支招成果转化：利用“申请前评估”推动供需匹配

本文转自：中国科学报

■张丽萍

当前，我国部分高校和科研院所的科研成果转化率偏低，技术供给与市场需求存在明显脱节。在提交专利申请之前对创新成果进行评估分析（专利申请前评估），作为连接科研供给端和产业需求端的桥梁，能够发挥什么作用？如何利用这一工具，促进创新成果的产业化？

专利申请前评估：解困供需脱节之策

学术圈追求原创研究，但对市场需求和产业发展了解不足，导致成果市场性不确定、可落地性差。同时，企业需要优势突出、风险可控、市场“信号”相对明确的技术。学术成果的不确定与市场期待的“确定”之间存在距离。

技术供给与市场需求明显脱节，是制约我国科技成果转化的重要因素。相比直接进行专利申请，专利申请前评估更有助于筛选有商业化前景和市场价值的创新成果。

专利申请前评估，对于资源有效配置也意义重大。当前，我国高校和科研院所申请了大量无效专利和重复专利，存在“为申请而申请”的问题。如果在申请前开展评估，不仅可避免此类浪费，还能指导有缺陷的技术进一步开发完善，进行市场验证，通过“评估”驱动其向市场端靠近。同时，评估也会促使科研人员更加关注产业需求，使其研究成果与新兴产业需求相匹配。

以“数据驱动”持续推动供需匹配

从字面上看，专利申请前评估并不是要确定专利“值多少钱”，而是通过收集数据，了解待评估技术当前的状态或进展情况，并基于数据对成果进行分流和动态管理。

该过程一般分为两步。第一步为初步筛选，用简单指标把“市场潜力较大”与存在严重缺陷、“不具备市场潜力”的技术快速分流出来。高潜值的科研成果获得申请机会，进入商业化通道；完全没有市场潜力的成果快速排除，比如通过建立“负面清单”制度，直接分流，防止后续资源消耗。

第二步是评估的核心，即对于市场潜力暂时不明确、不确定的技术依据“可专利性”“ 商业可行性”“技术成熟阶段”等核心指标，建立决策模型。然后，通过收集信息，采用“推动式”市场策略并利用互联网作为主要工具来收集数据，以数据驱动决策矩阵的发展。

值得注意的是，评估不是一次性的答案，而是必须与技术开发形成闭环。对于未获得申请机会，但不属于“负面清单”、不是必须要立即分流的技术，要鼓励对其继续进行数据完善、概念验证、技术优化，直到获得明确的市场信号为止。这种闭环的评估机制有助于充分挖掘技术的商业化潜力，实现技术与市场的更好匹配，推动“供需匹配”的目标不断向前迈进。

评估过程中，评估团队须密切关注技术在市场上的表现，收集用户反馈、竞争动态和行业趋势等数据，全面挖掘技术的应用潜力。通过动态跟踪，评估团队能够更准确地预测技术的商业化前景，并为技术开发者提供有针对性的建议。此时，评估反馈就成为推动技术不断优化、适应市场需求的关键工具。同时，研发团队可以从评估结果中获得有价值的信息，指导技术改进和迭代，使其更符合市场需求和商业化要求。

建立动态、开放、多方协同的评估体系

专利申请前评估有如下一些细节需要注意。

第一，必须紧密与产业对接，面向产业需求。一般而言，可通过吸纳产业专家参与评估团队、加强评估者对产业链各环节的理解，从而确保评估建立在产业视角的基础上。产业专家的参与将有助于从商业化角度全面评估技术的商业潜力，并预测其在市场中的竞争地位和应用前景。

第二，要注意多方协同。比如，评估过程中应邀请科研人员和产业专家与技术转化人员一起，共同开展评估工作；必要时还可引入商业界、投资界的专家，以获取更广泛的专业意见和建议。协作机制将有助于综合各方视角，提高评估的准确性和科学性，使评估结果更加客观、可信。

第三，专利申请前评估还应保持开放性，要鼓励社会各界力量参与评估体系建设。建议评估机构与高校、研究院所、企业和创投机构等建立合作关系，共享资源，共同推进技术评估工作。同时，评估结果也应向社会开放，方便产业部门获取有价值的技术信息。经验证明，开放性评估体系将促进技术与市场更紧密对接，推动技术转移与商业化。

第四，由于技术开发过程漫长而复杂，因此要对技术开发情况进行动态跟踪评估。评估团队需要持续收集技术发展、市场需求等方面的信息，及时了解技术成熟度和商业化前景的变化。动态评估机制将帮助发现技术发展中的问题和挑战，并为技术优化和商业化决策提供及时的参考依据。

第五，要建立评估的反馈机制。评估结果必须及时反馈给技术人员，并提供后续工作的指导意见。技术开发者应从评估中了解技术的优势和不足。评估反馈将激励技术人员持续改进技术以适应市场需求，不断优化商业化策略。

此外，要发挥专利申请前评估的效用，还需在体制机制建设、产学研协同等方面持续发力。同时，需要对技术转化团队和科研团队进行培训，使其充分把握专利申请前评估的评估机制，增强对于技术商业化过程的理解，从而立足市场，推动“供需匹配”，高效、高质地促进创新成果产业化。

（作者系江南大学副教授、国际专利评估师，本报记者赵广立整理）