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中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该项目直接负责的两名主管人员分别处以...……更多
...金期货机构在香港展业,作为他们国际化的根据地,这些措施都极大增强了香港市场的活力和国际竞争力。下一步只要有利于巩固和提升香港国际金融中心的措施,中国证监会都会全力以赴。首先,认真落实新的上市新规,让内...……更多
江河纸业内控不规范,财务数据存疑
...令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。12月2日,中证协发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,并于12月9日发布证券公司投行业务质量评价结果。从评价结果来看,中信证券目前处于A类评级,...……更多
...,ST柏龙(002776.SZ)发布了关于收到广东证监局《行政监管措施决定书》的公告。广东柏堡龙股份有限公司(以下简称“公司”或“柏堡龙”)于2022年12月15日,收到中国证券监督管理委员会下发的《行政监管措施决定书》(〔2022...……更多
2022-12-15 20:24决定书,监管,措施
...对相关责任人依法采取教育制止、传唤警告、拘留处罚等措施坚决查处。证监会指出,经查,王某等人编造资本市场虚假信息和谣言,制作虚假新闻图片,使用技术手段仿冒境外通讯社新闻网页,在微信群内传播,经多人转发,...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。 一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是...……更多
证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件
...关方责任,维护良好的发行秩序和生态,提出了8项政策措施。一是严把拟上市企业申报质量。压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任,严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。对财务造假...……更多
证监会出手,又一家被立案
...中科生物科技股份有限公司采取出具警示函行政监督管理措施的决定》。警示函显示,经查明,2023年1月至2024年8月,*ST宁科存在违规占用控股子公司宁夏华辉环保科技股份有限公司资金事项。此外,据警示函披露,公司存在以...……更多
...短时间内出现踩踏等。包括此次对宁波灵均采取自律管理措施,正是监管部门加强异常交易行为监管的体现。 “前期,监管部门建立了量化交易报告制度,我们按照要求,已完成存量客户报备,建立了客户交易监控体系,组织...……更多
证监会:着力防范欺诈发行、财务造假风险,打造“廉洁注册制...
...安全,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。连日来,证监会系统持续深入学习宣传贯彻习近平总书记在中央金融工作会议上的重要讲话精神和会议作出的工作部署,紧紧围绕强监管、防风险这一首要职责,在落实“四早”要...……更多
普华永道,引火烧身
...亿元罚款,实控人许家印被给予警告和终身证券市场禁入措施,并被处罚款4700万元。证监会披露,许家印曾对上述处罚不服,陈述申辩意见,称恒大地产的违法行为已超出行政处罚追责时效,不应予以行政处罚,且应由审计机...……更多
...新闻央广网北京2月21日消息(记者杨柳青)2月20日,重庆证监局公示2024年首张罚单,两名当事人内幕交易福建福日电子股份有限公司(以下简称福日电子)股票,被没收违法所得并处以三倍罚款,合计罚没超6370万元。福日电子...……更多
根据证监会统一部署和工作安排,近日,天津证监局围绕“投资者风险应对能力”和“可持续金融”两大主题,积极组织开展“2023年世界投资者周”活动。一是不断加强工作协同,扎实做好投教服务。联合深圳证券交易所,开...……更多
...上市公司质量,严把发行上市准入关,文件提出8项政策措施。比如,严把拟上市企业申报质量,压实中介机构“看门人”责任,加强拟上市公司股东的“穿透式”监管,从严审核未盈利企业等。针对上市公司“曲线减持”问题...……更多
百花医药及董事会秘书蔡子云收新疆证监局警示函
...疆百花村医药集团股份有限公司及蔡子云采取出具警示函措施的决定》。新疆证监局表示,百花医药在“e互动”、2023年半年度业绩说明会及相应公告中多次披露减肥类产品相关信息,但未明确、充分说明利拉鲁肽、司美格鲁肽...……更多
募资使用披露违规,盘龙药业被陕西证监局出具警示函
...告称,公司及及相关人员收到陕西证监局出具的行政监管措施决定书。决定书显示,盘龙药业2022年可转债募投项目“质量检验监测共享平台升级改造项目”计划投资总额为4956.84万元,包括场地装修费1140万元和设备购置及维护费...……更多
实控人被批捕7个月后,服装设计第一股*ST柏龙将于1月25日告别A股
...被给予警告,分别处以500万元罚款并被采取终身市场禁入措施。不能继续财务造假,ST柏龙的业绩从2020年开始急转直行。公开数据显示,2020年至2022年,ST柏龙三年累计亏损约27亿元。2023年前三季度,公司营收和归母净利润分别...……更多
李继尊就任深交所总经理
...选最终落定。券商中国记者获悉,8月12日,李继尊已卸任证监会办公厅主任,赴深圳正式就任深交所总经理。当天下午,深交所召开会议,宣布了这一消息。李继尊年富力强,履历丰富,经历过从地方到中央部委多个岗位历练。...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现该公司存在实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、缺乏开...……更多
IPO停滞、业绩下滑与总裁离职,东莞证券的“内忧外患”
...对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》。经查,东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票上市保荐机构,在持续督导履职过程中存在...……更多
...人未在2023年年度报告中签署确认意见;四是未采取有效措施核查高管人员兼职行为,且在核查出高管人员兼职后,未及时报告高管人员兼职情况;五是非特殊情况下由副总经理代履行分支机构负责人职责;六是信息技术系统安...……更多
年薪曾超2亿,“失联”的恒大原董事夏海钧拟被深交所处分
...,证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。(完) ……更多
...管函,其中保荐机构中金公司被采取书面警示的自律监管措施。 监管函显示,2023年3月3日,深交所受理了中金公司推荐的幺麻子首次公开发行股票并在主板上市的申请。中金公司作为项目保荐人,渠亮、潘闽松为项目保荐代表...……更多
小马智行获证监会境外发行上市备案,拟纽交所或纳斯达克上市
...服务公司小马智行拟在纳斯达克或纽交所上市。4月22日,证监会发布关于Pony AI Inc.(小马智行股份有限公司)境外发行上市备案通知书。证监会已收悉Pony AI Inc.通过境内运营实体广州小马慧行科技有限公司提交的境外发行上市备...……更多
舒泰神:实控人收到北京证监局警示函
...京监管局出具的《关于对冯宇霞、周志文采取出具警示函措施的决定》。北京证监局决定对冯宇霞、周志文采取出具警示函的行政监管措施。经查,自2020年11月5日至2021年2月26日期间,因(昭衍新药)H股上市被动稀释和主动减持...……更多
ST起步:公司相关人员收到浙江证监局警示函
...关于对起步股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》,公司业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。浙江证监局决定对公司及公司董事长陈丽红、总经理孙兵、财务总监饶聪美、董事会秘书张盛旺分别采取...……更多
证监会发布加强上市券商监管新规,同日5家券商遭罚
...此类事件可能会引发监管层的进一步关注和更严格的监管措施,从而对行业造成一定的冲击。NO.2 证监会发布加强上市券商监管新规,同日5家券商遭罚5月10日,各地证监局披露了若干监管措施函,事涉5家券商,分别是中信证券...……更多
国信证券保荐项目上市当年就亏被警示 连3年H1营收降
...对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨采取自律监管措施的决定。经查,保荐机构国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市,且选取的上市标准含净利润标准。根据利尔达2024...……更多
吴清坐镇!证监会两天连开十余场座谈会问计市场,透露哪些监管新信号?
...道减持行为。 同时,对于违规减持,证监会将增强监管措施的及时性、有效性,例如责令违规主体购回股份、向公司上缴价差收益等。对于影响恶劣和拒不及时纠正的行为,将依法加大处罚力度。分红方面,市场人士预计,监...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到,其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工,员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。9月13日,证监会还披露了一则券商员工内幕交易的...……更多
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3月10日,亚信科技(01675)发布公告,宣布与亚信安全订立了持续关联交易协议,以规范双方在技术服务和产品方面的经常性交易
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