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证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行
2023年2月,证监会指导中国结算启动了公募基金统一账户查询平台暨“基金E账户”APP公开试运行工作。试运行一年以来,平台运行平稳,用户有序增长,使用体验良好,客服渠道通畅,获得了投资者的普遍认可。近日,证监会...……更多
壹早财知道|多家券商新增客户超百万;一季度“爱股”陆续揭晓
...资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战,汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何?日前,杭州银行(6...……更多
操控31只LOF谋利,申购涉案基金超2000万!证监会罚单披露细节
一例操控31只LOF基金谋利案曝光,当事人被证监会罚没460.77万元。5月15日,中国证监会发布的最新行政处罚决定书显示,经查明,当事人张明,1986年2月出生,在2021年1月1日至2022年12月31日期间,通过控制使用“郭某”等账户(...……更多
80后基金经理指挥妻子趋同交易6.65亿元,被罚没超3100万
...近日,中国证券监督管理委员会上海监管局(下称“上海证监局”)披露的一则行政处罚决定书显示,沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易,该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...为20-50亿元,被列为异常经营机构,于2022年6月13日被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。经浙江证监局调查,该公司发行并管理的“瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金”在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的...……更多
“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚
...下称“聚鸣投资”)投资路径被“抄作业”。近日,广西证监局披露的行政处罚决定书显示,时任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(下称“国泰君安梅湾路营业部”)总经理的周靖杰,不仅利用因职务便利获取...……更多
陕西国开旅游产业基金收警示函 涉基金账户不规范等
中国经济网北京11月1日讯近日,中国证监会陕西监管局网站公布的关于对陕西国开旅游产业基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定显示,陕西国开旅游产业基金管理有限公司(以下简称:陕西国开旅游产业基金)在从事...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...总经理杨保龙被罚款9万元,终身市场禁入。8月8日,北京证监局披露了一份行政处罚决定书,因国鹏投资为旗下私募基金的募集和投资运作过程中,存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金...……更多
证监会罚没6.6亿!私募基金、公司实控人合谋操纵股价,还找券商发研报
红星资本局1月14日消息,近日,证监会官网公布了一份行政处罚决定书,揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。据证监会披露,该案3名当事人分别为...……更多
北京证监局在8月8日披露了一则行政处罚决定书,涉及国鹏投资管理有限公司(以下简称国鹏投资)时任总经理杨某龙,主要存在三大违法事实,包括国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
中新经纬2月7日电 7日,广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采...……更多
备受关注的个人养老金产品,卖得怎么样?
...品成立、销售,一切快得迅雷不及掩耳。2022年6月24日,证监会研究起草《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定(征求意见稿)》(以下简称《暂行规定》),并向社会公开征求意见。自此拉开了个人养老金基金...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...内,中国证券监督管理委员会青岛监管局(下文简称“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...接入到交易行为,多维度、无死角监控异常交易行为,保证监管的有效性和市场的公平性。”韩乾认为,未来“严监管”态势不会改变。在此次通报中,中金所表示,将严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原...……更多
证监会集中披露去年两会建议提案答复,释放哪些监管新信号?
证监会完成2023年全国两会建议和提案办理工作。2月23日晚间,证监会表示,2023年证监会共承办全国人大代表议案、建议205件,全国政协委员提案184件,办理数量稳中有增。办理过程中,一是提高政治站位,加强组织领导;二是...……更多
证监会就中金所采取纪律处分措施答问
证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问问:近期,中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施,证...……更多
周五(7月26日),央行、外汇局、证监会、发改委等多部门释放利好信号。1、央行、外汇局:QFII/RQFII跨境资金管理迎来四方面政策优化2、证监会:研究谋划进一步全面深化资本市场改革开放举措3、发改委:全面推动基础设施...……更多
“壳私募”“乱私募”加速出清
...及相关负责人,不仅被中基协采取纪律处分,还受到地方证监局调查和处罚。4月30日,前海长富基金管理有限公司(简称“长富基金”)因存在虚假披露基金净值信息、不配合自律检查工作等违规事实,被中基协撤销管理人登记...……更多
实控人借款1.3亿请人“坐庄”操盘!最终仍退市,还被罚1...
...振股价并雇人操纵公司股价,7个月获利4809万元,最终被证监会罚没1.92亿元。上述被处罚涉及的公司为金洲慈航集团股份有限公司(简称“*ST金洲”,000587),前身为光明家具,曾用名金叶珠宝股份有限公司,主营业务为黄金珠...……更多
限制做空 转融券按下暂停键
证监会又有重磅举措!7月10日晚间,证监会官网发文表示,7月11日起转融券业务暂停。这是继今年3月“禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出”之后,再次对转融券业务的监管加码。此外,证监会批准证券交易所将融券...……更多
违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函
26日,深圳证监局网站公布了一则处罚信息,兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办,工作人员表示“可能是前员工”,并强调:“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
外国人可在线开A股账户了!但需注意这点
...号图片截图。持有外国人永居证可享受线上开户根据中国证监会此前发布通知,目前主要允许五类外国投资者在A股开立证券账户:一是取得中国永久居留身份证的外国人;二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A...……更多
来源:机构之家近日,证监会上海监管局公布行政处罚决定书,涉及基金“老鼠仓”。涉案人员被处没收违法所得1,566.26万元,并处以1,566.26万元罚款,共计3132.52万元;同时对其采取10年市场禁入措施。根据处罚决定书公布信息,...……更多
...益被骗等情况。相比之下,个人养老金的投资产品都是由证监会遴选纳入名录,由国家实行强监管、由专业的投资团队进行运作整体投资流程更科学、更系统、更有效。如银行系旗舰基金公司工银瑞信,在个人养老金业务全面启...……更多
新春伊始,证监会密集召开多场座谈会,广泛听取市场声音,积极回应市场关切,稳定资本市场预期初见成效。与此同时,监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度,着力净化市场生态,对...……更多
...接到控股股东吴限函告,获悉其于2021年6月24日收到中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,陈磊、林建武、吴限三人构成操纵证券市场行为。彼时,劲拓股份称,上述拟处罚决定仅为中国证监会对吴限的事先告知,...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
“五一”假期前,北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日,中信建投证券股份有限公司(下称“中信建...……更多
基金悄然打响年末排位战
...。3 养老Y份额成立一周年统计数据显示,自2022年11月4日证监会公布《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》以来,截至2023年11月5日,一年来公募市场上共有171只养老FOF产品成立个人养老金专属份额Y份额。数...……更多
因公司存在挪用基金财产等问题,国鹏投资时任总经理被罚款9万元
东方资讯消息,8月8日,北京证监局发布公告表示,对国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)违法违规行为进行了立案调查。据调查,国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金(以下统称国鹏鼎...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)12月13日,广东证监局发布公告称,于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“广州启恒”)有关情况进行核查,发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
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