走出实验室 “转”出新天地

本文转自：陕西日报

走出实验室 “转”出新天地

——陕西不断深化科技成果转化“三项改革”

创新需要良好的社会氛围。图为市民参观体验科创展品。

陕西太合智能钻探有限公司的工作人员在组装企业自主研发的钻探设备。

陕西省科学院系统科研院所积极参与“三项改革”，推动科技成果转化。图为陕西省生物农业研究所科研人员介绍根结线虫相关情况。

本报记者 张梅文/图

2022年3月以来，陕西在75家高校院所开展职务科技成果单列管理、技术转移人才评价和职称评定、横向科研项目结余经费出资科技成果转化“三项改革”试点，进一步激发科技人员创新创业活力，取得了阶段性明显成效，典型经验做法获得国务院第九次大督查通报表扬。

为进一步推动“三项改革”做实见效，形成“小切口大突破”的放大效应，在总结前期试点经验基础上，省政府办公厅印发了《陕西省深化科技成果转化“三项改革”十条措施（试行）》（以下简称《十条措施》）。《十条措施》聚焦“不敢转”“不会转”，力促“转成功”“转得好”等问题，提出了10个方面的措施。

这些政策出台的初衷是什么？将解决什么问题？有哪些创新点？……6月16日，本报记者邀请省科技厅政策法规方面的专家团队围绕《十条措施》进行逐条解读，帮助各试点高校院所、科技人员、科技型中小企业等进一步了解政策、用好政策，切实享受政策红利，让更多科技成果落地开花。

聚焦“转化难” 解决操作层面难题

“‘三项改革’有效破解了科技成果转化中‘不敢转’‘不想转’‘缺钱转’难题，激发了科技人员创新创业活力。然而，科技成果转化是一个复杂的过程，尤其在具体操作层面上，任何一个环节都可能直接影响科技成果转化的成败与效率。”省科技厅政策法规与创新体系建设处处长马云介绍，《十条措施》针对科技成果转化过程中的交易定价难等操作层面的问题，提出了“先使用后付费”“权益让渡”“先投后股”等创新性举措。

“先使用后付费”政策支持试点高校院所将已实施单列管理的科技成果许可给中小微企业使用，由许可双方约定采取“零门槛费+里程碑支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付许可费。

“科技成果转化具有长期性、不确定性和高风险性的特点，对吸纳方的企业来说更是一个试错过程。过去‘一手交钱一手交货’的成果许可模式让很多企业难以准确判断专利的价值，‘零门槛费+阶段性支付’让企业可以选择先把专利用起来，然后在实践中用市场去验证专利价值，解决了企业‘不敢（愿）用’的问题。”马云解释，“同时，在评价科技成果价值的过程中，供给方和吸纳方往往存在分歧。供给方高校院所强调成果的研发成本和门槛费，吸纳方企业则担心成果商业价值不高，做了亏本买卖，双方很难达成共识。‘先使用后付费’可以让双方形成风险共担、利益共享的良性关系，用市场这只‘无形之手’来为成果定价，提高成果转化的效率。”

针对职务科技成果赋权改革中高校院所留存的成果所有权处置流程繁琐、收益方式不明确等问题，《十条措施》提出了探索“权益让渡”转化方式。

“‘权益让渡’指的是高校院所在将职务科技成果部分所有权赋予成果完成人后，进一步将留归高校院所部分的所有权转让给成果完成人，使成果完成人拥有职务科技成果的完整权益，能够自主决定如何转化。”马云介绍，“权益让渡”分为“现金”和“约定收益”两种方式。“现金”方式更适合科技成果应用场景清晰、定价明确的情形；“约定收益”方式更适合解决科技成果转化中转化前景无法预判、转化价格无法评估的情形。“权益让渡”可实现真正的“收益共享、风险共担”，促使相关各方共同推动科技成果落地转化。

“先投后股”试点，旨在解决成果转化中资金方面的问题，形成财政资金循环运行的长效机制。马云介绍，“先投后股”瞄准的是已经走出“实验室”但尚未走上“生产线”的项目，是一种创新型财政支持模式。区别于传统的“财政补贴”“天使投资”模式，在“先投后股”政策的运用中，项目方如果完成既定研发任务并获得市场化融资或发展情况良好，其前期投入可转化为公司股权，并参照市场化方式管理或退出；但如果项目未获得市场融资，则宽容失败，项目结题验收。

“早期科技项目具有‘高风险’‘投资回报周期长’‘市场前景不明’等特点，市场认可度相对较低。‘先投后股’的模式，就是政府出钱承担早期科技成果转化风险、团队出力实施科技成果转化，这样不仅可以提升企业科技成果转化意愿，还能提供科技成果转化实践路径，最终实现‘小财政’撬动‘大资源’。”马云说。

聚焦“不会转” 畅通成果转化路径

科技成果转化是一项系统性工程，涉及资金、项目、平台、人才等各个方面。“《十条措施》涵盖了科技成果转化全链条的资金支持、全周期孵化服务等方面的举措。资金方面，提出可申请‘三项改革’专项资金、不同阶段金融资金等支持；孵化转化方面，提出加强‘三器’建设、‘技术托管’等措施；人才方面，提出加强高层次技术转移人才培养、科技经纪人全程参与等措施。”马云介绍。

《十条措施》提出在陕西省科技计划中设立科技成果转化“三项改革”计划项目，对开展“三项改革”综合试点单位、参与“三项改革”路演的优质项目等予以支持。

“‘三项改革’计划项目将下放评审立项权，将组建企业数量和企业发展成效作为主要评价因素，赋予高校院所更大自主权；同时，通过‘以演代评’遴选优质项目，创新科技成果评价方式，搭建多元化、多层次、高效率的投融资与科技服务平台，支持更多高校院所具有竞争力、引领性的科技成果通过‘三项改革’落地转化。”马云介绍，“我们还鼓励建立概念验证中心，围绕核心技术和高价值科技成果，通过开展技术与商业化验证、产品验证、市场应用研究等概念验证服务，健全科技成果早期发现、转化和投融资机制，填补从科研成果到市场化之间的空白。”

科技成果转化离不开技术转移人才的“撮合”。加快科技成果转化，就要加强科技经纪人等高层次技术转移人才培养。《十条措施》提出，要采取“理论+实操”和“双导师制”相结合的培养方式，建立高层次技术转移人才学历制教育培养机制。同时，针对早期科技成果转化具有风险高、周期长的特点，建立科技经纪人“跟踪服务”机制和技术转移人才激励机制，支持科技经纪人参与转化关键环节，提高科技成果转化成功率。

“三项改革”盘活了横向科研项目结余经费，允许科研人员将结余经费出资成果转化，有效破解了资金瓶颈。但是，横向结余经费出资科技成果转化也带来了股权管理难等问题。《十条措施》提出建立作价入股专门持股平台，依托秦创原发展股份有限公司成立“技术托管”平台，或支持有条件的高校院所依托现有技术转移机构两种方式，破解高校院所科技成果作价投资和投后管理难题。

“建立‘技术托管’这一专门持股平台，让高校院所在持股转化之外探索了科技成果所有权、运营权与收益权分离管理的运营模式，实现科研与转化的专业化分工和全链条协同。同时，引入专业化技术转移机构开展科技成果转化，可以让专业的人干专业的事，解决了学校缺少科技成果产业化资金、运营团队等的问题，可以提高成果转化的成功率。”马云说。

力促“转得好” 营造良好创新氛围

科技成果转化不能单打独斗，需要金融、知识产权、财税等各部门共同联动，营造良好的创新氛围。

科技创新离不开资金支持。《十条措施》明确提出将加大金融支持，满足科技成果转化全生命周期资金需求。根据《十条措施》，陕西将通过建立天使投资基金群，吸引秉承长期投资、价值投资的专业化机构，加大对“三项改革”项目的支持，促进金融投资更早进入科技成果转化阶段；进一步丰富企业间接融资渠道，开发服务于“三项改革”的金融产品；推进知识产权证券化工作，最大限度地挖掘知识产权的经济价值，使知识产权所有者获得更多的资金。同时，陕西还将建立金融机构支持地方实体经济发展评价体系，对贡献突出的按照相关规定给予表彰，引导更多金融机构投资转化科技成果。

大部分高校院所项目在研发立项前、研发过程中没有经过专利导航分析，从而会导致没有合理的专利布局、不能形成系统的专利保护、在专利运营时不能充分发挥价值。《十条措施》提出加大知识产权保护力度，促进知识产权转化运用。

“围绕我省重点产业链及重要技术领域，我们将完善重大科技项目知识产权制度，推行‘知识产权+’，来保证科技成果创新链所涉及的专利导航、专利申请前评估、专利高质量保护、专利成果价值提升、专利转化路径优化等关键环节的推进，提高科技成果转化运用效率，形成可推广、可复制的高校院所科技成果转化全流程模式。同时，我们还将建立法律、知识产权转化服务业和产业链融合机制，推动法律、知识产权服务由碎片化服务向模块化系统服务转变，形成‘产业链+法律服务’模式，构建知识产权链条的保护体系。”马云说。

在加大财税支持力度方面，《十条措施》提出将高等学校、科研院所横向科研项目结余经费视为科技成果转化收入，因而高校、科研院所可以按照规定享受科技成果转化奖励相关税收优惠政策。这将充分调动科研人员以多种方式参与科技成果转化活动的积极性。

科技成果转化存在较大不确定性和风险，也面临着可能的失败。《十条措施》提出完善尽职免责机制，遵循科技成果转化客观规律，对科技成果转化活动实行审慎包容监管。

马云介绍，虽然《中华人民共和国促进科技成果转化法》以及各类成果转化文件，均提出要建立尽职免责机制，但是对相关行为如何界定、相关程序如何执行却缺乏标准和细则，导致实际执行中因缺乏一致性和可操作性，各单位仍存在后续检查“秋后算账”、追责问责等顾虑。

“通过推进完善相关政策执行机制，构建可细化、可操作、有落实的尽职免责政策，能进一步调动创新主体积极性，免除高校院所负责人的后顾之忧。高校院所可以按照相关规定通过科技成果作价投资的方式参股科技型企业，也给单位和科研人员吃了一颗‘定心丸’，从而放心开展科技成果转化工作。”马云说。

“聚焦‘三个年’活动，我们将坚持边探索、边总结、边提升，进一步畅通科技成果转化体制机制，持续激发创新创业活力，催生更多科创项目、科创企业，为奋力谱写中国式现代化建设的陕西新篇章作出贡献。”马云表示。