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...银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。除了员工炒股外，违规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，回购注销金额纳入股利支付率计算。加强对异常分红行为的监...……更多
2024-04-10 06:13:00券商,红包,券商,证券,分红,股利
...账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示，财达证券前三季度实现营收17.05亿元，同比减少3.21%；归...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...曾担任这家网点的负责人。目前，中泰期货共有646名持证员工，其中8人的任职部门为北京分公司。从持证类别来看，仅有1人取得投资咨询资质。而从登记日期来看，分公司负责人薛学学女士在今年9月26日刚刚登记，今年7月和8...……更多
2024-10-10 19:11:00惊见,中泰,欠税,之路,期货,集体
...定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证监局发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》。根据行政监管措施决定书，重庆证监局表示，经查，中国工商...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...所作出如下决定：对国信证券、刘洪志、朱星晨采取出具警示函的自律监管措施。国信证券近日发布2024年半年度报告。今年上半年，国信证券实现营业总收入77.57亿元，同比减少5.49%；归属于上市公司股东的净利润31.39亿元，同...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...证券收到上交所《关于对广发证券股份有限公司予以监管警示的决定》（上海证券交易所监管措施决定书〔2024〕22号），指出公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为:一是内部研究报告撰写不规范，未...……更多
2024-09-03 14:52:00广发,净利,业绩,证券,广发,证券
...规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者通过查询中证协官网发现，当前中山证券旗下已无名为赵宇瀚的员工。 ……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...内核部门未识别项目重大风险等问题，被上交所予以监管警示。截止8月2日，年内海通证券主动撤回26单保荐项目，数量排行行业第三，其中有24单为首发上市项目。今年一季度，海通证券投资银行业务手续费净收入约4亿元，同...……更多
2024-08-07 06:35:00海通,六成,证券,净利,券商,业绩
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集团”）...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...规检查报告。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。（图片来源：北京监管局）值得关注的是，不久前，长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日，广东证监局曾对长江证券惠州金山湖证券营业部时任员工...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
...公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出，中金厦门分公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...布启动“万人招聘计划”，2024年上半年将吸纳约2万名新员工。4、众汽车与小鹏汽车宣布，双方已签署平台与软件联合开发技术合作协议。根据协议，双方将通过联合采购计划，对共用的汽车及平台零部件进行采购。5、隆基绿...……更多
2024-03-01 10:45:00中泰,横琴,协定,运行,新闻,横琴
...99%，两人依其持股比例所享有的表决权足以实际支配公司行为，决定经营方针、财务政策及管理层人事任免，贾士民、杨亚妹为共同实际控制人。 贾士民为美国国籍，杨亚妹拥有美国永久居留权。新玻电力原拟在北交所公开发...……更多
2024-01-16 10:14:00中泰,保荐,电力,证券,绝缘子,电力
...票交易的案例。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥案例警示震慑作用，持续强化从业人员品行要求，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。业内人士认为，这一举措体现了监管层面对...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
...“清廉伙伴”党建联建主题党日活动，现场接受党风廉政警示教育。在市廉政教育馆讲解员的引导下，大家参观了“序厅、正气浩然厅、正风肃纪厅、正法直度厅、正道直行厅、正己明法厅”等展厅，走过了“挺纪之路”“反腐...……更多
2023-11-13 17:14:00浦发银行,潍坊,清廉,分行,伙伴,银行
3月27日，中泰证券与枣庄市人民政府“共成之行”活动在枣庄成功举办。枣庄市委书记张宏伟，中泰证券党委书记、董事长王洪出席活动并致辞，中泰证券董事、总经理冯艺东发布“共成之行”品牌和服务纲要，枣庄市委常委...……更多
2024-03-27 22:44:00枣庄市,中泰,枣庄,之行,成就,成功
中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）三季度净利润同比下降60.16%。10月30日晚间，中泰证券披露三季报，公司今年前三季度实现营业收入74.24亿元，同比下降19.96%；净利润5.03亿元，同比下降73.45%。第三季度，中...……更多
2024-10-31 07:49:00中泰,营业部,证券,净利,净利润,营业
...风险识别能力，特别是利用此次事件作为反面教材，强化警示教育效果，让员工深刻理解合规操作的重要性。
四是完善员工行为管理机制：制定明确的员工行为规范和职业道德准则，为员工行为提供明确的指导和约束。建立健...……更多
2024-08-06 19:59:00舆情,瓜田,金融业,烟头,时刻,建议
...的是，回顾2023年，西部证券还曾因研报业务问题被监管警示。2023年6月25日，陕西证监局发文，对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函措施的决定。具体来看，西部证券存在发布证券研究报告业务内控机制不健全、...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...5月后离职。
财报显示，在业绩较好的2020年，海通国际员工达到1355名，员工成本为15.65亿港元。但从2022年及今年上半年出现员工大幅减少的情况，2022年末及2023年6月末员工数分别为996名和880名，员工成本下降至11.56亿港元及4亿...……更多
2023-10-16 17:58:00恒大,海通,寒冬,精英,地产,国际
鸢都如画，岱青海蓝。11月5日，中泰证券与潍坊市人民政府“共成之行”活动在潍坊成功举办。潍坊市委书记刘运，中泰证券党委书记、董事长王洪出席活动并致辞。潍坊市政府、市直部门和县（市、区）相关领导，中泰证券...……更多
2024-11-05 20:05:00中泰,长翼,潍坊,之行,翱翔,金融
...案通知书。因涉嫌组织、指使上市公司从事信息披露违法行为，中国证监会决定对中泰集团立案。3月24日，深交所对中泰化学出具关注函。公告显示，中泰化学控股股东中泰集团违规占用资金超过80亿元；此外，2020年至2022年期...……更多
2024-04-21 22:23:00富国,财务造假,财务,基金,产品,公司
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