• 我的订阅
  • 财经

人民银行上海市分行2023年对金融违法行为开出超1.4亿...

类别:财经 发布时间:2024-03-01 16:59:00 来源:中国人民银行上海总部网站

近日,人民银行上海市分行通报了2023年度金融违法行为处罚情况。通报指出,2023年,人民银行上海市分行加大对违反金融法律法规行为的打击力度,依法严肃惩处负有责任的机构和人员,累计作出30项行政处罚决定,涉及13家机构和17名直接责任人,罚没款金额总计人民币14,073.58万元。其中,对机构的罚没款总金额为13,943.83万元,对直接责任人罚款总金额为129.75万元。

非银行支付机构为本年度行政处罚重点对象,涉及9家非银行支付机构,占被处罚机构的69%。全部处罚中违反支付结算管理规定被处以罚款的金额最多,罚没款金额占比达到82.8%。“双罚”的力度不减,85%的案件同时对机构和直接责任人员给予处罚,直接责任人被处以罚款的单笔最大金额为20万元。

2023年,发现的金融违法行为主要包括:一是部分法律规范落实不到位,在打击治理电信网络诈骗、跨境赌博等领域,部分机构存在交易管理、风险控制和终端管理“宽松软”的情况;二是反洗钱高风险客户尽职调查措施不全面,存在信息收集不全面、风险分析不全面等问题,不能全面揭示客户风险;三是金融统计管理规定理解不准确,未切实掌握国家统计部门、金融管理部门的统计标准;四是存款准备金交存管理不细致,表现为对维持期周期的认识错误、准备金交存会计科目设置或映射错误等;五是金融信用信息基础数据库接入机构征信信息管理不规范,提供非依法公开的个人不良信息,未事先告知信息主体本人。

人民银行上海市分行同时向金融机构提出相关监管要求:一是对标对表,回溯自查。对标监管规定,结合通报内容,逐一对照核实,举一反三,排查同类业务,追溯制度机制、系统运行等问题根源。二是严守法律,全面落实。认真学习贯彻《中华人民共和国反电信网络诈骗法》等法律法规提出的新要求,进一步完善工作流程和系统改造,着力强化关键性制度规范的落实力度。三是强化管理,压实责任。金融机构高级管理人员应当增强履行人民银行监管规定义务的认识,通过建章立制明确责任,业务管理压实责任。

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2024-03-01 20:45:05

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

得仕股份收8000万巨额罚单 第三方支付监管趋严
...上海分行开出千万级巨额罚单。12月26日,中国人民银行上海市分行公布的行政处罚决定书显示,得仕股份有限公司(以下简称“得仕股份”)因违反商户管理规定和违反清算管理规定,被警告
2023-12-27 15:34:00
环迅支付3宗违规被罚500万 与身份不明客户进行交易等
中国经济网北京11月16日讯 中国人民银行上海市分行网站日前公布行政处罚信息公示表(2023年第173期)。行政处罚决定书(上海银罚字〔2023〕18号)显示,迅付信息科技有限公
2023-11-16 17:11:00
支付机构的2023年:行业迎来首部行政法规,巨额罚单频现
...,其中,3张由中国人民银行总行开出,其余分别由央行上海市分行、天津市分行、广东省分行、河南省分行开出。7月7日晚间,中国人民银行对支付宝、财付通开出巨额罚单。其中,支付宝(中
2023-12-30 08:30:00
4家支付公司收罚单!银生宝被罚没1756万,牌照续期已中止
中国人民银行上海市分行对辖内4家第三方支付公司及相关负责人开出罚单,合计罚没金额达2150万元,其中上海银生宝电子支付服务有限公司被罚没17561012.82元。12月15日,中
2023-12-15 18:06:00
富友支付3宗违规被罚455万 未按规定识别客户身份等
...交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行上海市分行对其处以罚款人民币455万元。同时,张某群(时任上海富友支付服务股份有限公司董事长)对上海富友支付服务股份有限公司
2023-11-16 16:36:00
影响恶劣,工商银行上海市分行党委委员、副行长徐言峰被“双开”
中国工商银行上海市分行党委委员、副行长徐言峰被开除党籍和公职据中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、青海省纪委监委1月19日消息:日前,中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察
2025-01-20 09:54:00
涉嫌受贿、贪污、洗钱、行贿……多家银行原高管被逮捕
...,接受纪律审查和监察调查。就在2月20日,中国工商银行上海市分行原党委委员、副行长徐言峰涉嫌受贿、行贿一案,由青海检察机关依法对徐言峰决定逮捕。他于上个月被开除党籍和公职,被
2025-02-22 19:59:00
国有大行分行原行长,公开受审!
...,建设银行安徽省蚌埠市分行朝阳支行客服经理李文涛、上海市分行杨浦支行客户经理胡人婷涉嫌严重违纪违法,也先后被查。6月,建设银行天津中山门支行客户经理李忠志、天津宁河支行客户经
2024-09-18 17:37:00
《银行营业网点适老服务评价规范》团体标准发布
...单位制定该标准。标准由上海市银行同业公会和工商银行上海市分行、农业银行上海市分行、中国银行上海市分行、建设银行上海市分行、交通银行上海市分行、浦发银行上海分行、上海银行、上海
2024-11-29 12:40:00
更多关于财经的资讯:
邮储银行三门峡市分行:金融活水润“三农” 护航特色产业丰收路
大河网讯 “有了这笔40万元的贷款,新承包的50亩果树已经种下去,明年丰收后还能给村里多添十几个工作岗位!”望着长势喜人的果苗
2025-10-28 16:05:00
美团骑手社保补贴将覆盖全国 成为首个覆盖全部骑手的保障体系
大河网讯 10月27日,美团通过官方微信号宣布,骑手养老保险补贴正式覆盖全国。据了解,这是行业首个面向全部骑手开放的社保补贴方案
2025-10-28 16:05:00
“智汇浦发 薪动未来” 浦发银行郑州分行举办“靠浦薪”焕新发布会
大河网讯 10月23日,浦发银行郑州分行在郑州举办“靠浦薪”代发超级系统焕新发布会。本次发布会以“智汇浦发 薪动未来”为主题
2025-10-28 16:05:00
“银银”合作新模式:平安银行郑州分行携手兴业银行郑州分行共探金融业务转型发展新模式
大河网讯 10月27日,平安银行郑州分行党委书记、行长宋涛一行到访兴业银行郑州分行,与兴业银行郑州分行党委书记、行长李兴邦等进行座谈
2025-10-28 16:05:00
邮储银行固始县支行走访外企听需求,金融护航稳外贸
大河网讯 为积极响应国家外汇管理局 “稳外贸、稳外资”政策号召,切实将金融支持实体经济的要求落到实处,近期,邮储银行固始县支行精心组织开展 “外汇企业深度走访”专项行动
2025-10-28 16:05:00
“果香聚情谊,服务暖人心”富德生命客户活动圆满举办
金秋送爽,硕果盈枝。为进一步拉近与客户的距离,传递富德生命人寿的服务温度,近日,富德生命人寿石家庄中支续期收展部精心组织客户前往近郊生态苹果园
2025-10-28 16:18:00
20万元理赔金的温度:富德生命人寿快速理赔守护乳腺癌患者
一句“保险让我在最困难的时候有底气去面对”,道出了韩女士获得理赔后的心声,也折射出保险作为社会稳定器的重要价值。2025年9月
2025-10-28 16:18:00
六日理赔见证行业温度,三十万善款诠释富德担当
从确诊到理赔款到账,仅用6天。倪先生感慨道:“这份理赔让我重新理解了保险,它不仅是金钱保障,更是一种安心的量。”保险行业的价值
2025-10-28 16:18:00
用心去服务-富德生命人寿邢台中支持续开展理赔探视服务
富德生命人寿用一次次“暖心探视”,让客户明白——保险不仅是冰冷的保单,更是一份可感知、可依靠的温暖。真正关注每一位理赔客户的情绪和康复的艰难
2025-10-28 16:18:00
以心为诺,守护银发人生——富德生命人寿服务纪实
一次跨城上门服务,一份跨越数字鸿沟的温情——富德生命人寿为72岁独居老人提供上门保单服务,以实际行动诠释保险适老服务的深度与温度
2025-10-28 16:19:00
富德生命人寿石家庄中支积极参加人身险合规知识竞赛活动
为贯彻落实河北金融监管局《关于印发河北银行业保险业2025年“合规管理提升年”活动方案的通知》文件精神,提高合规知识水平
2025-10-28 16:19:00
人生无常,保障有方
疾病从不提前预约,但有准备的人,能在风雨中站得更稳。朱先生是一家制造企业的普通工人,平日工作繁忙。2010年,他在朋友建议下
2025-10-28 16:20:00
富德生命人寿衡水中支四项举措扎实推进合规管理提升工作
为进一步落实“合规管理提升年”活动各项工作内容,提升富德生命人寿衡水中支的合规管理水平,促进公司高质量发展,衡水中支以四项举措扎实推进合规管理提升工作
2025-10-28 16:20:00
富德生命人寿张家口中支住院探视获好评
一份跨越十二年的保障,一次温暖人心的探望——富德生命人寿张家口中心支公司为乳腺癌住院客户W女士提供贴心理赔服务,以主动关怀诠释保险温度2025年10月
2025-10-28 16:20:00
萌娃化身“反洗钱小卫士” 民生银行济宁任城支行进社区播撒安全种子
“银行卡和身份证能借给同学用吗?”“帮陌生人转账换零食可以吗?”近日,民生银行济宁任城支行走进高新区恒信公馆,开展“反洗钱从娃娃抓起”宣传活动
2025-10-28 16:32:00