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通润装备收深交所监管函 关联存贷款事项信披滞后
...联交易履行股东大会审议程序,违反了深交所《股票上市规则(2023年修订)》第1.4条、第6.3.7条的规定。深交所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训,2及时整改,杜绝上述问题的再次发生。官网显示,江苏通润...……更多
新规则带来新变化
...文转自:经济日报“资管新规”过渡期结束满一年——新规则带来新变化2022年对于银行理财市场来说是继往开来的一年。这是“资管新规”过渡期结束后的第一年,面对新规则,银行理财市场出现了不少新变化。一是产品结构...……更多
...称“中国农发集团”)。根据深圳证券交易所《股票上市规则(2023年修订)》相关规定,本次交易不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...应当充分重视上述问题,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等业务规则规定,勤勉尽责开展工作,切实履行保荐职责。对于上述惩戒,本所将记入证券期货市场诚...……更多
破发股亚信安全被监管警示 2022年上市即巅峰募12亿
...要求》第八条第二款,《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板股票上市规则》)第1.4条、第9.3.3条和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第1.3条、第5.3.5条等有关规定。责任...……更多
中纪委重磅发声!“龙头战法”全新套路刷屏,抄底资金半月出逃近400亿
新的规则总会带来新的套路!刚刚过去的这个周末,全面注册制是最热的一个话题。在全面注册制背景之下,整个市场的生态都可能发生变化。近日,中纪委网站发表题为《聚焦发行上市审核等重点领域强化风险防控全过程监...……更多
...票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。为稳步推进全面实行注册制改革,有序做好实施前后主板首次公开发行股票、再融资、并购重组以及在全国股转公司挂牌公开转让等行政许可...……更多
...案(FederalActonFinancialServices)》和《瑞士证券交易所上市规则(SIXSwissExchangeListingRules)》等相关监管要求,综合考虑订单需求和簿记建档结果,根据发行时境内外资本市场情况确定。本次发行价格按照GDR与A股股票转换率计算后...……更多
全面注册制落地之后,主板交易规则有哪些变化?
全面注册制落地之后,新交易规则成为重点讨论领域,也是券商投顾在在朋友圈中分享最多的内容。全面梳理交易规则,可见全面注册制下的主板交易规则主要有五大变化。一是停牌新规出台,以及新股上市交易涨跌停机制生...……更多
完善规则堵住漏洞 A股减持制度全面升级
...实施了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及其配套规则。业内人士指出,新规严格规范大股东减持,封堵各类绕道减持,有利于保护中小投资者利益,进一步提振市场信心。首次以规章形式亮相为贯彻落实《国务院关于加...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...和监管措施实施办法》《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号—发行承销违规行为监管(试行)》等有关规定,上交所决定对广发证券予以监管警示。上交所要求广发证券结合决定书指出的违规事项,对照注册制首...……更多
全面注册制改革落地,A股投资者分化趋势显著
导读2月1日,证监会就全面实行股票发行注册制主要制度规则向社会公开征求意见,全面实行股票发行注册制改革正式启动。摘要背景:历时四年,全面注册制时代来临,是一项提振市场信心、影响深远的改革。沿着“试点先行...……更多
...、新三板市场的重要参与主体,是最熟悉企业情况和市场规则的专业机构投资者。私募股权基金投资主要面向早期中小企业,而北交所的定位是打造服务创新型中小企业的“主阵地”,双方高度契合。北交所设立后,私募股权基...……更多
...悉,中证协正就修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》向行业征求意见。本次征求意见修改地方较多。新规首次提出,网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯验证,对于...……更多
又一家公司退市,罚单也来了
...份有限公司股票终止上市的决定》显示,根据《股票上市规则(2024年修订)》相关规定,以及深交所上市审核委员会的审议意见,深交所决定终止*ST威创的股票上市。深交所指出,7月26日至8月22日期间,*ST威创连续二十个交易...……更多
乐普医疗收两监管函 使用1亿募资现金管理未及时信披
...医疗在规范运作方面存在不足。根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告[2022]21号)第二十一条的规定,北京证监局决定对乐普医疗采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。乐普医疗应高度重视,采取有...……更多
安井食品赴港上市遭质疑:五年不减持背后,高管及大股东减持不断
...施细则》第三条、第十三条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.1.4条、第3.1.7条等相关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。上海证券交易所认为...……更多
境内企业出海制度新规:明确全球存托凭证备案时间
...民网北京5月23日电 (黄盛)日前,证监会发布了《监管规则适用指引——境外发行上市类第6号:境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》(以下简称“《指引》”),进一步规范境内上市公司境外发行可转换为境内基础股份...……更多
贯彻落实新“国九条” 中国证监会拟出台6项规则
...、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。此举旨在贯彻落实中国资本市场第三个“国九条”精神,推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施。严伯进在当天的证监会发布会上介绍,发...……更多
深交所发布资产支持证券业务规则和三项配套指引
...,近日,深交所发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》(以下简称《ABS业务规则》)以及《资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》《资产支持证券存续期监管业务指引第2号——临时报告》《资产支持证...……更多
外媒:英国将全面改革股票上市规则
...国最高金融监管机构已制定计划,将推进对股票市场上市规则手册的全面改革。计划旨在提高英国对国际公司的吸引力,包括取消伦敦优质上市板块和标准上市板块之间的区别,以及取消要求股东批准某些大型交易或与“关联方...……更多
深交所向智云股份发出关注函,涉嫌违反《创业板股票上市规则》
...确。你公司的上述行为涉嫌违反了本所《创业板股票上市规则(2023年修订)》的相关规定。你公司应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露(2020年修订)》的相关规定,对以前年...……更多
北京证监局:违规减持仍时有发生,4人被立案调查
...,并相应增加违规减持的罚则。中国证监会高度重视减持规则的优化和执行,着力打造规范有序的减持生态,违规减持乱象近年来有所缓解。但频繁减持、“精准”减持、“清仓式”减持等违规减持现象仍时有发生,一些减持个...……更多
证监会十六条支持科技企业
...主要内容包括建立融资“绿色通道”、出台主板板块定位规则、加强债券市场的精准支持等。证监会表示,《措施》的提出是为进一步健全资本市场功能,优化资源配置,更大力度支持科技企业高水平发展。建立融资“绿色通道...……更多
...会法律部围绕全面实行注册制改革,加快推进各条线制度规则“立改废释”和体系优化,构建更加科学完备的资本市场法律体系,为注册制改革走深走实夯实法治基础。 ……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...关要求执行,公告中离婚双方都明确将持续共同遵守减持规则有关规定,不存在离婚后各方减持节奏更快、偷偷减持的问题。”有接近监管人士表示。另一反面,对于创投机构减持,证监会将继续坚持差异化政策安排,引导更多...……更多
李子园副总经理苏忠军收警示函 2021上市2募资共14亿
...反了《证券法》第四十四条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第3.4.1条、第3.4.11条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。鉴于上述违规事实和...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...若干规定》第五条、第八条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.1.3条、第3.4.1条和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条等有关规...……更多
证监会:衍生品市场迎来统一规范,明确场内场外持仓合并要求
...了不少问题,包括监管标准不统一、功能监管缺位,监管规则效力层级较低、内容有待完善,监测监控体系缺乏协调、行政监管力量薄弱等。为加强衍生品市场监管,促进衍生品市场健康发展,防范和化解金融风险,有必要贯彻...……更多
三一重工终止发行GDR计划  境外融资预计将更严谨有序
...对资金需求和发展挑战。”2023年5月,证监会发布《监管规则适用指引——境外发行上市类第6号:境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》,对GDR的定位、申请程序、规则适用、材料要求等作出规定,明确将GDR境内新增基础股...……更多
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