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苏大维格误导投资者 公司及董秘蒋林拟合计被罚250万

类别:财经 发布时间:2023-10-15 16:09:00 来源:中国经济网

中国经济网北京10月15日讯 苏大维格(300331.SZ)近日披露公告,公司10月13日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(简称“江苏证监局”)下发的《行政处罚事先告知书》(苏证监罚字〔2023〕9号)。

经查明,苏大维格涉嫌存在以下违法事实:2023 年 9 月 14 日 12 时 25 分,苏大维格在深交所互动易平台对投资者前期关于“贵司光刻机及相关技术有哪些知名企业在使用”的提问,回复称“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售,并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口;同时,公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。公司前述回复发布后,下午开盘后公司股价快速由跌转涨,最终收盘上涨 20%。

公司前述回复所称已实现销售和出口的“光刻机”实际为用于制造微纳光学材料、掩膜等的直写光刻设备,而非用于芯片制造的光刻机,该“光刻机”与回复中所称的“芯片光刻机”存在显著差异。公司未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域,且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用,具有误导性。

江苏证监局认为,苏大维格以上信息披露不准确、不完整,构成误导性陈述,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第二款、第八十四条第一款规定,属于《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

苏大维格董事会秘书蒋林,负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作,其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下,将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”,刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别,并决定发布。

根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第五十一条第一款、《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告(2011)11 号)第十五条,蒋林是上述违法行为直接负责的主管人员。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,江苏证监局拟决定:一、对苏州苏大维格科技集团股份有限公司给予警告,并处以一百五十万元罚款;二、对蒋林给予警告,并处以一百万元罚款。

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快照生成时间:2023-10-15 17:45:02

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信息原文地址:

深交所对苏大维格有关“光刻机”误导性陈述启动纪律处分程序
...动纪律处分程序。深交所表示,苏大维格在互动易平台对投资者提问的有关“光刻机”相关回复受到媒体和投资者广泛质疑,并引起公司股价大幅波动,涉嫌存在不真实、不准确、不完整情形及误导
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江苏证监局公开处罚决定,苏大维格被警告并罚款,涉嫌误导性陈述
...据处罚决定书,在当时市场普遍热议芯片光刻机,且普通投资者普遍认为“光刻机”是指芯片光刻机的背景下,公司董秘在互动易回复中刻意修改删除证券部草拟的回复初稿,将“激光直写光刻设备
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...且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”并用,让普通投资者难以准确区分,构成误导性陈述。证监会拟对苏大维格处以150万元罚款,并对相关责任人员处以100万元罚款。
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