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...市“带病闯关”；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二是国信证券保荐的利尔达IPO项目...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...事长、朱松作为总经理兼财务总监，未按照相关规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。此外，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。上述行为违反多...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
...陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具警示函的行政监督管理措施...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。昭华（三亚）私募基金管理的产品未按照合同约定对投向你公司管理的其他...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
...续加强对相关法律、法规及规范性文件的学习，认真履行勤勉尽责义务，严格遵守相关减持规则，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。记者注意到，这已不是王忠军首次被监管出具警...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
严格执法、敢于亮剑，监管部门持续释放“零容忍”信号。紫天科技10月27日公告称，中国证监会对紫天科技拒绝、阻碍执法行为立案调查。公司2023年审计机构北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称北京亚泰）...……更多
2024-10-28 08:27:00执法,机构,调查,证券,科技,亚泰
...年以来，监管部门压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。其中，对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。澎湃新闻注意到，多家保荐机构、会计师事务所因违规被暂停资格。其中，华西证券因涉嫌投行...……更多
2024-08-19 22:47:00事项,中介,资格,三大,企业,机构
...。浙江海歆表示，本届庚星股份的董事会、监事会“违背勤勉义务和忠实义务”。然而，庚星股份在6月14日召开的董事会上，《关于公司股东浙江海歆能源有限责任公司要求增加公司2024年第二次临时股东大会临时提案的议案》...……更多
2024-06-15 10:53:00董事,罢免,表决,董事会,股东,董事长
...提前确认收入等“财技”并不难发现，如果审计机构能够勤勉尽责，完全可以在审计过程中发现疑点，金通灵的时任审计机构是否勤勉尽责、是否尽到了“看门人”应尽的义务，监管部门后续是否会对时任审计机构立案调查，都...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
...法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...事长，知悉并参与四川旅投收购思美传媒股权事项，未能勤勉尽责，是四川旅投案涉信息披露违法事项直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局对朱明虬、四川旅投未按规定...……更多
2024-11-03 20:24:00牛股,处罚,四川,股份,传媒,公司
...、第二十四条、第二十六条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第(八)项的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对前海力泽、刘泽军采取出具警...……更多
2024-09-19 21:35:00前海,警示,义务,前海,泽军,深圳
...规则体系，进一步夯实债券市场防假打假、强化募集资金监管、防范非市场化发行的制度基础，更好为企业债券过渡期后转常规运行、促进债券市场高质量发展提供保障。此外，在证监会指导下，中证协修订发布了《公司债券承...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
...款的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。2024年一季度，招商证券实现营业收入42.99亿元，同比下降9.66%；实现归属于上市公司股东的净利润21.57亿元，同比下降4.54%；实现归属于上市公司股东的扣除非经...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...，提高财务信息披露质量。同时也警示企业董监高人员应勤勉尽责、尽职履责，切勿触碰监管红线。来源：华商报 ……更多
2024-04-01 13:57:00财务造假,西安,老字号,多年,财务,企业
...券作为保荐机构，因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，被证监会立案。天健所也因该项目及年报审计中涉嫌未勤勉尽责行为，被证监会予以调查。2023年10月24日，东兴证券向证监会提交了适用证券期货行政执法当事...……更多
2024-10-26 11:50:00天健,东兴,金近,新进,惩戒,证券
...能按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对小崧股份上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对小崧股份、彭国宇、卢保山、温琳采取...……更多
2024-07-24 12:08:00警示,业绩,股份,股份,公司,保山
... 乐普医疗（300003.SZ）8月2日发布关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告。乐普医疗收到中国证券监督管理委员会北京证监局（以下简称“北京证监局”）下发的《关于对乐普（北京）医疗器械股份有限公司采取责令改正...……更多
2024-08-06 11:42:00乐普,监管,现金,医疗,管理,资金
...书面确认意见并保证上述文件内容真实、准确、完整，未勤勉尽责，依据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款的规定，是博天环境相关信息披露违法行为的直接负责的主管人员。苏峰峰时任博天环...……更多
2024-02-03 16:22:00财务造假,财务,公司,环境,账款,证券法
...运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。依据规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-12 14:23:00锦绣,警示,违规,资本,管理,证监
...书王丽春，未按照《办法》第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义务。根据《办法》第五十二条规定，贵州证监局决定对保利联合采取警示函措施，对刘文生、王丽春采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-10-31 19:16:00保利,警示,联合,信息,保利,公司
...责的处分。苏大维格董事长也因未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对前述违规行为负有责任，被监管机构发函警示。（财联社记者 闫军） ……更多
2023-12-29 22:24:00维格,苏大,光刻,处罚,监管,概念
...务。上述行为违反了相关规定，汤虚谷作为财务总监未能勤勉尽责。江苏证监局决定对公司及汤虚谷采取出具警示函的行政监管措施。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。 ……更多
2024-11-12 18:45:00亚信,证监,江苏,警示,安全,公司
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...纾困资管计划违规收取管理费，反映出公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则；二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。根据相关规定，上海证监局决定对海通资管采取出具警示函的行...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的...……更多
2024-04-12 21:43:00意见,证监,股东,上市公司,管理办法,办法
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）1月11日，四川证监局发布公告表示，经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全问题；存在个别未在中国证券业协会登记...……更多
2024-01-11 21:34:00误导性,湖南,误导,监管,分公司,宣传
北京商报讯（记者 李海媛）2月20日，四川证监局发文称，经查，发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称“四川分公司”）存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全；个别未在中国证券业协会...……更多
2024-02-20 22:08:00中富,四川,金石,北京,违规,监管
...、管理层应严格遵守法律法规和公司章程的规定，忠实、勤勉履职，采取一切必要法律手段追回有关资金，切实维护公司资产的安全和完整。此外，公司应成立专项工作组，必要时聘请第三方专业机构对该事件进行全面调查，审...……更多
2024-01-15 23:17:00普瑞,子公,子公司,必要,手段,资金
...就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没800万元。同时，对该项目直接负责的两名主管人...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
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