嫌信息披露违法违规等,收到中国证券监督管理...……更多
因涉嫌信披违法违规,*ST金一收到证监会立案告知书
...中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案。*ST金一成立于2007年11月,总部位于北京市海淀区,2014年1月在深交所上市。公司主营业务为贵金属工艺品、黄金珠宝首饰的研发设计、生产...……更多
...38家上市公司或相关方被证监会立案调查 逾七成涉嫌信披违规 【年内138家上市公司或相关方被证监会立案调查 逾七成涉嫌信披违规】财联社12月29日电,数据显示,截至12月28日,年内共有138家A股上市公司或相关方被证监会立案...……更多
...证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌证券市场操纵违法违规,中国证监会决定对其立案。 ……更多
...增长约75%,为近年来之最。无独有偶,监管整治证券公司违规情况力度不减。北京商报记者梳理公开资料发现,从各监管机构2月下发的罚单来看,共有18家券商收到31张罚单。保险:前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来,保...……更多
...融资渠道,支持民营企业发行绿色债、科技创新债等固定收益产品;同时,深交所还不断加大对优质民营企业再融资并购重组支持力度,对符合分类审核条件的项目予以快速审核,助力优质民企发展跑出“加速度”。支持高水平...……更多
安徽证监局对国轩高科出具警示函,董事长、董秘被监管谈话
...令第182号)第四条的规定履行勤勉尽责义务,对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条相关规定,安徽证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
...资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。针对上述违规行为,深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时,深圳证监局指出,吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董...……更多
...务投早、投小等业务特点,同时强调防范“明股实债”等违规行为。三是适当提升产品投资运作灵活度,更好满足市场需求。包括完善集合资管计划人数限制规定、允许最近两期均为A类AA级的期货公司投资场外衍生品等非标资产...……更多
涉嫌违规占用资金累计超84亿元,中泰化学控股股东被证监会立案
...股东,新疆中泰(集团)有限责任公司(简称中泰集团)违规占用新疆中泰化学股份有限公司(002092,中泰化学)资金累计超过84亿元。另外,2020年至2022年,中泰化学财务数据披露不准确,累计虚增收入72.85亿元。2024年3月24日...……更多
渤海证券1.67亿股股权被七折拍卖,漫长上市路遥遥无期
...磊出具警示函。天津证监局公告显示,渤海证券存在以下违规行为:一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善;二是公司研究报告质量控制审核把关不严。从2016年启动上市辅导,时隔六年后的2021年预披露招股书。2022年5...……更多
步长制药违规遭通报:业绩欠佳之际,70多亿销售费用引人瞩目
...关责任人予以通报批评的决定》的公告。公司及高管信披违规遭通报公告显示,上交所向步长制药及时任董事长赵涛、时任总裁赵超、时任财务总监王宝才通报批评。公司因多期年度报告财务信息披露不准确、信息披露不及时,...……更多
因从事私募基金业务存多项违规行为 歌斐资产遭安徽证监局责令改正
...、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。针对上述违规行为,按照有关规定,安徽证监局决定对歌斐资产采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
...基金经营机构进一步端正经营理念,专注提升投资者长期收益,提供更加优质的交易、研究和投资服务,促进形成良好的行业发展生态。下一步,证监会将指导各证监局、行业协会做好新规解读、培训和实施工作,并组织行业机...……更多
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