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中信证券成IPO“3·15新政”后首家被现场督导券商,多...
...学院作者|黄祐芊编辑|孙一鸣中信证券(600030.SH)成为自证监会3月15日发文强调要压实中介机构责任后,首家被启动现场督导的保荐机构。3月27日,作为天山股份(000877.SZ)的独立财务顾问,中信证券就重大资产重组业绩承诺未...……更多
两部门:鼓励符合条件的央企设立绿色发展基金
中新经纬12月8日电 证监会网站8日消息,证监会、国务院国资委发布《关于支持中央企业发行绿色债券的通知》(简称“《通知》”)。其中提到,鼓励中央企业根据绿色项目预期投资回收周期,发行中长期债券;鼓励符合条件的...……更多
因犯操纵证券市场罪获刑未及时披露,ST三圣实控人收警示函
...潘先文于2024年11月18日收到中国证券监督管理委员会重庆证监局行政监管措施决定书。公告显示,潘先文因犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪被重庆市第一中级人民法院判决有期徒刑二年六个月,缓刑三年,罚金100万元。2024年...……更多
久违的大涨!两市近5000股上涨, 创业板指大涨逾2%
...策持续加码下,A股市场迎来了久违的大涨。在此之前,证监会批准中证金融自今日(7月11日)起暂停转融券,存量转融券合约9月30日之前了结。交易所融券保证金率由80%提升至100%,私募基金由100%提升至120%,7月22日起实施。受...……更多
壹早财知道|商业银行“二永债”发行忙;上市券商“壕”气分红
...格,以拓展公司投资范围。而首创证券、广发证券等已向证监会递交了相关申请材料。 目前,共有16家券商是北交所做市商,国金证券、中信证券、国投证券做市股票数量位居前列,分别为50只、45只、43只。25家上市券商共拟派...……更多
...开资料显示,今年2月,共有18家券商收到人民银行、中国证监会及各派出机构、沪深交易所等监管部门发出的31张罚单。值得一提的是,人民银行于2月8日发布2024年1—3号罚单,直指券商涉反洗钱工作违规情况。据悉,中国银河...……更多
友发集团董事违规减持被警示 2020上市2募资共募38亿
...讯 友发集团(601686.SH)昨晚披露关于公司董事收到天津证监局警示函的公告。天津友发钢管集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事张德刚于近日收到中国证券监督管理委员会天津监管局(以下简称“天津证监局”)出具...……更多
...:人民日报客户端谢卫群5月22日,上海市委金融办、上海证监局、上海证券交易所联合召开上海市贯彻落实新“国九条”动员部署会。 上海市副市长解冬表示,新“国九条”远近结合、综合施策,与系列配套政策共同形成“1+N...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
被证监会抽中现场检查后,IPO项目苏州奥德高端装备股份有限公司(简称“奥德高”)及保荐机构国投证券股份有限公司、会计所、律所全员领罚单。9月13日,深交所发布多份罚单,剑指奥德高IPO项目。因存在未完整披露IPO报...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
中国经济网北京5月6日讯证监会广东监管局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(行政监管措施决定书〔2024〕33号)。决定书显示,国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普...……更多
...金融办)、中国证券监督管理委员会海南监管局(下称海南证监局)、海南省发展改革委、海南省财政厅、海南省工信厅、海南省商务厅、海南省国资委等单位相关负责人,海南上市公司、新三板挂牌公司负责人,25家重点上市(挂...……更多
瞒报信息与少计减值机关算尽 ST鹏博士遭严厉处罚
...障眼法” 多项违规并发劣迹斑斑记者发现,公司除收到证监会出具的行政处罚和市场禁入市场告知书外,还收到证监局警示函。上述两项罚单显示,ST鹏博士在过往数年间,涉及重大交易未披露、业绩预告不准确、实控人非经营...……更多
证监会就《首发企业现场检查规定(修订草案征求意见稿)》公开征求意见 【证监会就《首发企业现场检查规定(修订草案征求意见稿)》公开征求意见】财联社11月10日电,证监会就《首发企业现场检查规定(修订草案征求意...……更多
时隔两年多叶飞案正式落幕:获刑三年并处罚金五十万元
...公司发出《监管工作函》。此后,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。2021年7月份,证监会通报“中源家居”“利通电子”等股票价格操纵案调查进展。经查,2020年9...……更多
华林证券2023净利预降53%至63%并收监管措施 股价跌停
...预计同比下降。1月26日,华林证券还披露了关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告。经查,华林证券的私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资...……更多
“最贵ST股”被证监会立案调查
...,系A股“最贵ST股”。经北京商报记者统计,近半个月,证监会下发立案告知书速度加快,共有易联众、未名医药、思美传媒等7股先后披露了立案调查公告,其中3股涉及公司控股股东、实控人等。另外,经同花顺iFinD统计,7股...……更多
程序化交易迎强监管!交易所可提高高频交易收费标准,对外资执行相同监控标准
...进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平,证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)(征求意见稿)》(下称“《管理规定》”)公开征求意见。证监会市场监管一司司长张望军在4月12日的新闻发布会上表...……更多
· 资本市场容不得“忽悠式回购”
...。资本市场应是诚信市场,对“忽悠式回购”露头就打。证监会曾明确要求,任何人不得利用股份回购从事内幕交易、操纵市场等证券违法行为,不得通过“利益输送”“忽悠式回购”等行为损害公司及投资者合法权益。《上市...……更多
盘前情报丨美股大涨,道指、标普500指数均创新高;限制做空?证监会最新发声
...收于每桶83.67美元,涨幅为0.77%。 重磅资讯1. 限制做空?证监会最新发声据证监会网站消息,证监会新闻发言人就有关媒体报道答记者问。 问:近日,有外媒报道监管部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁...……更多
证监会就中金所采取纪律处分措施答问
证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问问:近期,中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施,证...……更多
证监会:阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借
...自:新华网新华社北京10月14日电(记者刘慧、刘羽佳)证监会14日宣布,为进一步加强融券业务逆周期调节,根据当前市场情况,对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化,在保持制度相对稳定的前提下,阶...……更多
...中国证券监督管理委员会人事教育司负责人张朝东表示,证监会必须刀刃向内、自我革命,直面实质问题,深挖思想根源,严抓严管、一严到底。在坚持资本市场监管的政治性、人民性方面,要深入推进政治机关建设,教育引导...……更多
龙年股市\\\
...议。彼时,针对“严厉打击风水盲测股市动向”的建议,证监会表示,监管实践中,发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务,背离了发布证...……更多
生物谷拍卖成交价为9640万元,实控人终身禁入证券市场
...已被中国证券监督管理委员会云南监管局(以下简称云南证监局)采取终身证券市场禁入措施。截至2023年三季度末,金沙江尚未归还上市公司被占用资金2.57亿元。11月27日,生物谷还发布公告称,林艳和存在被限制高消费的情形...……更多
中国证监会规范上市券商市场化融资行为
...自:中国新闻网中新社北京5月10日电 (记者 陈康亮)中国证监会10日发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》)。新规明确规范上市券商市场化融资行为。证监会有关部门负责人表示,2009年证监会发布《规...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...12月29日晚间,*ST三盛(300282)披露,公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在...……更多
...12月5日早间新闻精选 【财联社12月5日早间新闻精选】 1、证监会主席易会满在接受媒体采访时表示,下一步,证监会将着力提升监管适应性、针对性,为资本市场改革发展创造更加有利的环境。一是全力维护资本市场稳定运行,...……更多
*ST美盛及实控人被证监会立案:近3年屡遭处罚,去年预亏...
...(下称“*ST美盛”,002699)和公司实际控制人赵小强收到证监会出具的《立案告知书》。整体来看,*ST美盛前期发生了大额资金占用、业绩预告不准确、违规回购等多项违规行为,并多次受到深圳证券交易所(下称“深交所”)...……更多
5家A股公司公告:被证监会立案
...股价8.98元,市值16.27亿元)五家公司披露了公司或股东被证监会立案。诺德股份:收到证监会立案告知书9月6日晚,诺德股份发布公告称,公司及公司董事长陈立志、副董事长许松青、董事会秘书王寒朵于9月6日收到证监会送达...……更多
资格罚频现,北交所提醒IPO企业更换中介需注意三大事项
...。其中,华西证券因涉嫌投行业务违规,今年4月被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质...……更多
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